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證監會非行政處罰種類都有哪些？

來源: 律霸小編整理 · 2025-05-07 · 1057人看過

證監會是我國針對股票市場，而專門設立的一個行政機構。設立證監會的主要目的是監督和維護股票市場健康和穩定。既然國家設立的行政機構，那么證監會和其他行政機構一樣，是有行政處罰權的。同時，證監會還有非行政處罰措施，那么，證監會非行政處罰種類都有哪些?小編為大家整理如下：

中國證監會的非行政處罰性監管措施是指中國證監會對證券違法行為施加的一種監管措施，但該等措施不屬于行政處罰(即不屬于行政處罰法和相關法律和行政法規中規定的行政處罰類型)，同時由于該等措施是調查工作完成后作出的，因此調查、檢查措施以及在調查、檢查過程中采取的一些監管措施應不屬于非行政處罰性監管措施的范疇。所以《通知》中的這一概念具有非行政處罰性、非法律規定性和最終性的特點。

符合以上特點的非行政處罰性監管措施就應當有29種：

(1)監管談話、談話提醒;

(2)重點關注、出具監管關注函、出具警示函;

(3)記入誠信檔案;

(4)責令改正;

(5)指定中介機構進行核查;

(6)要求報送專門報告、提交合規檢查報告，要求披露資料;

(7)請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利;

(8)通知出境管理機關依法阻止其出境;

(9)限制業務活動;

(10)限制分配紅利;

(11)限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利;

(12)限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利，限制證券買賣;

(13)限制董事、監事、高級管理人員權利;責令保薦機構更換保薦代表人;

(14)限制有關股東行使股東權利;

(15)責令暫停部分業務，停止批準新業務;

(16)停止批準增設、收購營業性分支機構;

(17)責令暫停或者停止收購、暫停或者終止回購股份活動;

(18)暫停履行職務;

(19)指定其他機構托管、接管公司;

(20)暫不受理業務或業務資格申請、暫緩審核相關申請;

(21)責令更換董事、監事、高級管理人員;

(22)責令股東轉讓股權;

(23)一定期間內不受理有關文件、申請或推薦;

(24)記入誠信檔案并公布;

(25)向社會公示違反承諾的情況;

(26)認定為不適宜擔任相關職務;認定為不適當人選;

(27)不予注冊登記，從名單中去除;

(28)證券市場禁入;

(29)撤銷證券公司。

以上就是“證監會非行政處罰種類都有哪些?”的具體回答，希望能對大家有所幫助。證監會的相關行政處罰或者是非行政處罰都是針對企業單位或者是團體機構，一般不針對個人，所有證監會不可以以行政處罰為由限制公民的人身自由，如果與有此需求，是需要獲得相關機構，如公安機關等的協助。


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本人畢業于武漢大學法學院，研究生學歷，擁有扎實的法學理論基礎，實踐經驗豐富。擅長的領域為合同糾紛，房地產糾紛，債權債務糾紛，金融借款糾紛，婚姻家事糾紛等。

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