證監會行政處罰權有什么懲罰措施?
《行政處罰法》第八條規定了以下行政處罰措施:警告,罰款,沒收違法所得、沒收非法財物,責令停產停業,暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執照,行政拘留?!蹲C券法》第十一章法律責任,賦予了證監會警告、罰款、沒收違法所得、暫?;蛘叱蜂N相關業務許可、撤銷任職資格或者證券從業資格等行政處罰權。
證監會行政處罰的種類:
(一)警告;
(二)罰款;
(三)沒收違法所得、沒收非法財物;
(四)責令停產停業;
(五)暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執照;
(六)暫?;蛘叱蜂N相關業務許可、撤銷任職資格或者證券從業資格等行政處罰權
(七)行政拘留;
(八)法律、行政法規規定的其他行政處罰。
三、行政處罰程序
(一)調查取證
目前,除了證監會根據《證券法》有調查取證權之外,證監會還委托上海、深圳證券交易所實施調查取證。
A.證監會調查取證
證監會履行職責可采取下列措施:現場檢查,進入違法行為發生場所調查取證,要求相關單位和個人對事項作出說明,查閱、復制相關財產權登記、通訊記錄、證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料等,查詢相關資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;……
B.證券交易所調查取證
2015年,證監會委托上海、深圳證券交易所對部分涉嫌欺詐發行、內幕交易、操縱市場、虛假陳述等違法行為,實施調查取證;采用一事一委托的方式,委托交易所對涉嫌重大、新型、跨市場等特定違法行為,實施調查取證。
第一,兩所實施調查取證,系基于行政委托;第二,兩所實施調查取證分為兩種情況:
①對部分涉嫌欺詐發行、內幕交易、操縱市場、虛假陳述等違法行為,兩所實施調查取證;
②對涉嫌重大、新型、跨市場等特定違法行為,采取一事一委托的方式。
(二)案件審理,負責部門:行政處罰委員會
《中國證券監督管理委員會行政處罰委員會工作規則》,稽查局應當將《案件調查終結報告》連同全部案件卷宗材料一并移交行政處罰委員會,由行政處罰委員會進行審理。
(三)送達《行政處罰事先告知書》
案件經行政處罰委員會審定后需要進行行政處罰的, 應當在作出處罰決定前, 向當事人送達《行政處罰事先告知書》。
(四)告知和聽證程序
行政機關在作出行政處罰決定之前,應當告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據,并告知當事人依法享有的權利。
在特定情況下,當事人享有申請聽證的權利。[3]
(五)《行政處罰決定書》的簽發
當事人對《行政處罰事先告知書》沒有提出異議, 或者沒有在規定的期限內提出陳述和申辯意見的, 由行政處罰委主審委員擬定《行政處罰決定書》, 經主任委員審核后報會分管領導簽發。
(六)行政復議或訴訟
公民、法人或者其他組織對行政處罰不服的,有權依法申請行政復議或者提起行政訴訟。
綜上所述,作為證監會的成員,自己要嚴格約束自己,不要觸犯國家相關方面法律。不得擾亂證券市場秩序,違法出售證券方面的機密信息。同時,作為投資人員,在進行證券投資的時候,也要注意故事的風險,不要將自己的資金都投資在一個地方。
稅務行政處罰法全文包含的內容有哪些?
醉酒駕駛怎樣認定,行政處罰標準是怎樣的?
工商行政處罰程序的主要流程?
該內容對我有幫助 贊一個
簡介:
廖志豪律師?,?墨爾本莫納什大學商學碩士,法學學士;專掌民商事訴訟業務、刑事辯護工作、行政糾紛處理,現任數間房地產公司法律顧問,數間建筑工程公司法律代表,婦聯特聘專家組成員,找法網首席律師,華律網推薦律師;長期致力于法律知識專研及律師服務行業;有過硬實務操作能力,實戰經驗豐富,精于談判調解;現系廣東浩捷律師事務所專職律師。 熟悉律師見證、法律意見書、草擬起訴狀等工作,文字功底深厚,熟練運用法律英語。 很榮幸當您需要知法循律時,進入到我的頁面,希望能為您排憂解惑,助您生活無憂! 一、刑事案件: ????涉及危險駕駛、職務侵占、故意傷害、合同詐騙、盜竊等案件。辦案過程中,積極會見犯罪嫌疑人,查閱案卷、審查證據、監督程序,盡最大努力為犯罪嫌疑人申請取保候審、法庭辯護。刑事辯護是律師所有業務中風險較高的一項業務,對于律師的辦案程序和技巧要求很高。 二、合同類糾紛: ????涉及合同種類眾多,舉其要者:借貸合同、買賣合同、租賃合同、建設工程施工合同、股權轉讓合同、委托理財合同、勞動合同等,涉及財產保全、違約金的主張、談判調解、擔保追償、夫妻共同債務、合同解釋、訴訟主體的確定、出資查明、拍賣等法律
政府采購法,罰款的情形有哪些
2020-12-20什么是假離婚
2021-02-2450多歲的父母要贍養嗎
2021-03-04配偶宣告失蹤婚姻關系如何認定
2020-11-14虛假離婚的法律后果是什么
2020-11-27代位繼承是否適用于遺囑繼承
2021-02-26什么是擔保合同中人的擔保
2021-03-12鄉村規劃外的違法建設如何處罰
2021-02-24無固定期限勞動合同解除的具體內容
2021-03-18勞務工試用期不給工資是否違法
2021-01-30勞務派遣轉勞務外包的賠償標準是什么
2020-12-06外包勞務審計流程怎么進行
2021-01-21人壽保險重要性及功能有哪些
2021-03-17保險責任怎么確定
2021-01-02司機涉嫌犯罪保險公司能否拒賠
2021-02-08保險公司墊付搶救費的情形有哪些
2021-01-19保險原則有哪些
2020-11-29關于承包權能否繼承”的問題
2021-03-02總承包合同與分別承包合同有什么區別
2021-03-02土地承包的合同應該包含哪些內容
2021-01-29