企業(yè)改制是建立現(xiàn)代企業(yè)制度的基礎(chǔ)性工作。黨的十四屆三中全會(huì)通過的關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展“九五”計(jì)劃和2010年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議指出，實(shí)現(xiàn)今后五年和十年的奮斗目標(biāo)，關(guān)鍵是實(shí)現(xiàn)兩個(gè)具有全局意義的根本轉(zhuǎn)變。這就要求企業(yè)特別是國有大中型企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。企業(yè)在改制過程中，必然涉及到對(duì)企業(yè)無形資產(chǎn)的處理，其中包括對(duì)商標(biāo)權(quán)的處理，特別是商標(biāo)權(quán)的價(jià)值、產(chǎn)權(quán)界定、法律關(guān)系的重新確立等問題。本文首先對(duì)我國企業(yè)改制中存在的一些問題作出分析，在此基礎(chǔ)上探討企業(yè)改制中對(duì)商標(biāo)權(quán)處理的策略。

一、企業(yè)改制中在商標(biāo)權(quán)方面存在問題的分析

企業(yè)改制是企業(yè)的體制和機(jī)制的改變，企業(yè)改制的主要工作是企業(yè)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的改革，要通過資產(chǎn)重組，優(yōu)化企業(yè)資源配置，使企業(yè)資產(chǎn)構(gòu)成合理化，最大限度地利用資源。企業(yè)資產(chǎn)重組有分立、兼并、對(duì)外投資的市場(chǎng)方式和政府以國有資產(chǎn)所有者身份通過行政手段促使企業(yè)重組的行政方式等兩種類型。企業(yè)資產(chǎn)重組是企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度中的一個(gè)十分重要的環(huán)節(jié)，是企業(yè)有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)的重新組合。在企業(yè)資產(chǎn)重組、改制中，一個(gè)比較突出的問題是忽視對(duì)商標(biāo)這一重要無形資產(chǎn)的評(píng)估、界定、重新確立法律關(guān)系，以致商標(biāo)這類無形資產(chǎn)流失十分嚴(yán)重。另一個(gè)問題是企業(yè)改制后對(duì)商標(biāo)的使用比較混亂，不符合商標(biāo)法律的要求。商標(biāo)作為一種重要的無形資產(chǎn)，在企業(yè)改制中是實(shí)現(xiàn)品牌重組的主要工具。企業(yè)改制后既要有高質(zhì)量的商品也要有自己的主導(dǎo)商標(biāo)，這樣才能占領(lǐng)市場(chǎng)。企業(yè)改制中存在的種種商標(biāo)問題無疑影響了商標(biāo)效力的發(fā)揮，使企業(yè)商標(biāo)戰(zhàn)略的實(shí)施失去保障。因此，企業(yè)在改制中加強(qiáng)商標(biāo)工作是十分必要的。下面就對(duì)企業(yè)改制中存在的商標(biāo)問題及其成因作一簡(jiǎn)要分析，以使企業(yè)深刻認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)企業(yè)改制中商標(biāo)工作的重要性。

(一)企業(yè)在改制、重組、合并、合作中以商標(biāo)權(quán)投資、合作和轉(zhuǎn)讓時(shí)沒有對(duì)商標(biāo)進(jìn)行評(píng)估或者評(píng)估數(shù)額極低，造成商標(biāo)無形資產(chǎn)的流失

根據(jù)國務(wù)院辦公廳發(fā)出的《關(guān)于加強(qiáng)國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)管理的通知》，國有企業(yè)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)前，要按照國有資產(chǎn)評(píng)估管理辦法的規(guī)定對(duì)企業(yè)的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。這里的資產(chǎn)當(dāng)然包括商標(biāo)這類無形資產(chǎn)。又據(jù)國家工商行政管理局《企業(yè)商標(biāo)管理暫行規(guī)定》，企業(yè)商標(biāo)需要轉(zhuǎn)讓的，或者企業(yè)在合資、合作、改制、兼并等資產(chǎn)重組過程中需要以商標(biāo)權(quán)進(jìn)行投資的，企業(yè)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行商標(biāo)資產(chǎn)評(píng)估。然而，企業(yè)重有形輕無形的思想嚴(yán)重，加上其他一些非正常因素的影響，企業(yè)只重視對(duì)房產(chǎn)、機(jī)器、設(shè)備等有形資產(chǎn)的評(píng)估計(jì)算，忽視對(duì)商標(biāo)無形資產(chǎn)的評(píng)估計(jì)算。商標(biāo)權(quán)的這種流失在中方企業(yè)與外方合資中表現(xiàn)得尤為嚴(yán)重。這個(gè)問題將在后面進(jìn)一步論述，此處僅簡(jiǎn)單地提及一下，這種現(xiàn)象表現(xiàn)為低價(jià)評(píng)估商標(biāo)價(jià)值，或者無償將商標(biāo)許可甚至轉(zhuǎn)讓給外商使用。

造成這種現(xiàn)象有主觀和客觀兩方面原因。從主觀方面講，表現(xiàn)為企業(yè)主管部門和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的商標(biāo)意識(shí)薄弱，缺乏商標(biāo)戰(zhàn)略思想，看不到名牌商品的巨大附加值。像廣東某廠將60%國有資產(chǎn)價(jià)值3000萬元賣給**遠(yuǎn)東公司時(shí)，廣東著名商標(biāo)“嶺南”卻無償?shù)亻L(zhǎng)期許可給合資企業(yè)使用。后來港商將這一合資企業(yè)轉(zhuǎn)讓給一日本企業(yè)時(shí)，該商標(biāo)被作價(jià)數(shù)千萬元。企業(yè)無形資產(chǎn)就這樣被流失。另外，有的地方政府為急于達(dá)到改制的指標(biāo)數(shù)，廉價(jià)出售企業(yè)，也是一個(gè)原因。從客觀上講，則是我國對(duì)商標(biāo)價(jià)值評(píng)估沒有建立起一套完整、科學(xué)、規(guī)范的商標(biāo)評(píng)估考核指標(biāo)和高素質(zhì)的商標(biāo)評(píng)估隊(duì)伍，商標(biāo)評(píng)估工作仍不夠完善。只有通過健全、完善企業(yè)商標(biāo)評(píng)估管理制度，提高商標(biāo)評(píng)估工作水平才能為企業(yè)改制中商標(biāo)價(jià)值評(píng)估提供良好的基礎(chǔ)。

(二)企業(yè)在合資、合作，在投資方式及企業(yè)終止后商標(biāo)權(quán)歸屬等問題上沒有作出明確規(guī)定

許多企業(yè)在改制中，反映不知是否應(yīng)對(duì)商標(biāo)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行界定和量化，也不知如何進(jìn)行界定與量化，對(duì)于改制后如何按照法律的規(guī)定重新確立法律關(guān)系也不甚清楚。以對(duì)股份合作制改造中資產(chǎn)界定、量化、重組為例，目前存在的一個(gè)普遍問題是企業(yè)改制后仍使用原有企業(yè)的注冊(cè)商標(biāo)，企業(yè)較少對(duì)使用的注冊(cè)商標(biāo)進(jìn)行界定以確定商標(biāo)權(quán)歸屬和量化。在這種情況下，企業(yè)改制后商標(biāo)使用就可能比較混亂。如企業(yè)在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整中將商標(biāo)使用的范圍超出注冊(cè)范圍之外。企業(yè)改制后生產(chǎn)的新產(chǎn)品由于與原核準(zhǔn)的注冊(cè)商標(biāo)不同類，企業(yè)又沒有重新辦理注冊(cè)手續(xù)而是沿襲原來的商標(biāo)，這樣就會(huì)產(chǎn)生冒充注冊(cè)商標(biāo)的行為;又如企業(yè)組建企業(yè)集團(tuán)時(shí)，由于不注意商標(biāo)權(quán)歸屬的重新界定，忽視商標(biāo)的統(tǒng)一管理，常常出現(xiàn)企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部的成員企業(yè)在商標(biāo)使用中相互串用，產(chǎn)生商標(biāo)侵權(quán)行為;還有些企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部成員企業(yè)想借集團(tuán)名牌商品效應(yīng)盲目使用商標(biāo)，如某空調(diào)廠成為“小天鵝”企業(yè)集團(tuán)成員后，欲借“小天鵝”商標(biāo)知名度，將某空調(diào)改為“小天鵝波爾卡”空調(diào)，因在空調(diào)類別中已有“天鵝”牌注冊(cè)商標(biāo)的空調(diào)器，因此構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)，致使300多萬元的廣告費(fèi)及上百萬元的包裝材料付諸東流，損失慘重。[1]

(三)企業(yè)在改制、合并中沒有及時(shí)辦理商標(biāo)權(quán)變更、轉(zhuǎn)讓等手續(xù)

商標(biāo)權(quán)變更是指商標(biāo)注冊(cè)人名義、地址及其他注冊(cè)事項(xiàng)的變更。企業(yè)改制中涉及商標(biāo)權(quán)變更的情形較多，企業(yè)改制中企業(yè)經(jīng)營體制的變更，如變?yōu)楣煞萦邢薰揪蜕婕白?cè)人名義的改變。商標(biāo)權(quán)的轉(zhuǎn)讓是商標(biāo)所有權(quán)的移轉(zhuǎn)，與僅涉及商標(biāo)使用權(quán)移轉(zhuǎn)的商標(biāo)使用許可在法律性質(zhì)上不同。企業(yè)改制、合并中也存在大量的商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓的情況。如幾個(gè)企業(yè)組成集團(tuán)企業(yè)后，原企業(yè)及其對(duì)商標(biāo)的所有權(quán)仍然存在，此時(shí)需要通過商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同將原企業(yè)商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓給集團(tuán)企業(yè)并由集團(tuán)企業(yè)統(tǒng)一安排對(duì)商標(biāo)的使用。又如企業(yè)在被合并或兼并后，被合并或兼并的企業(yè)需要把商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓給新成立的企業(yè)。

在改制、合并中涉及商標(biāo)權(quán)變更、轉(zhuǎn)讓的情況很多，我國很多企業(yè)在改制、合并中卻沒有及時(shí)辦理商標(biāo)權(quán)變更、轉(zhuǎn)讓手續(xù)。更為嚴(yán)重的是，由于改制后長(zhǎng)期忽視或者根本不注意原商標(biāo)的法律狀況，導(dǎo)致到期不延展而喪失商標(biāo)權(quán)的后果。

造成不及時(shí)辦理轉(zhuǎn)讓、變更手續(xù)的原因，總體上說仍是對(duì)商標(biāo)工作不重視，但在有些情況下轉(zhuǎn)制中缺乏明確的政策和程序規(guī)定也是一個(gè)原因。例如，目前在辦理全民、集體企業(yè)出售給個(gè)人的注冊(cè)登記程序中規(guī)定，在資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估后，先對(duì)原企業(yè)辦理注銷，再對(duì)自然人辦理開業(yè)登記。這樣就不能同時(shí)出現(xiàn)兩個(gè)合法主體資格辦理注冊(cè)商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓，即全民、集體企業(yè)辦理注銷手續(xù)前，自然人未取得合法的轉(zhuǎn)讓資格，而當(dāng)自然人已取得合法的資格，但全民、集體企業(yè)已被注銷，致使轉(zhuǎn)讓手續(xù)又難以實(shí)現(xiàn)。[2]

二、企業(yè)改制中對(duì)商標(biāo)權(quán)處理的策略

企業(yè)改制中正確處理商標(biāo)問題，運(yùn)用品牌重組，確立主導(dǎo)商標(biāo)，形成集約經(jīng)營，是改制企業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)。例如，江蘇無錫“小天鵝”洗衣機(jī)廠就是在企業(yè)轉(zhuǎn)制中運(yùn)用商標(biāo)策略的成功范例。該廠對(duì)“小天鵝”商標(biāo)進(jìn)行了注冊(cè)，重視商標(biāo)管理，集中力量宣傳、培植主導(dǎo)商標(biāo)——“小天鵝”，運(yùn)用優(yōu)勢(shì)品牌走向了一條集約經(jīng)營的成功之路。早在1995年該廠生產(chǎn)的全自動(dòng)洗衣機(jī)全國市場(chǎng)占有率達(dá)42%，產(chǎn)值10多億元，利潤17億元，“小天鵝”商標(biāo)價(jià)值26億元。著名的**集團(tuán)也是利用自己的品牌優(yōu)勢(shì)通過不斷地收購或兼并其他企業(yè)而成功的。企業(yè)改制中應(yīng)當(dāng)重視對(duì)商標(biāo)權(quán)的處理。主要內(nèi)容有如下。

企業(yè)商標(biāo)權(quán)的產(chǎn)權(quán)界定

商標(biāo)權(quán)是企業(yè)對(duì)其注冊(cè)商標(biāo)享有的一種獨(dú)占權(quán)，企業(yè)在改制中都要使用自己的商標(biāo)。這些商標(biāo)有的已注冊(cè)，有的則沒有注冊(cè);在注冊(cè)的商標(biāo)中，有的知名度較高，甚至是馳名商標(biāo)，有的則是一般商標(biāo)。從法律的角度講，企業(yè)商標(biāo)權(quán)的產(chǎn)權(quán)界定只是針對(duì)注冊(cè)商標(biāo)而言的，不包括未注冊(cè)商標(biāo)。為界定改制企業(yè)商標(biāo)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)注冊(cè)商標(biāo)的數(shù)量、注冊(cè)時(shí)間、有效性、使用的商品商標(biāo)核準(zhǔn)注冊(cè)范圍作出完整的統(tǒng)計(jì)，以做到“心中有數(shù)”。這步工作完成后，改制企業(yè)應(yīng)從商標(biāo)戰(zhàn)略出發(fā)，從中選出最有競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力和價(jià)值的注冊(cè)商標(biāo)作為改制后企業(yè)的主導(dǎo)商標(biāo)，并且應(yīng)選擇最有利于企業(yè)發(fā)展的商標(biāo)權(quán)處理方式。

值得一提的是，目前對(duì)股份合作制企業(yè)商標(biāo)產(chǎn)權(quán)的界定有一種片面的認(rèn)識(shí)，即由于企業(yè)設(shè)立時(shí)股金是由個(gè)人投入的，在改制后由個(gè)人資金投入而增殖形成的商標(biāo)產(chǎn)權(quán)應(yīng)歸個(gè)人所有或按投資主體的組成股份共有。應(yīng)當(dāng)看到，股份合作制企業(yè)仍是我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中集體企業(yè)的一種新的組織形式，不是私營企業(yè)，商標(biāo)產(chǎn)權(quán)不能定為職工個(gè)人股，而應(yīng)設(shè)定為法人股或職工集體股。股分合作制企業(yè)大都由城鎮(zhèn)集體企業(yè)改制而來。股份合作制企業(yè)商標(biāo)產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)注意克服上述片面認(rèn)識(shí)。