拍賣法律關(guān)系

拍賣作為一種市場行為與法律法規(guī)有著密切的聯(lián)系，我國是通過頒布成文法的方法規(guī)范拍賣行為的。拍賣法成為調(diào)整拍賣機構(gòu)及參與拍賣各方最直接最重要的行為規(guī)范，拍賣法規(guī)隨著拍賣的產(chǎn)生而產(chǎn)生，也將隨著拍賣業(yè)的發(fā)展而不斷完善。由于拍賣法規(guī)產(chǎn)生，拍賣就不再僅是一種事實關(guān)系，而是經(jīng)法律調(diào)整的法律關(guān)系，當(dāng)事人的任何行為均可在法律模型體系中找到適當(dāng)?shù)奈恢煤团袛鄻?biāo)準(zhǔn)，因此，學(xué)習(xí)掌握和運用拍賣法規(guī)，熟悉拍賣的法律關(guān)系，成為拍賣從業(yè)人員的主要任務(wù)。

一、拍賣法律關(guān)系的概念和特征

(一)拍賣法律關(guān)系的概念。拍賣法律關(guān)系是指由于法律的調(diào)整，而在拍賣當(dāng)事人之間所形成的特殊的法律關(guān)系。例如，某國家機關(guān)要將依法罰沒的財產(chǎn)委托某拍賣行拍賣，為此雙方在平等互利的基礎(chǔ)上根據(jù)國家的有關(guān)法律法規(guī)，締結(jié)了委托拍賣合同，這樣就在國家機關(guān)和拍賣行之間，圍繞拍賣這一行為，建立了權(quán)利義務(wù)關(guān)系。又如，某拍賣行按拍賣公告的內(nèi)容進行公開拍賣時，某甲根據(jù)公告的條件來參與競買，通過叫價、應(yīng)價程序，最終成為拍賣標(biāo)的的買受人，因此在拍賣行和某甲之間形成了權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

(二)拍賣法律關(guān)系的特征

1、拍賣法律關(guān)系均建立在合同基礎(chǔ)之上，雙方當(dāng)事人根據(jù)合同或法律本身互為給付，權(quán)利均指向?qū)Ψ疆?dāng)事人。當(dāng)拍賣法律關(guān)系出現(xiàn)問題從而引發(fā)糾紛時，通常定性為合同糾紛或侵權(quán)糾紛。

2、拍賣法律關(guān)系是相對復(fù)雜的法律關(guān)系。拍賣法律關(guān)系中既有委托人與拍賣人之間的委托代理關(guān)系，又有拍賣人與買受人之間的買賣關(guān)系。拍賣是一種較為復(fù)雜的買賣方式。在拍賣關(guān)系中，委托人是真正賣方，競買人或買受人是真正買方，但交易并非如一般買賣那樣在買賣雙方間進行，而是通過拍賣人這一中介來完成。因此，拍賣是在各方當(dāng)事人之間，分為委托程序和拍賣程序兩個相對獨立的程序進行的。

3、拍賣法律關(guān)系以拍賣人的權(quán)利義務(wù)為核心。拍賣人在拍賣法律關(guān)系中地位突出，其權(quán)利義務(wù)既可對應(yīng)于委托人的權(quán)利義務(wù)，也可對應(yīng)于競買人或買受人的權(quán)利義務(wù)。例如，保留價確定以后，拍賣人必須依照保留價規(guī)則出售拍賣標(biāo)的，其中的權(quán)利義務(wù)既針對委托人，也針對競買人或買受人。說拍賣人的權(quán)利義務(wù)是核心，還表現(xiàn)在拍賣人的相關(guān)行為可以不涉及委托人，或者不涉及競買人或買受人，但必須涉及拍賣人。

二、拍賣法律關(guān)系的構(gòu)成要素

拍賣法律關(guān)系的構(gòu)成要素即法律關(guān)系的主體、客體和內(nèi)容，分別稱為主體要素、客體要素和內(nèi)容因素。

(一)主體要素。拍賣法律關(guān)系的主體極其廣泛，包括自然人、法人、其他組織和國家。

作為拍賣法律關(guān)系的主體必須具有行為能力，或稱參與拍賣的行為能力。主體的類型不同，法律對其行為能力的要求也不同。如自然人和法人，法律對其行為能力的要求就不同，主體在拍賣關(guān)系中扮演的角色不同，法律對其行為能力的要求也有異，如委托人、拍賣人、競買人各自有其資格標(biāo)準(zhǔn)。拍賣行為能力也可以用一定的權(quán)能來衡量，如是否擁有處分權(quán)、經(jīng)營權(quán)、管理權(quán)等。

與拍賣法律關(guān)系主體相近的一個概念是拍賣法律關(guān)系的當(dāng)事人。法律對當(dāng)事人的界定是指與某法律事實有直接關(guān)系的人，他們不僅參與某一法律關(guān)系，而且通過他們的行為直接創(chuàng)設(shè)、變更、消滅某一法律關(guān)系。從其在拍賣中扮演的角色分類，拍賣法律關(guān)系的當(dāng)事人可分為三方，即買賣的雙方加上中介人，習(xí)慣上成為委托人、拍賣人、買受人(競買人)。

拍賣人。拍賣人是拍賣法律關(guān)系中最主要的主體，其在法律關(guān)系中的地位是委托人、代理人，其行為由被代理人負(fù)責(zé)。但拍賣人又具有相對獨立性，既受制于委托拍賣合同，又受制于拍賣規(guī)則。

拍賣人的資格是拍賣法規(guī)的主要內(nèi)容：

1、有一定的注冊資金;

2、有與從事拍賣業(yè)務(wù)相適應(yīng)的固定場所和設(shè)施;

3、具備法人資格，能夠獨立承擔(dān)民事責(zé)任;

4、有完備的規(guī)范、制度;

5、有一定數(shù)量，具備相應(yīng)資格的拍賣專業(yè)人員;

6、符合法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

我國《拍賣法》還規(guī)定從事文物、藝術(shù)品拍賣的企業(yè)，其注冊資金不得少于1000萬元，這主要是考慮到涉及文物的拍賣活動必須受到文物管理部門的監(jiān)督管理，而且從事此項業(yè)務(wù)的公司的規(guī)模和數(shù)量應(yīng)控制在一定范圍之內(nèi)，且數(shù)量不宜過多。因此，這一規(guī)定有利于我國的文物保護事業(yè)，同時也有利于文物及文化藝術(shù)品拍賣活動的有序發(fā)展。

委托人。委托人是真正的賣主。他可以是拍賣物的所有權(quán)人或經(jīng)營權(quán)人，也可以是所有權(quán)人或經(jīng)營權(quán)人的代理人。

委托人可以是自然人，也可以是法人，但必須具備完全的行為能力。

委托人必須擁有拍賣標(biāo)的的所有權(quán)或處分權(quán)。

競買人或買受人。競買人或買受人是拍賣關(guān)系中的買主，競買人是不確定的買主，買受人是確定的買主，在拍賣活動中，競買人和買受人是最活躍的因素。

競買人和買受人需要具備行為能力,此行為能力分為一般行為能力和特殊行為能力，一般行為能力是指民法上規(guī)定的行為能力(自然人需成年、無限制行為能力情況、法人符合法人的條件)。特殊行為能力是指法律、法規(guī)對拍賣物在流通和使用上有限制時，競買人和買受人所應(yīng)具備的相應(yīng)的行為能力。

隨著我國經(jīng)濟改革的深入發(fā)展，各級政府鼓勵政府機構(gòu)及司法行政部門通過招投標(biāo)和參與拍賣的方法作為資產(chǎn)來源的渠道，同時各級政府部門也用委托拍賣人通過市場將其部門財產(chǎn)或者財產(chǎn)權(quán)利通過拍賣回籠資金，這種變化是當(dāng)前廉政建設(shè)的重要舉措。因此，各級政府部門作為委托人或者競買人參加拍賣活動是合法的，但其行為同樣要受《拍賣法》的調(diào)整，而不應(yīng)當(dāng)有任何特權(quán)。

(二)客體要素。拍賣法律關(guān)系的客體是指主體的利益對象。其與課題相關(guān)聯(lián)的一個概念是“標(biāo)的”。根據(jù)《法學(xué)辭典》的解釋，標(biāo)的之“法律行為所欲達(dá)到的目的”。《拍賣法》第六條界定為：“拍賣標(biāo)的應(yīng)當(dāng)是委托人所有或者依法可以處分的物品或者財產(chǎn)權(quán)利”。很顯然，這里的“標(biāo)的”指廣義的“物”。在拍賣實踐中，業(yè)內(nèi)人士常稱拍賣標(biāo)的為“拍賣標(biāo)的物”。

我國《拍賣法》中規(guī)定：法律、行政法規(guī)禁止買賣的物品或者財產(chǎn)權(quán)利，不得作為拍賣標(biāo)的。因此禁止流通物品是不能作為拍賣標(biāo)的的。另外，《拍賣法》中還規(guī)定“依照法律或者按照國務(wù)院規(guī)定需經(jīng)審批才能轉(zhuǎn)讓的物品或者財產(chǎn)權(quán)利，在拍賣前，需要辦理審批手續(xù)”。這一規(guī)定指明凡屬限制流通的物品或者財產(chǎn)權(quán)利，在實施拍賣前，需要辦理審批手續(xù)。例如，文物、有毒物品、危險品及金、銀和金銀制品等，均屬于這一范疇。

三、拍賣法律關(guān)系的產(chǎn)生和終止

(一)拍賣法律關(guān)系的產(chǎn)生。法律關(guān)系的產(chǎn)生是符合法律規(guī)定的事件和行為在當(dāng)事人之間作用的結(jié)果，而引起拍賣法律關(guān)系產(chǎn)生的原因，主要是拍賣當(dāng)事人締結(jié)的合同。

1、拍賣委托合同。拍賣委托合同是指拍賣人接受委托人的委托，以自己的名義為委托人的利益實施一定的行為，并從委托人處獲得報酬的協(xié)議。

雖然拍賣締約方式具有很大的特殊性，但就締結(jié)拍賣委托合同而言，一般還是采取談判締約方式。采取談判締約方式時，其締約的過程大致可分為三個階段：準(zhǔn)備?——談判?——簽約。在此過程中，信件、電報、電傳等，只要明確的表達(dá)了當(dāng)事人的意思且傳達(dá)到了對方，均可作為有效方式。拍賣委托合同屬諾成性合同，一方提出要約，經(jīng)相對人承諾后，合同即告成立。要約人收到承諾的地點是合同成立的地點，要約人收到承諾的時間是合同成立的時間，要約人與承諾人約定采用合同書形式的，自雙方當(dāng)事人簽字或蓋章時合同成立。一般而言，拍賣委托合同的成立，標(biāo)志著拍賣法律關(guān)系的產(chǎn)生。

拍賣人的資格是拍賣法規(guī)的主要內(nèi)容：

1、有一定的注冊資金;

2、有與從事拍賣業(yè)務(wù)相適應(yīng)的固定場所和設(shè)施;

3、具備法人資格，能夠獨立承擔(dān)民事責(zé)任;

4、有完備的規(guī)范、制度;

5、有一定數(shù)量，具備相應(yīng)資格的拍賣專業(yè)人員;

6、符合法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

我國《拍賣法》還規(guī)定從事文物、藝術(shù)品拍賣的企業(yè)，其注冊資金不得少于1000萬元，這主要是考慮到涉及文物的拍賣活動必須受到文物管理部門的監(jiān)督管理，而且從事此項業(yè)務(wù)的公司的規(guī)模和數(shù)量應(yīng)控制在一定范圍之內(nèi)，且數(shù)量不宜過多。因此，這一規(guī)定有利于我國的文物保護事業(yè)，同時也有利于文物及文化藝術(shù)品拍賣活動的有序發(fā)展。

委托人。委托人是真正的賣主。他可以是拍賣物的所有權(quán)人或經(jīng)營權(quán)人，也可以是所有權(quán)人或經(jīng)營權(quán)人的代理人。

委托人可以是自然人，也可以是法人，但必須具備完全的行為能力。

委托人必須擁有拍賣標(biāo)的的所有權(quán)或處分權(quán)。

競買人或買受人。競買人或買受人是拍賣關(guān)系中的買主，競買人是不確定的買主，買受人是確定的買主，在拍賣活動中，競買人和買受人是最活躍的因素。

競買人和買受人需要具備行為能力,此行為能力分為一般行為能力和特殊行為能力，一般行為能力是指民法上規(guī)定的行為能力(自然人需成年、無限制行為能力情況、法人符合法人的條件)。特殊行為能力是指法律、法規(guī)對拍賣物在流通和使用上有限制時，競買人和買受人所應(yīng)具備的相應(yīng)的行為能力。

隨著我國經(jīng)濟改革的深入發(fā)展，各級政府鼓勵政府機構(gòu)及司法行政部門通過招投標(biāo)和參與拍賣的方法作為資產(chǎn)來源的渠道，同時各級政府部門也用委托拍賣人通過市場將其部門財產(chǎn)或者財產(chǎn)權(quán)利通過拍賣回籠資金，這種變化是當(dāng)前廉政建設(shè)的重要舉措。因此，各級政府部門作為委托人或者競買人參加拍賣活動是合法的，但其行為同樣要受《拍賣法》的調(diào)整，而不應(yīng)當(dāng)有任何特權(quán)。

(二)客體要素。拍賣法律關(guān)系的客體是指主體的利益對象。其與課題相關(guān)聯(lián)的一個概念是“標(biāo)的”。根據(jù)《法學(xué)辭典》的解釋，標(biāo)的之“法律行為所欲達(dá)到的目的”。《拍賣法》第六條界定為：“拍賣標(biāo)的應(yīng)當(dāng)是委托人所有或者依法可以處分的物品或者財產(chǎn)權(quán)利”。很顯然，這里的“標(biāo)的”指廣義的“物”。在拍賣實踐中，業(yè)內(nèi)人士常稱拍賣標(biāo)的為“拍賣標(biāo)的物”。

我國《拍賣法》中規(guī)定：法律、行政法規(guī)禁止買賣的物品或者財產(chǎn)權(quán)利，不得作為拍賣標(biāo)的。因此禁止流通物品是不能作為拍賣標(biāo)的的。另外，《拍賣法》中還規(guī)定“依照法律或者按照國務(wù)院規(guī)定需經(jīng)審批才能轉(zhuǎn)讓的物品或者財產(chǎn)權(quán)利，在拍賣前，需要辦理審批手續(xù)”。這一規(guī)定指明凡屬限制流通的物品或者財產(chǎn)權(quán)利，在實施拍賣前，需要辦理審批手續(xù)。例如，文物、有毒物品、危險品及金、銀和金銀制品等，均屬于這一范疇。

三、拍賣法律關(guān)系的產(chǎn)生和終止

(一)拍賣法律關(guān)系的產(chǎn)生。法律關(guān)系的產(chǎn)生是符合法律規(guī)定的事件和行為在當(dāng)事人之間作用的結(jié)果，而引起拍賣法律關(guān)系產(chǎn)生的原因，主要是拍賣當(dāng)事人締結(jié)的合同。

1、拍賣委托合同。拍賣委托合同是指拍賣人接受委托人的委托，以自己的名義為委托人的利益實施一定的行為，并從委托人處獲得報酬的協(xié)議。

雖然拍賣締約方式具有很大的特殊性，但就締結(jié)拍賣委托合同而言，一般還是采取談判締約方式。采取談判締約方式時，其締約的過程大致可分為三個階段：準(zhǔn)備?——談判?——簽約。在此過程中，信件、電報、電傳等，只要明確的表達(dá)了當(dāng)事人的意思且傳達(dá)到了對方，均可作為有效方式。拍賣委托合同屬諾成性合同，一方提出要約，經(jīng)相對人承諾后，合同即告成立。要約人收到承諾的地點是合同成立的地點，要約人收到承諾的時間是合同成立的時間，要約人與承諾人約定采用合同書形式的，自雙方當(dāng)事人簽字或蓋章時合同成立。一般而言，拍賣委托合同的成立，標(biāo)志著拍賣法律關(guān)系的產(chǎn)生。

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