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證券交易所

來源: 律霸網(wǎng)整理溫昭 · 2020-08-11 · 135人看過

　　(一)證券交易所的概念

　　證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。證券交易所有公司制和會員制之分。我國的證券交易所是不以營利為目的，僅為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施，并履行國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的會員制的事業(yè)法人。目前，我國有兩家證券交易所，即1990年12月設(shè)立的上海證券交易所和1991年7月設(shè)立的深圳證券交易所。證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。

　　(二)證券交易所的職能

　　根據(jù)證券法的相關(guān)規(guī)定，證券交易所具有以下職能：

　　1.為組織公平的集中競價(jià)交易提供保障，公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布。

　　2.依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復(fù)上市或者終止上市的事務(wù)。

　　3.因突發(fā)性事件而影響證券交易正常進(jìn)行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市;證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市，必須及時向中國證監(jiān)會報(bào)告。

　　4.對在交易所進(jìn)行的證券交易實(shí)行實(shí)時監(jiān)控，并按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，對異常的交易情況提出報(bào)告;對上市公司披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促上市公司依法及時、準(zhǔn)確地披露信息。

　　5.依照證券法律、行政法規(guī)制定證券集中競價(jià)交易的具體規(guī)則，制定證券交易所的會員管理規(guī)章和證券交易所從業(yè)人員業(yè)務(wù)規(guī)則，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　6.對違反證券交易所交易規(guī)則的證券交易人給予紀(jì)律處分;對情節(jié)嚴(yán)重的，可撤銷其交易資格，禁止其入場進(jìn)行證券交易。

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