在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
《證券法》法律責任是什么？
證券法》不僅專設法律責任一章，而且該章多達三十六條，這表明在立法中對懲處證券違法行為有足夠重視，對證券違法行為的危害性是在不斷的證券市場實踐中形成了更深刻的認識，在此基礎上針對現實需要而規定了法律措施，同時這也是為了保障證券市場的健康發展所采取的法律對策。
關于本章的立法宗旨就是建立和維護證券市場的正常秩序，懲處證券市場的違法行為，有效地保護投資者的合法權益，為實行公開、公平、公正的證券發行、交易活動提供有力的法律保障。因而該章有如下重點內容：
嚴厲制裁未經法定機構核準或審批非法發行證券的行為。因為非法發行會直接損害社會公眾的利益，擾亂金融秩序，對社會造成危害，應當嚴加制裁;
承銷或者代理買賣未經核準或者擅自發行的證券的行為，應當追究法律責任。因為這種行為是將非法發行的證券推向社會，同樣要受到懲處;
嚴肅查處編造、披露、傳播虛假信息，作出誤導性陳述，在公開信息過程中有重大遺漏，故意提供虛假資料、偽造、變造或者銷毀交易記錄等違法行為，并予以制裁。因為這些行為欺騙社會公眾，誘使投資者上當，破壞正常的交易秩序，對證券市場危害嚴重，必須用法律手段進行懲治;
禁止違法經營證券的行為，包括非法開設證券交易場所，擅自設立證券公司經營證券業務，采取欺騙手段騙取證券業務許可證，超出業務許可范圍經營證券業務等行為;
《證券法》對內幕交易行為，操縱證券市場、欺詐客戶的行為，不但明令禁止，而且要追究法律責任;
《證券法》的一些條款對禁止參與股票交易，非法持有股票等行為作了規定，對違反者也應追究法律責任，依法懲處;
《證券法》對違反證券發行、交易所必須遵守的規則在“法律責任”一章中作出了相應的處罰規定，目的是保證這些規則行以貫徹實施，維護證券市場應有的法律秩序;
證券監督機構及其工作人員必須依法履行職責，如果違背了法定職責，將被追究法律責任，受到懲處;
證券交易服務機構、社會中介機構在從事證券業務時，如違背其法定職責，違法進行證券業務活動，都將受到法律制裁。
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
房屋裝修合同簽約流程是什么
2021-03-22民事訴訟須知
2021-02-04哪些情況下可以中止行使探望權
2020-12-29交通事故要求賠償怎樣訴訟
2020-12-10起訴離婚起訴書誰給寫更為合適
2021-02-27離婚損害賠償請求權注意事項有哪些
2021-01-068樓安裝空調摔下去業主賠償嗎
2021-03-15兼職是雇傭關系嗎
2020-12-05土地糾紛派出所能管嗎
2021-01-01房地產企業取得閑置資金利息怎么處理
2021-03-17不動產登記公告的主要內容包括什么
2021-03-05對于未約定補償金的競業禁止協議有效嗎
2021-03-23用人單位通過怎樣的程序才能實施經濟性裁員
2020-11-16在何種情況下不得使用訴訟方式請求支付保險金
2021-01-12交通事故對方不理賠可以起訴嗎
2021-01-04包工頭在工地傷亡怎么賠償
2020-12-02財產保險意外傷害險種的理賠流程
2021-03-22保險公司誤導 拒賠理由無效
2021-01-19法律上分紅保險是什么意思
2020-12-16保險代理人的作用
2021-03-14