刑法學(xué)必須自成體系，……才能保證有一個(gè)站住腳的統(tǒng)一學(xué)說(shuō)，否則，法律的運(yùn)用只能停留在半瓶醋的水平上。它總是由偶然因素和專(zhuān)斷所左右。——李*特

一、本文寫(xiě)作的目標(biāo)、方法與思路

在浩繁紛復(fù)的中外刑法學(xué)理論中，存在著種種重要的理論爭(zhēng)鳴，比如關(guān)于共犯問(wèn)題，關(guān)于解釋論問(wèn)題等等。然而對(duì)于這些問(wèn)題的回答和解決最終必然落腳到一個(gè)更為基礎(chǔ)性的提問(wèn)上：如何認(rèn)定犯罪？在何種情況下一行為成立犯罪？以及應(yīng)該按照什么樣的模式來(lái)認(rèn)定？在今天的刑法學(xué)研究中，對(duì)這個(gè)問(wèn)題的各種回答一般被稱(chēng)為犯罪構(gòu)成理論、犯罪成立理論或犯罪論體系等。基于本文寫(xiě)作的歷史和比較的角度，文中對(duì)類(lèi)似概念統(tǒng)一采用“犯罪構(gòu)成理論”的表述。

這是任何國(guó)家和時(shí)期的刑法學(xué)理論都必須面對(duì)和解決的元問(wèn)題。誠(chéng)如有學(xué)者所言，刑法中一切問(wèn)題的解決，都在一定程度上與犯罪構(gòu)成理論有關(guān)。中國(guó)刑法學(xué)中的四要件理論承繼于蘇聯(lián)，近二十年來(lái)占據(jù)了不爭(zhēng)的理論統(tǒng)治地位。然而隨著研究的日益深入，這一理論自身的淺顯性逐漸暴露，影響和制約著整個(gè)刑法學(xué)的發(fā)展，亦不能及時(shí)和有效地回應(yīng)司法實(shí)踐對(duì)于理論解釋力越來(lái)越高的要求。一些有識(shí)之士意識(shí)到了這種理論的整體性危機(jī)，開(kāi)始從基礎(chǔ)層面對(duì)犯罪構(gòu)成理論進(jìn)行反思和討論，呼吁理論的引入、創(chuàng)新和重構(gòu)。本文的寫(xiě)作正是在這樣一種背景下展開(kāi)。我選擇了對(duì)歷史上的各種犯罪構(gòu)成理論進(jìn)行梳理和歸納這樣一個(gè)切入點(diǎn)，因?yàn)椤?a href='http://www.bjxgfjob.com/falyu/108.html' target='_blank' data-horse>法律文化的承繼性，是一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)。任何一種文化，都不是突如其來(lái)的，而是在先前文化的基礎(chǔ)上演化而來(lái)的。”1因此，通過(guò)對(duì)歷史上和當(dāng)下的各種理論進(jìn)行清理，不僅僅在于提供一個(gè)粗略的史料背景，更重要的是，將我們對(duì)理論變遷的理解置身于學(xué)術(shù)傳統(tǒng)之中，才能在模式的革新中保持清明的頭腦。但這又談何容易！迄今為止，各個(gè)國(guó)家、各個(gè)時(shí)期甚至不同的學(xué)者都形成了自己的理論，林-立種種，蔚為大觀。即以德國(guó)一國(guó)為例，自貝-林之后，各種犯罪構(gòu)成理論已經(jīng)有不下十幾種，加之德國(guó)早期、日本以及蘇聯(lián)和中國(guó)近現(xiàn)代的理論發(fā)展，要想系統(tǒng)地清理，毫無(wú)疑問(wèn)是一項(xiàng)繁瑣的工作。

好在這項(xiàng)工作已經(jīng)有了一些基礎(chǔ)。近些年來(lái)，隨著德日等國(guó)的刑法理論被介紹進(jìn)國(guó)內(nèi)，討論犯罪構(gòu)成理論的論文大量涌現(xiàn)，總的來(lái)看，大致有四類(lèi)：一類(lèi)是對(duì)某一國(guó)或某一法系的犯罪構(gòu)成理論進(jìn)行專(zhuān)門(mén)介紹或研究；2一類(lèi)是致力于對(duì)中國(guó)與其他國(guó)家或者幾個(gè)國(guó)家之間的犯罪構(gòu)成理論的比較；3一類(lèi)是關(guān)于犯罪構(gòu)成理論研究的方法和思路；4還有一類(lèi)是都有所涉及的綜合性論述。5這些論文基本上代表了我國(guó)犯罪構(gòu)成理論研究的現(xiàn)狀，奠定了后來(lái)者繼續(xù)研究的基礎(chǔ)，也是文本寫(xiě)作的營(yíng)養(yǎng)來(lái)源。但是，就歷史和比較的角度來(lái)看，仍有一些遺憾，在我看來(lái)，從更為宏觀也更為抽象的理論史層面，以一種更開(kāi)闊的視野，來(lái)把握和分析整個(gè)犯罪構(gòu)成理論的發(fā)展軌跡、形態(tài)和走向，這樣的論文仍嫌偏少。本文可以看作在這方面的一個(gè)努力。

基于這個(gè)目標(biāo)，本文采取一種截?cái)啾娏鳌⒒本秃?jiǎn)的方法，提取各種犯罪構(gòu)成理論中最具共性之處，根據(jù)這種根本特征，將歷史上和現(xiàn)有的十幾種理論歸納并區(qū)分成兩個(gè)理論類(lèi)型：要素集合與階層體系。在前者中，研究者所做的工作主要是總結(jié)和提煉出各種事實(shí)性和規(guī)范性的要素。6這些要素同時(shí)齊備即意味著犯罪成立，但是諸要素之間缺乏張力，也就是說(shuō)不存在或不明顯存在連接、遞進(jìn)、交叉等關(guān)系，而基本上處于一種并列的狀態(tài)，以此為根據(jù)在認(rèn)定犯罪時(shí)具有一次性和共時(shí)性的特點(diǎn)。我將這種犯罪構(gòu)成的理論模型稱(chēng)作一種平面式的要素集合；在后者中，研究者則將各種要素進(jìn)一步整合成彼此相關(guān)的幾個(gè)范疇，確立出邏輯始項(xiàng)、邏輯基項(xiàng)和邏輯終項(xiàng)，按照一定的順序和階層去構(gòu)建體系，以此為根據(jù)在認(rèn)定犯罪時(shí)具有步驟性和歷時(shí)性的特點(diǎn)。可以將這種犯罪構(gòu)成的理論模型看作是一種有內(nèi)在秩序和邏輯位階的階層體系。