一、什么是破產(chǎn)申請(qǐng)

破產(chǎn)申請(qǐng)是指當(dāng)事人向法院提出要求宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)的訴訟行為。破產(chǎn)申請(qǐng)的提出，不是破產(chǎn)程序開(kāi)始的起點(diǎn)，但是進(jìn)入破產(chǎn)程序的前提。根據(jù)我國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定，債權(quán)人和債務(wù)人都可以提出破產(chǎn)申請(qǐng)。

二、申請(qǐng)破產(chǎn)的條件

1、不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

不能清償，是指?jìng)鶆?wù)人對(duì)請(qǐng)求償還的到期債務(wù)，因喪失清償能力而無(wú)法償還的客觀財(cái)產(chǎn)狀況，也稱(chēng)不能支付或支付不能。不能清償?shù)囊椋?/p>

第一，債務(wù)人喪失清償能力。認(rèn)定債務(wù)人是否具有清償能力，一般根據(jù)債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)、信用、勞務(wù)等因素綜合構(gòu)成的。支付貨幣或財(cái)產(chǎn)為通常的債務(wù)清償方法;以信用方法清償債務(wù)，主要是指?jìng)鶆?wù)人借新債還舊債，或者協(xié)議延期償還債務(wù);以能力方法清償債務(wù)，主要是指?jìng)鶆?wù)人以提供債權(quán)人接受的勞務(wù)、技能服務(wù)等折抵貨幣清償債務(wù)。當(dāng)債務(wù)人以所有方式均不能清償債務(wù)時(shí)，即構(gòu)成喪失清償能力。缺乏清償能力的認(rèn)定應(yīng)以客觀狀態(tài)作為標(biāo)準(zhǔn)，即缺乏清償能力并非債務(wù)人主觀上不愿或出于惡意而拒絕支付，而是不能支付的客觀情況。

第二，債務(wù)人不能清償?shù)氖且训絻斶€期限，提出清償要求的、無(wú)爭(zhēng)議或者已有確定名義的債務(wù)。

第三、債務(wù)不限于以貨幣支付為標(biāo)的，但必須是能夠以貨幣評(píng)價(jià)的債務(wù)，否則因其債務(wù)形式在破產(chǎn)程序中無(wú)法得到償還，宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)沒(méi)有實(shí)際意義。

第四、不能清償是債務(wù)人在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)或者可預(yù)見(jiàn)的相當(dāng)時(shí)期內(nèi)持續(xù)不能清償，而不是一時(shí)的資金周轉(zhuǎn)困難等問(wèn)題暫時(shí)停止支付。

第五、不能清償指?jìng)鶆?wù)人的客觀財(cái)產(chǎn)狀況，不依其主觀認(rèn)識(shí)或表示確定，應(yīng)由法院根據(jù)法律和事實(shí)裁定。

2、資不抵債或明顯缺乏清償能力

所謂資不抵債，是指?jìng)鶆?wù)人的負(fù)債超過(guò)實(shí)有資產(chǎn)。其著眼點(diǎn)是資產(chǎn)債務(wù)的比例關(guān)系，考察債務(wù)人的償還能力僅以實(shí)有資產(chǎn)為限，不考慮信用、能力等可能的償還因素，計(jì)算數(shù)額時(shí)，不考慮是否到期均納入總額之內(nèi)。當(dāng)債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時(shí)，通常都已資不抵債，但在債務(wù)人帳面資產(chǎn)尚超過(guò)負(fù)債時(shí)，也可能因經(jīng)營(yíng)管理不善，資金結(jié)構(gòu)不合理，發(fā)生對(duì)到期債務(wù)缺乏現(xiàn)實(shí)支付能力而無(wú)法支付的情況，這種情況也屬于明顯缺乏清償能力的一種。但是，在債務(wù)人資不抵債時(shí)，如能以借貸等信用方式還債，并不必然會(huì)喪失對(duì)到期債務(wù)的償還能力。因此，資不抵債與不能清償并不相同，新破產(chǎn)法將其并列作為破產(chǎn)原因的構(gòu)成要件。形象地說(shuō)，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)為現(xiàn)金流標(biāo)準(zhǔn)，資不抵債為資產(chǎn)負(fù)債表標(biāo)準(zhǔn)。這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)同時(shí)滿(mǎn)足，才能對(duì)該企業(yè)申請(qǐng)破產(chǎn)或宣告破產(chǎn)。

三、破產(chǎn)申請(qǐng)程序包括重整與和解嗎

企業(yè)破產(chǎn)申請(qǐng)的程序：

1、破產(chǎn)申請(qǐng)的提出

我國(guó)實(shí)行的是絕對(duì)的破產(chǎn)申請(qǐng)主義,即破產(chǎn)程序只能由法定破產(chǎn)申請(qǐng)權(quán)人提出申請(qǐng)而開(kāi)始,法院不得依職權(quán)主動(dòng)開(kāi)始破產(chǎn)程序(見(jiàn)最高人民法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法(試行)〉若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第15條,以下簡(jiǎn)稱(chēng)《破產(chǎn)意見(jiàn)》)。根據(jù)《破產(chǎn)法》及《民事訴訟法》的規(guī)定,債權(quán)人和債務(wù)人均可依法提出破產(chǎn)申請(qǐng)。由于全民所有制企業(yè)的特殊性,債務(wù)人的破產(chǎn)申請(qǐng)權(quán)受到嚴(yán)格限制。國(guó)發(fā)[1994]59號(hào)文指出,試點(diǎn)城市實(shí)施企業(yè)破產(chǎn),必須首先安置好破產(chǎn)企業(yè)職工。如從反面解釋,沒(méi)有安置好破產(chǎn)企業(yè)職工的,就不能實(shí)施破產(chǎn)。又據(jù)國(guó)發(fā)[1997]10號(hào)文補(bǔ)充通知的精神,未列入兼并破產(chǎn)和解困企業(yè)名單的企業(yè)也不能申請(qǐng)破產(chǎn)。人民法院可按[1997]2號(hào)文的規(guī)定,以其不符合受理?xiàng)l件而不予受理。《破產(chǎn)法》第8條第1款規(guī)定:“債務(wù)人經(jīng)其上級(jí)主管部門(mén)同意后,可以申請(qǐng)宣告破產(chǎn)”。可見(jiàn),沒(méi)有上級(jí)主管部門(mén)的同意,作為債務(wù)人的企業(yè)即使達(dá)到破產(chǎn)界限,也不得向法院提出破產(chǎn)申請(qǐng)。這樣看來(lái),債務(wù)人的破產(chǎn)申請(qǐng)權(quán)能否行使完全取決于其上級(jí)主管部門(mén)的意愿,從而使債務(wù)人的破產(chǎn)申請(qǐng)權(quán)流于形式。

2、破產(chǎn)申請(qǐng)的受理

(一)嚴(yán)格審查破產(chǎn)企業(yè)是否具備破產(chǎn)資格

根據(jù)我國(guó)《破產(chǎn)法》、《公司法》、《民事訴訟法》及相關(guān)司法解釋的規(guī)定,只要申請(qǐng)或被申請(qǐng)的破產(chǎn)企業(yè)是全民所有制企業(yè)和非全民所有制企業(yè)法人,比如全民所有制企業(yè)、集體企業(yè)、三資企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)等,被認(rèn)為其具備了破產(chǎn)主體資格的,予以受理;但對(duì)于以下兩種情形的全民所有制企業(yè)原則上不予受理:一是公用企業(yè)和與國(guó)計(jì)民生有重大關(guān)系的企業(yè),政府有關(guān)部門(mén)給予資助或采取其他措施幫助清償債務(wù)的;二是取得還債擔(dān)保,并能夠從破產(chǎn)申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)清償債務(wù)的。對(duì)那些不具備法人資格的企業(yè)分支機(jī)構(gòu)、個(gè)體工商戶(hù)、農(nóng)村承包經(jīng)營(yíng)戶(hù)、個(gè)人合伙等申請(qǐng)破產(chǎn)的,因其不具備法定的主體資格,則依法裁定不予受理。

(二)審查破產(chǎn)企業(yè)是否達(dá)到破產(chǎn)界限

破產(chǎn)界限,即破產(chǎn)原因、破產(chǎn)條件,是指法院在何種情況下可宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)的狀態(tài),也是法院判斷是否宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)和理由。《破產(chǎn)法》第3條規(guī)定的破產(chǎn)條件是“企業(yè)因經(jīng)營(yíng)管理不善造成嚴(yán)重虧損,不能清償?shù)狡趥鶆?wù)”。《民事訴訟法》第19章規(guī)定為“嚴(yán)重虧損,無(wú)力清償?shù)狡趥鶆?wù)”。有的債務(wù)人尚未達(dá)到破產(chǎn)界限,通過(guò)人為因素,造成達(dá)到破產(chǎn)界限的假象,目的是為了破產(chǎn)逃債。根據(jù)《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第31條的有關(guān)規(guī)定,可從以下三方面審查是否已達(dá)到破產(chǎn)界限:一是不能清償?shù)膫鶆?wù)必須是期限已屆滿(mǎn),并經(jīng)債權(quán)人請(qǐng)求清償;二是不能清償?shù)膫鶆?wù)必須是到期的全部債務(wù)而非某項(xiàng)債務(wù)不能清償;三是債務(wù)人對(duì)現(xiàn)有的債務(wù)在客觀上毫無(wú)辦法,而非主觀上不能。以上三方面的審查,無(wú)論是債務(wù)人申請(qǐng),

還是債權(quán)人申請(qǐng),均應(yīng)提供相應(yīng)的證據(jù),以確認(rèn)債務(wù)人是否達(dá)到破產(chǎn)界限,如果債務(wù)人停止支付到期債務(wù)并呈連續(xù)狀態(tài),如無(wú)相反證據(jù)證明,則可推定為不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

3、破產(chǎn)的和解與整頓

在1986年我國(guó)制定企業(yè)破產(chǎn)法的時(shí)候,起草者就曾經(jīng)提出這樣的設(shè)想:“對(duì)達(dá)到破產(chǎn)界限而有可能挽救的企業(yè),通過(guò)與債權(quán)人達(dá)成延期減免還債的協(xié)議,并經(jīng)人民法院裁定認(rèn)可后進(jìn)行整頓(簡(jiǎn)稱(chēng)法定整頓),力爭(zhēng)使其恢復(fù)生機(jī)和活力”。按照當(dāng)時(shí)的草案規(guī)定,達(dá)到破產(chǎn)界限的企業(yè),可以請(qǐng)求調(diào)解整頓;調(diào)解整頓方案經(jīng)債權(quán)人會(huì)議通過(guò),并經(jīng)監(jiān)管會(huì)審查后,由法院作出裁定;監(jiān)管會(huì)由法院任命,負(fù)責(zé)監(jiān)督整頓,并向法院報(bào)告工作。遺憾的是,在草案的審議過(guò)程中,由于遷就了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的依賴(lài)行政權(quán)力的思維定式,這一設(shè)想被否定了,并且被代之以包辦主義的、現(xiàn)已被實(shí)踐證明是行之無(wú)效的行政整頓制度。

我國(guó)破產(chǎn)規(guī)范中設(shè)立了和解與整頓制度作為破產(chǎn)開(kāi)始后宣告破產(chǎn)前,可由當(dāng)事人選擇的一種程序,而不是破產(chǎn)的必經(jīng)程序。然而,這一制度僅在《破產(chǎn)法》中得以體現(xiàn),顯然只能適用于國(guó)有企業(yè),對(duì)非國(guó)有企業(yè)法人尚無(wú)法適用,且《民事訴訟法》中也未作具體規(guī)定。非國(guó)有企業(yè)在瀕臨破產(chǎn)時(shí),如果有整頓復(fù)興的希望,我們認(rèn)為,債務(wù)人可與債權(quán)人達(dá)成和解協(xié)議,也可以根據(jù)和解協(xié)議進(jìn)行整頓。根據(jù)有關(guān)司法解釋,其整頓程序可以參照適用《破產(chǎn)法》的有關(guān)規(guī)定。但是,非國(guó)有企業(yè)由于在性質(zhì)上以及管理體制和管理方式上具有不同于國(guó)有企業(yè)的特點(diǎn),因此,對(duì)這類(lèi)企業(yè)的破產(chǎn)整頓時(shí),不能完全適用企業(yè)破產(chǎn)法中整頓制度的所有規(guī)定,應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況,在不損害債務(wù)人和各債權(quán)人利益的情況下,靈活地處理那些不宜直接援用的事項(xiàng)。如在對(duì)私營(yíng)企業(yè)或無(wú)主管部門(mén)的企業(yè)整頓時(shí),整頓的申請(qǐng)可由企業(yè)提出,整頓的主持人可由人民法院或債權(quán)人會(huì)議選任。

和解協(xié)議一旦公告即具有法律效力。對(duì)企業(yè)進(jìn)行整頓的,期限不得超過(guò)兩年,且期間不得發(fā)生以下幾種情形:不執(zhí)行和解協(xié)議的;財(cái)務(wù)狀況繼續(xù)惡化,債權(quán)人會(huì)議提出終結(jié)的;在法院受理案件前6個(gè)月至破產(chǎn)宣告之日的期間內(nèi),企業(yè)有隱匿、私分或者無(wú)償轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn);非正常壓價(jià)出售財(cái)產(chǎn);對(duì)原來(lái)沒(méi)有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的債務(wù)提供財(cái)產(chǎn)擔(dān)保;對(duì)未到期的債務(wù)提前清償;放棄自己的債權(quán)等行為。經(jīng)過(guò)整頓(和解),企業(yè)能夠清償債務(wù)的,人民法院應(yīng)當(dāng)終結(jié)該企業(yè)的破產(chǎn)程序并予以公告。

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