各保險(xiǎn)公司、各保監(jiān)局、機(jī)關(guān)各部門： 　　為了加強(qiáng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管，統(tǒng)一執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》(保監(jiān)會(huì)令[2009]1號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)，現(xiàn)就保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)管理的有關(guān)事宜通知如下，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。 　　一、營(yíng)銷服務(wù)部監(jiān)管 　　(一)自《規(guī)定》施行之日起，營(yíng)銷服務(wù)部納入保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，適用《規(guī)定》和中國(guó)保監(jiān)會(huì)對(duì)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，按照《規(guī)定》第十五條至第二十五條規(guī)定的條件和程序，向當(dāng)?shù)乇１O(jiān)局申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)銷服務(wù)部。 　　(二)擔(dān)任營(yíng)銷服務(wù)部負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： 　　1、三年以上保險(xiǎn)從業(yè)經(jīng)歷或者五年以上經(jīng)濟(jì)工作從業(yè)經(jīng)歷; 　　2、不具有中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的擔(dān)任保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的禁止性情形; 　　3、與保險(xiǎn)公司簽訂勞動(dòng)合同，是保險(xiǎn)公司正式員工; 　　4、中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 　　營(yíng)銷服務(wù)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)保監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保險(xiǎn)法規(guī)及相關(guān)知識(shí)測(cè)試。 　　本通知施行以后任命的營(yíng)銷服務(wù)部負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)符合上述條件;本通知施行以前已經(jīng)任命的營(yíng)銷服務(wù)部負(fù)責(zé)人，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)與其簽訂勞動(dòng)合同，沒(méi)有簽訂勞動(dòng)合同的，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)在2011年10月1日前按照上述條件更換負(fù)責(zé)人。 　　(三)營(yíng)銷服務(wù)部負(fù)責(zé)人任職管理適用報(bào)告制。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)任命營(yíng)銷服務(wù)部負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)由任命機(jī)構(gòu)自任命決定作出之日起10個(gè)工作日以內(nèi)向當(dāng)?shù)乇１O(jiān)局報(bào)告，提交下列書(shū)面材料一式三份，并提交相關(guān)電子文檔： 　　1、營(yíng)銷服務(wù)部負(fù)責(zé)人任職報(bào)告表; 　　2、任命決定; 　　3、新任營(yíng)銷服務(wù)部負(fù)責(zé)人與保險(xiǎn)公司簽訂的勞動(dòng)合同的簽名蓋章頁(yè)復(fù)印件; 　　4、新任營(yíng)銷服務(wù)部負(fù)責(zé)人的學(xué)歷證、身份證、護(hù)照等證件的復(fù)印件; 　　5、中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他材料。 　　保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)銷服務(wù)部的，需同時(shí)向當(dāng)?shù)乇１O(jiān)局提交除任命決定以外的上述材料，并在正式任命決定作出之后10個(gè)工作日以內(nèi)，向當(dāng)?shù)乇１O(jiān)局報(bào)告任職情況。 　　(四)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)不得違反本通知規(guī)定的任職條件任命營(yíng)銷服務(wù)部負(fù)責(zé)人，違反任職條件任命的，該任命無(wú)效，保監(jiān)局應(yīng)當(dāng)責(zé)令保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)限期改正。 　　(五)營(yíng)銷服務(wù)部負(fù)責(zé)人違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)保監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，除依法給予行政處罰以外，保監(jiān)局可以視情形建議保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)更換該負(fù)責(zé)人。 　　(六)《規(guī)定》施行前已經(jīng)設(shè)立的營(yíng)銷服務(wù)部，可以繼續(xù)沿用原《保險(xiǎn)營(yíng)銷服務(wù)許可證》。原《保險(xiǎn)營(yíng)銷服務(wù)許可證》期限屆滿應(yīng)予延續(xù)或者依法變更的，向當(dāng)?shù)乇１O(jiān)局申領(lǐng)《經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證》。 　　二、省級(jí)分公司審批 　　中資保險(xiǎn)公司省級(jí)分公司設(shè)立(包括籌建和開(kāi)業(yè)程序)由中國(guó)保監(jiān)會(huì)審批，中資保險(xiǎn)公司省級(jí)分公司設(shè)立時(shí)總經(jīng)理任職資格由中國(guó)保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。 　　本通知所稱省級(jí)分公司，是指保險(xiǎn)公司根據(jù)《規(guī)定》第四條指定的省級(jí)分公司。 　　三、分支機(jī)構(gòu)改建 　　(一)《規(guī)定》施行以后，保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)擬改建為其他級(jí)別分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： 　　1、申請(qǐng)人具備完善的分支機(jī)構(gòu)管理制度; 　　2、具有合法的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，安全、消防設(shè)施符合要求; 　　3、建立了必要的組織機(jī)構(gòu)和完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制、資產(chǎn)管理、反洗錢等管理制度; 　　4、建立了與經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)相適應(yīng)的信息系統(tǒng); 　　5、具有符合任職條件的擬任高級(jí)管理人員或者主要負(fù)責(zé)人; 　　6、對(duì)員工進(jìn)行了上崗培訓(xùn); 　　7、改建具有必要性和合理性; 　　8、對(duì)改建可能造成的影響已進(jìn)行充分評(píng)估，并有可行的應(yīng)對(duì)措施; 　　9、擬改建為上級(jí)分支機(jī)構(gòu)的，保險(xiǎn)公司上一年度和提交申請(qǐng)前連續(xù)2個(gè)季度償付能力充足; 　　10、擬改建為上級(jí)分支機(jī)構(gòu)的，申請(qǐng)人以及當(dāng)?shù)匾言O(shè)立的省級(jí)分公司最近2年內(nèi)無(wú)受金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)重大行政處罰的記錄，該省、自治區(qū)、直轄市已設(shè)立的其他分支機(jī)構(gòu)最近6個(gè)月內(nèi)無(wú)受重大保險(xiǎn)行政處罰的記錄; 　　11、中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 　　(二)改建應(yīng)當(dāng)提出改建申請(qǐng)，提交下列書(shū)面材料一式三份： 　　1、改建申請(qǐng)書(shū); 　　2、申請(qǐng)人分支機(jī)構(gòu)管理制度; 　　3、保險(xiǎn)公司同意改建的書(shū)面文件; 　　4、擬任高級(jí)管理人員或者主要負(fù)責(zé)人任職申報(bào)材料; 　　5、擬設(shè)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明; 　　6、計(jì)算機(jī)設(shè)備配置、應(yīng)用系統(tǒng)及網(wǎng)絡(luò)建設(shè)情況報(bào)告; 　　7、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制、資產(chǎn)管理、反洗錢等制度; 　　8、機(jī)構(gòu)設(shè)置和從業(yè)人員情況報(bào)告，包括員工上崗培訓(xùn)情況報(bào)告等; 　　9、申請(qǐng)前連續(xù)2個(gè)季度的償付能力報(bào)告和上一年度經(jīng)審計(jì)的償付能力報(bào)告; 　　10、按照擬設(shè)地規(guī)定提交有關(guān)消防證明，無(wú)需進(jìn)行消防驗(yàn)收或者備案的，提交申請(qǐng)人作出的已采取必要措施確保消防安全的書(shū)面承諾; 　　11、改建報(bào)告，包括改建的必要性、合理性說(shuō)明，改建情況，改建對(duì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)和投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人的影響及處理方案; 　　12、擬改建為上級(jí)分支機(jī)構(gòu)的，提交申請(qǐng)人以及省級(jí)分公司最近2年無(wú)受金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)重大行政處罰的聲明; 　　13、中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他材料。 　　(三)中資保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)改建為省級(jí)分公司的，向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng);申請(qǐng)改建為省級(jí)分公司以外其他分支機(jī)構(gòu)的，向當(dāng)?shù)乇１O(jiān)局提出申請(qǐng)。 　　外資保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)改建為分公司、中心支公司、支公司或者營(yíng)業(yè)部的，向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng);申請(qǐng)改建為營(yíng)銷服務(wù)部的，向當(dāng)?shù)乇１O(jiān)局提出申請(qǐng)。 　　中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者當(dāng)?shù)乇１O(jiān)局自收到完整申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日以內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定;20個(gè)工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者當(dāng)?shù)乇１O(jiān)局負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)10個(gè)工作日，并告知申請(qǐng)人延長(zhǎng)期限的理由。批準(zhǔn)改建的，頒發(fā)《經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證》;不予批準(zhǔn)改建的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。 　　中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者當(dāng)?shù)乇１O(jiān)局在作出決定之前，可以根據(jù)監(jiān)管需要對(duì)改建機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)收;驗(yàn)收不合格的，不予批準(zhǔn)改建。 　　(四)《規(guī)定》施行前已經(jīng)設(shè)立的營(yíng)業(yè)部和營(yíng)銷服務(wù)部，為了符合《規(guī)定》的整改要求，在2011年10月1日以前申請(qǐng)改建為支公司、中心支公司的，其改建條件、程序適用《關(guān)于貫徹實(shí)施〈保險(xiǎn)公司管理規(guī)定〉有關(guān)問(wèn)題的通知》(保監(jiān)發(fā)[2010]26號(hào))的有關(guān)規(guī)定。 　　四、重大行政處罰 　　《規(guī)定》規(guī)定的重大行政處罰，是指下列行政處罰： 　　(一)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)受到停業(yè)整頓、吊銷業(yè)務(wù)許可證的保險(xiǎn)行政處罰; 　　(二)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、營(yíng)銷服務(wù)部負(fù)責(zé)人受到保險(xiǎn)業(yè)市場(chǎng)禁入的保險(xiǎn)行政處罰; 　　(三)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)受到其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出的單次罰款金額在300萬(wàn)元以上的行政處罰; 　　(四)中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他重大行政處罰。 　　本通知自發(fā)布之日起施行。 　　附件：保險(xiǎn)公司營(yíng)銷服務(wù)部負(fù)責(zé)人任職報(bào)告表 　　中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) 　　二○一○年六月十日? 　　附件： 　　保險(xiǎn)公司營(yíng)銷服務(wù)部負(fù)責(zé)人任職報(bào)告表 　　姓名 　　任職公司 　　填報(bào)日期 　　中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)制填表說(shuō)明 　　一、此表由保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)人事部門填制。 　　二、本表一式三份，并電子文檔一同報(bào)送監(jiān)管機(jī)關(guān)。 　　三、“學(xué)歷”、“學(xué)位”、“畢業(yè)院校”、“畢業(yè)時(shí)間”按取得的最高學(xué)歷、學(xué)位填寫。 　　四、“核準(zhǔn)文號(hào)”指監(jiān)管機(jī)關(guān)曾核準(zhǔn)該人員任職資格的文號(hào)。 　　五、“學(xué)習(xí)經(jīng)歷”自大學(xué)專科(大學(xué)本科)填起。 　　六、“培訓(xùn)經(jīng)歷”指三個(gè)月以上的境內(nèi)、外培訓(xùn)。 　　七、任職人員如有直系親屬長(zhǎng)期居住境外的，請(qǐng)將居住國(guó)別、起始時(shí)間等有關(guān)情況簡(jiǎn)要填寫在“備注”欄中。 　　八、“本人聲明”由任職人員本人手書(shū)以下內(nèi)容并簽字：本表記載內(nèi)容符合我本人的真實(shí)情況。 　　九、“保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)聲明”由任命的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人手書(shū)以下內(nèi)容并簽字：經(jīng)我單位審查，本表記載內(nèi)容真實(shí)。 　　姓名 　　性別 　　民族 　　出生年月 　　政治面貌 　　國(guó)籍 　　照片 　　護(hù)照號(hào)碼 　　身份證號(hào) 　　學(xué)歷 　　專業(yè) 　　學(xué)位 　　畢業(yè)院校 　　技術(shù)職稱 　　聯(lián)系電話 　　家庭住址 　　是否有國(guó)外居留權(quán) 　　原任單位 　　原任職務(wù) 　　核準(zhǔn)文號(hào) 　　現(xiàn)任單位 　　任命時(shí)間(設(shè)立營(yíng)銷服務(wù)部時(shí)可不必填寫) 　　是否有禁止任職情形 　　行業(yè)紀(jì)律處分、其他相關(guān)非保險(xiǎn)類行政處罰記錄 　　學(xué)習(xí)經(jīng)歷 　　起止年月 院校 專業(yè) 畢(結(jié)、肄)業(yè) 全日制/在職 　　工作經(jīng)歷 　　起止年月 單位及部門 職務(wù) 　　社會(huì)兼職情況 　　培訓(xùn)經(jīng)歷 　　起止年月 舉辦單位 培訓(xùn)內(nèi)容 證書(shū)名稱 　　家庭成員以及主要社會(huì)關(guān)系 　　關(guān)系 姓名 政治面貌 工作單位 備注 　　綜合鑒定 　　本人聲明 　　本人簽字：年月日 　　保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)聲明 　　負(fù)責(zé)人簽字：年月日 　　任命機(jī)構(gòu)意見(jiàn) 　　負(fù)責(zé)人簽字：年月日