一、采礦權(quán)抵押后能否出租

【案情】

2001年11月10日，A錳礦(甲公司前身)與鄧某簽訂《租賃經(jīng)營(yíng)合同》。合同約定：A錳礦將其所有的開采權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)出租給鄧某，租賃期限為二十年，并約定了租金支付等相關(guān)權(quán)利義務(wù)。2001年11月28日，A錳礦法定代表人嚴(yán)某與鄧某簽訂《補(bǔ)充協(xié)議》，就租金的增加及支付期限作出約定。2002年8月9日，鄧某與他人共同成立乙公司，法定代表人為鄧某。2003年9月25日，A錳礦重新辦理了公司改制后的《采礦許可證》，采礦權(quán)人仍為甲公司;發(fā)證機(jī)關(guān)為縣國(guó)土資源局。2003年10月18日，甲公司與鄧某簽訂《補(bǔ)充協(xié)議》，對(duì)以前合同作出了補(bǔ)充。從2002年開始，鄧某及乙公司已經(jīng)繳納租金共計(jì)144萬元。

2005年2月28日，甲公司以鄧某為被告、以乙公司為第三人提起訴訟，要求：判令解除雙方訂立的租賃經(jīng)營(yíng)合同，返還錳礦開采權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán);判令鄧某賠償違約期間的錳礦經(jīng)營(yíng)收益直至收回為止。在訴訟中，甲公司又變更訴訟請(qǐng)求，要求：確認(rèn)雙方之間訂立的礦山租賃經(jīng)營(yíng)合同無效;判令鄧某返還租賃期間開采的錳礦并賠償其可得利益損失。

二審法院審理過程中，縣國(guó)土資源局于2005年8月11日下發(fā)了《關(guān)于同意乙公司承租甲公司采礦權(quán)的批復(fù)》，并于2005年10月10日辦理了采礦權(quán)租賃審批登記。同日，縣國(guó)土資源局就該錳礦采礦權(quán)租賃一事書面報(bào)告市國(guó)土資源局備案。

【法院判決】

一審法院判決：甲公司與鄧某所簽訂的《租賃經(jīng)營(yíng)合同》及《補(bǔ)充協(xié)議》無效。鄧某和乙公司不服一審判決，提起上訴。二審法院判決：撤銷一審判決;甲公司與鄧某、乙公司的《租賃經(jīng)營(yíng)合同》和《補(bǔ)充協(xié)議》有效，繼續(xù)履行;駁回甲公司的訴訟請(qǐng)求。

【案例分析】

本案主要涉及采礦權(quán)出租的條件以及采礦權(quán)租賃合同的效力認(rèn)定問題。根據(jù)《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，采礦權(quán)出租是指采礦權(quán)人作為出租人將采礦權(quán)租賃給承租人，并向承租人收取租金的行為。探礦權(quán)、采礦權(quán)出租應(yīng)當(dāng)符合礦產(chǎn)資源法規(guī)定的探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件。采礦權(quán)人在采礦權(quán)出租期間應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行采礦權(quán)人的法定義務(wù)并承擔(dān)法律責(zé)任。出租國(guó)家出資勘查形成的采礦權(quán)，應(yīng)當(dāng)按照采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定進(jìn)行評(píng)估、確認(rèn)，采礦權(quán)價(jià)款按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處置。已出租的采礦權(quán)不得出售、合資、合作、上市和設(shè)定抵押。

根據(jù)我國(guó)礦產(chǎn)資源法的規(guī)定，采礦權(quán)出租必須具備以下條件：(1)出租人在其所取得采礦權(quán)的礦區(qū)內(nèi)已經(jīng)完成了一定的工作量;(2)承租人必須具備法定資質(zhì)條件，即具有實(shí)際行使采礦權(quán)的能力;(3)協(xié)商一致簽訂租賃合同，并報(bào)審批登記;(4)承租人應(yīng)向采礦權(quán)人繳納租賃費(fèi)用，及時(shí)按照約定或規(guī)定進(jìn)行采礦活動(dòng)，并按照施工方案進(jìn)行施工;(5)承租人不得擅自將采礦權(quán)再行轉(zhuǎn)租。實(shí)踐中，采礦權(quán)出租不僅需要具備以上條件，還需要滿足以下前提：(1)屬于有權(quán)行政主管機(jī)關(guān)審批的采礦權(quán)出租;(2)礦山企業(yè)投入生產(chǎn)滿一年;(3)采礦權(quán)屬無爭(zhēng)議;(4)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定已經(jīng)繳納采礦權(quán)使用費(fèi)、采礦權(quán)價(jià)款、礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)和資源稅;(5)國(guó)有礦山企業(yè)采礦權(quán)出租，應(yīng)當(dāng)征得礦山企業(yè)主管部門的同意。

《合同法》第四十四條規(guī)定：“依法成立的合同，自成立時(shí)生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定。”《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第十條規(guī)定，探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同自批準(zhǔn)之日起生效。可見，采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)當(dāng)在具有相應(yīng)審批權(quán)限的國(guó)土資源主管部門批準(zhǔn)后生效。《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第三十六條第二款規(guī)定：“礦業(yè)權(quán)的出租、抵押，按照礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件和程序進(jìn)行管理，由原發(fā)證機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)。”，因此，采礦權(quán)租賃合同亦應(yīng)自原發(fā)證機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后生效。《合同法司法解釋(一)》第九條規(guī)定：“依照合同法第四十四條第二款的規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)，或者辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)才生效，在一審法庭辯論終結(jié)前當(dāng)事人仍未辦理批準(zhǔn)手續(xù)的，或者仍未辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效。”《合同法司法解釋(二)》第八條規(guī)定：“依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)或者登記才能生效的合同成立后，有義務(wù)辦理申請(qǐng)批準(zhǔn)或者申請(qǐng)登記等手續(xù)的一方當(dāng)事人未按照法律規(guī)定或者合同約定辦理申請(qǐng)批準(zhǔn)或者未申請(qǐng)登記的，屬于合同法第四十二條第(三)項(xiàng)規(guī)定的‘其他違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為’，人民法院可以根據(jù)案件的具體情況和相對(duì)人的請(qǐng)求，判決相對(duì)人自己辦理有關(guān)手續(xù);對(duì)方當(dāng)事人對(duì)由此產(chǎn)生的費(fèi)用和給相對(duì)人造成的實(shí)際損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。”

本案中，所涉采礦權(quán)租賃合同是甲公司和鄧某及乙公司在平等自愿基礎(chǔ)上的真實(shí)意思表示，依照我國(guó)現(xiàn)行礦產(chǎn)資源法的規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)原發(fā)證機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，但是，在一審法庭辯論終結(jié)前該采礦權(quán)租賃合同仍未辦理批準(zhǔn)手續(xù)，依照上述規(guī)定，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效，依照未生效合同的相關(guān)規(guī)定予以處理。雖然在本案二審法院審理過程中，原采礦權(quán)審批機(jī)關(guān)作出了同意乙公司租賃A錳礦的審批決定，也即乙公司的采礦權(quán)租賃得到了發(fā)證機(jī)關(guān)縣礦產(chǎn)管理部門的認(rèn)可，但是，此時(shí)發(fā)證機(jī)關(guān)的“審批決定”顯然已經(jīng)超過了《合同法司法解釋(一)》所規(guī)定的關(guān)于“批準(zhǔn)手續(xù)”最遲不能超過“一審法庭辯論終結(jié)前”的界點(diǎn)，因此，并不能以“已獲發(fā)證機(jī)關(guān)批準(zhǔn)”為由認(rèn)為涉案合同滿足了法定生效要件，已經(jīng)成為生效合同。

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