《寧夏回族自治區(qū)人民政府關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的意見》試行的內(nèi)容是什么，我國上市公司在擴(kuò)大融資、提高國有企業(yè)競爭力方面發(fā)揮了積極作用。但目前我區(qū)部分上市公司仍存在經(jīng)營不善、虧損嚴(yán)重等問題，嚴(yán)重影響了上市公司的健康發(fā)展和國有資產(chǎn)的保值增值，阻礙上市公司在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中發(fā)揮主導(dǎo)作用。主要原因有：一是國有投資者制度不完善，公司治理結(jié)構(gòu)不完善，國有資產(chǎn)所有者缺位，國有股行使過于分散；二是國有股占主導(dǎo)地位，內(nèi)部人控制嚴(yán)重，缺乏有效制衡，董事會、監(jiān)事會、獨(dú)立董事沒有依法發(fā)揮應(yīng)有的監(jiān)督作用；三是董事會秘書的任職資格和聘用缺乏制度約束，信息披露難以保證真實(shí)性、及時性、準(zhǔn)確性和完整性。因此，為加強(qiáng)對我區(qū)上市公司的監(jiān)管，維護(hù)國有資產(chǎn)和社會投資者的合法權(quán)益，根據(jù)自治區(qū)黨委專題會議紀(jì)要（[2002]11號）要求，并參照中國證監(jiān)會《關(guān)于推進(jìn)上市公司治理的具體辦法》，本文就加強(qiáng)我區(qū)上市公司監(jiān)管提出以下幾點(diǎn)意見：

1加強(qiáng)和改進(jìn)對上市公司監(jiān)管的領(lǐng)導(dǎo)。一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)，轉(zhuǎn)變職能。加強(qiáng)對《企業(yè)法》、《公司法》和有關(guān)上市公司監(jiān)管的法律、法規(guī)、政策的學(xué)習(xí)，按照市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律和轉(zhuǎn)變政府職能的要求，實(shí)現(xiàn)政企分開，加強(qiáng)和改進(jìn)對上市公司的宏觀指導(dǎo)和微觀服務(wù)。二是解放思想，深化改革。積極鼓勵上市公司進(jìn)行國有產(chǎn)權(quán)制度改革，使上市公司真正建立起現(xiàn)代企業(yè)制度。三是轉(zhuǎn)變觀念，推進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整。打破地區(qū)、部門、行業(yè)界限，按照全球化、市場化、做大做強(qiáng)的要求，積極鼓勵上市公司通過多種資產(chǎn)重組方式調(diào)整和升級產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。四是培養(yǎng)和留住人才。積極創(chuàng)造條件，培養(yǎng)、留住和用好一批高層次企業(yè)家

第二，建立健全國有投資者制度。上市公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的要求，在資產(chǎn)、財務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面限期與母公司完全分離，確保國有投資者代表到位，明確國有股東的權(quán)利和責(zé)任，依法加強(qiáng)對所有者的約束，從根本上治理，實(shí)行母子公司分業(yè)經(jīng)營。鑒于自治區(qū)上市公司母公司主營業(yè)務(wù)、人員狀況、社會負(fù)擔(dān)、不良資產(chǎn)、負(fù)債等方面存在差異，對同級持股或參股的7家上市公司和擬在自治區(qū)上市的塞馬水泥公司的國有股權(quán)集中度要區(qū)別對待，采取“一廠一策”的辦法。由于寧夏東方鉭業(yè)有限公司的特殊技術(shù)，這個問題可以在很長一段時間內(nèi)得到解決。涉及上市公司及其母公司的國有股轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)報自治區(qū)國資委審批。國有股全部或者部分轉(zhuǎn)讓，致使國家不再具有控制地位的，應(yīng)當(dāng)報本級人民政府批準(zhǔn)，解決上市公司母公司問題的辦法是：對主營業(yè)務(wù)、急需擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模的企業(yè)，轉(zhuǎn)讓部分國有股權(quán)，解決資金短缺問題，促進(jìn)發(fā)展；對通過重組能夠找到出路的企業(yè)，采取重組、兼并、收購、出售等多種方式；對確實(shí)沒有出路的個別企業(yè)，積極爭取列入國家破產(chǎn)計劃或依法破產(chǎn)。有關(guān)部門要優(yōu)先解決企業(yè)的社會負(fù)擔(dān)

第三，完善上市公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。四是強(qiáng)化上市公司內(nèi)部約束機(jī)制，逐步實(shí)現(xiàn)股權(quán)制衡，全面提高上市公司治理水平。股權(quán)制衡是公司治理結(jié)構(gòu)根本改善的前提。短期內(nèi)，我區(qū)可加強(qiáng)上市公司改制，并率先開展國有股減持試點(diǎn)。探索戰(zhàn)略性機(jī)構(gòu)投資者和管理層持股，還可以通過向民營企業(yè)轉(zhuǎn)讓、向職工出售、外資購股、股份回購等多種方式來治理國有股的主導(dǎo)地位。今后，發(fā)起設(shè)立股份公司、發(fā)行股份的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在項目審批中一次性達(dá)到股權(quán)制衡的要求，即：，第一大股東（含流通股）在股份公司設(shè)立方案中的持股比例不得高于35%，超過標(biāo)準(zhǔn)申報項目的不予處理。同時，上市公司重組時，要求股權(quán)余額一次性達(dá)標(biāo)，即重組后第一大股東（含流通股）持股比例不高于35%，超過標(biāo)準(zhǔn)的重組方案不予批準(zhǔn)。全區(qū)上市公司股權(quán)余額力爭三年內(nèi)達(dá)標(biāo)，即上市公司第一大股東平均持股比例低于35%

（5）加強(qiáng)國有控股上市公司領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)。按照“黨管干部”的原則，由自治區(qū)黨委組織部或者國資委檢查，按照干部管理程序向國有控股上市公司法定代表人和股份公司董事、監(jiān)事提出建議，上市公司應(yīng)當(dāng)依照《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，履行法定程序，最終產(chǎn)生董事長和上市公司主要高管。上市公司領(lǐng)導(dǎo)班子必須認(rèn)真貫徹股東會、董事會的決策意圖，努力實(shí)現(xiàn)公司資產(chǎn)使用最大化、創(chuàng)造效益最大化，嚴(yán)格遵守財務(wù)風(fēng)險管理高度透明、最低化的程序，降低企業(yè)風(fēng)險。此外，要實(shí)行嚴(yán)格的國有資產(chǎn)責(zé)任制，按照現(xiàn)代企業(yè)制度對上市公司領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)行年度考核

（6）上市公司領(lǐng)導(dǎo)班子年度考核中發(fā)現(xiàn)下列問題之一的，責(zé)令公司盡快整改，并根據(jù)考核結(jié)果調(diào)整上市公司領(lǐng)導(dǎo)小組成員。變相設(shè)立小金庫，委托公司外理財，資金長期無法收回

（3）隨意抵押公司股權(quán)，擅自對外擔(dān)保

（4）擅自改變募集資金使用方向，而外商投資缺乏科學(xué)性，導(dǎo)致公司損失慘重

（7）建立健全獨(dú)立董事制度。根據(jù)中國證監(jiān)會的要求，上市公司董事會審計、提名、薪酬與考核委員會應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事占多數(shù)并擔(dān)任召集人。審計委員會至少應(yīng)有一名獨(dú)立董事為會計專業(yè)人士。會計師事務(wù)所的選擇、財務(wù)總監(jiān)和董事會秘書的提名和推薦，須經(jīng)獨(dú)立董事過半數(shù)通過。

（8）寧夏獨(dú)立董事協(xié)會成立。作為一個社會中介組織，協(xié)會的主要職責(zé)是建立人才庫，組織培訓(xùn)，負(fù)責(zé)獨(dú)立董事的資格認(rèn)定、考核、獎懲等工作