關(guān)于印發(fā)公路水運工程監(jiān)理信用評價辦法的通知 交通運輸部 關(guān)于印發(fā)公路水運工程監(jiān)理信用評價辦法的通知 交質(zhì)監(jiān)發(fā)〔2009〕5號 各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設兵團交通廳（局、委），天津市市政公路管理局： 　　現(xiàn)將《公路水運工程監(jiān)理信用評價辦法（試行）》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。 中華人民共和國交通運輸部（章） 二○○九年一月七日 公路水運工程監(jiān)理信用評價辦法（試行） 第一章 總 則 第一條 為加強公路水運工程監(jiān)理市場管理，維護公平有序競爭的市場秩序，增強監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師誠信意識，推動誠信體系的建設，根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《建設工程質(zhì)量管理條例》、《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》等法律法規(guī)，制定本辦法。 第二條 本辦法所稱信用評價是指交通主管部門依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和合同文件等，對監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師從業(yè)承諾履行狀況的評定。 監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師在工程項目監(jiān)理過程中的行為，監(jiān)理企業(yè)在資質(zhì)許可、定期檢驗、資質(zhì)復查、資質(zhì)變更以及投標活動等過程中的行為，監(jiān)理工程師在崗位登記、業(yè)績填報、履行勞動合同等過程中的行為，屬于從業(yè)承諾履行。 第三條 本辦法所稱監(jiān)理企業(yè)是指依法取得交通運輸部頒發(fā)的甲、乙級及專項監(jiān)理資質(zhì)證書的企業(yè)。 本辦法所稱監(jiān)理工程師是指具有交通運輸部核準的監(jiān)理工程師或?qū)I(yè)監(jiān)理工程師資格的人員。 第四條 本辦法第二條第二款中的工程項目，是指水運工程項目和省級交通主管部門所屬質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)（簡稱“省級交通質(zhì)監(jiān)機構(gòu)”）監(jiān)督的公路工程項目。 不屬于本條前款規(guī)定的項目范圍，但屬于下列情形之一的，納入信用評價范圍： （一）在交通主管部門或其質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)受理的舉報事件中涉及的監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師； （二）在重大質(zhì)量事故中涉及的監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師； （三）在較大及以上等級安全事故中涉及的監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師； （四）從業(yè)過程中有本辦法附件1中第1至8項行為的監(jiān)理企業(yè)； （五）從業(yè)過程中有貪污、職務侵占、索賄、行賄、受賄、玩忽職守等行為的監(jiān)理工程師。 第五條 信用評價應遵循公開、公平、公正的原則。 第六條 信用評價工作實行評價人簽認負責制度和評價結(jié)果公示、公告制度。 第七條 信用評價工作實行統(tǒng)一管理、分級負責。 交通運輸部負責全國范圍內(nèi)從業(yè)的監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師的信用評價管理工作，交通運輸部質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)負責對具體信用評價工作進行指導并負責綜合信用評價。 省級交通主管部門負責在本地區(qū)從業(yè)的監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師的信用評價管理工作，省級交通質(zhì)監(jiān)機構(gòu)負責本地區(qū)信用評價的具體工作。 項目業(yè)主負責本項目監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師的信用評價初評工作。 第八條 下列資料可以作為信用評價采信的基礎(chǔ)資料： （一）交通主管部門及其質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)文件（含督查、檢查文件）； （二）項目法人文件； （三）舉報調(diào)查處理的相關(guān)文件； （四）質(zhì)量、安全事故調(diào)查處理及責任認定相關(guān)文件； （五）其他文件。 第九條 項目業(yè)主、省級交通質(zhì)監(jiān)機構(gòu)及省級交通主管部門應對收集的基礎(chǔ)資料進行分析、確認，對有疑問或證據(jù)不充足的資料應查證后作為評價依據(jù)。 第十條 監(jiān)理企業(yè)信用評價工作周期為1年，從每年1月1日起，至當年12月31日止。 監(jiān)理工程師信用評價工作周期為3年,從第一年1月1日起，至第三年12月31日止。 第十一條 項目業(yè)主應于每年1月底前將上一年度監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師的初評結(jié)果、扣分依據(jù)等相關(guān)資料報省級交通質(zhì)監(jiān)機構(gòu)，省級交通質(zhì)監(jiān)機構(gòu)根據(jù)項目業(yè)主的初評結(jié)果并結(jié)合收集的其他資料進行綜合評分后，將評價結(jié)論報省級交通主管部門審定。 第十二條 省級交通主管部門應于每年2月底之前將審定后的評價結(jié)果報部。省級交通質(zhì)監(jiān)機構(gòu)應于每年2月底前，將報部的有關(guān)數(shù)據(jù)按照規(guī)定格式錄入指定數(shù)據(jù)庫。 交通運輸部質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)在匯總各省評分的基礎(chǔ)上，結(jié)合掌握的相關(guān)企業(yè)和個人的信用情況，對監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師進行綜合評價。 第二章 監(jiān)理企業(yè)信用評價 第十三條 監(jiān)理企業(yè)信用評價實行信用綜合評分制。監(jiān)理企業(yè)信用評分的基準分為100分，以每個單獨簽訂合同的公路、水運工程監(jiān)理合同段為一評價單元進行扣分，具體扣分標準按照附件1執(zhí)行。對有多個監(jiān)理合同段的企業(yè)，按照監(jiān)理合同額進行加權(quán)，計算其綜合評分。 聯(lián)合體在工程監(jiān)理過程中的失信行為,對聯(lián)合體各方均按照扣分標準進行扣分或確定信用等級。合同額不進行拆分。 第十四條 項目業(yè)主對監(jiān)理企業(yè)的初評評分按附件3中的公式（四）計算。 監(jiān)理企業(yè)在從業(yè)省份及全國范圍內(nèi)的信用綜合評分按附件3中的公式（一）、（二）分別計算。 第十五條 對于評價當年交工驗收的工程項目，除按照本辦法規(guī)定對監(jiān)理企業(yè)當年的從業(yè)承諾履行狀況進行評價外，還應對監(jiān)理企業(yè)在該工程項目建設期間的從業(yè)承諾履行狀況進行總體評價。 監(jiān)理企業(yè)在工程項目建設期間的信用總體評價的評分按附件3中的公式（三）計算。 第十六條 監(jiān)理企業(yè)信用評價分為AA、A、B、C、D五個等級。評分對應的信用等級分別為： AA級：95分＜評分≤100分，信用好； A級：85分＜評分≤95分，信用較好； B級：70分＜評分≤85分，信用一般； C級：60分≤評分≤70分，信用較差； D級：評分＜60分，信用很差。 第十七條 監(jiān)理企業(yè)有本辦法附件1中第1至8項行為之一的，其在從業(yè)省份當年的信用等級直接確定為D級，其在全國范圍內(nèi)的信用評價等級亦定為D級。 第十八條 監(jiān)理企業(yè)在工程項目建設期間，任一年信用評價等級有D級的，其在該工程項目上的總體信用評價等級亦定為D級。 第三章 監(jiān)理工程師信用評價 第十九條 監(jiān)理工程師信用評價實行累計扣分制，具體扣分標準按照附件2執(zhí)行。 第二十條 評價周期內(nèi)，對監(jiān)理工程師失信行為扣分進行累加。監(jiān) 理工程師在不同合同段、不同項目的扣分分值應進行累加。 第二十一條 監(jiān)理工程師在全國范圍內(nèi)的累計扣分分值，是評價周期內(nèi)其從業(yè)的各省對該監(jiān)理工程師的累計扣分分值的再累加。 第二十二條 對評價周期內(nèi)累計扣分分值大于等于12分、但小于24分的監(jiān)理工程師，在其數(shù)據(jù)庫資料中標注“評價周期內(nèi)從業(yè)承諾履行狀況較差”。 對評價周期內(nèi)累計扣分分值大于等于24分的監(jiān)理工程師，在其數(shù)據(jù)庫資料中標注“評價周期內(nèi)從業(yè)承諾履行狀況很差”。 第四章 信用評價管理 第二十三條 交通主管部門應將評價結(jié)果公示，公示時間不應少于10個工作日。交通主管部門應將最終確定的評價結(jié)果向社會公告。 第二十四條 監(jiān)理企業(yè)的信用評價結(jié)果自正式公告之日起4年內(nèi)，向社會提供公開查詢。 監(jiān)理工程師的扣分情況及原因，以及監(jiān)理工程師在從業(yè)過程中有貪污、職務侵占、索賄、行賄、受賄、玩忽職守等行為被司法部門認定構(gòu)成犯罪的有關(guān)信息，向社會提供公開查詢。 第二十五條 交通主管部門可以將信用評價等級為D級的企業(yè)、累計扣分大于等于24分的監(jiān)理工程師列入“黑名單”加強管理。信用評價結(jié)果可用于行業(yè)評優(yōu)、招標等活動中。 第二十六條 省級交通質(zhì)監(jiān)機構(gòu)應指定專人負責信用評價資料的整理和歸檔等工作。錄入交通運輸部數(shù)據(jù)庫的信用數(shù)據(jù)資料應經(jīng)省級交通質(zhì)監(jiān)機構(gòu)負責人簽認。 第二十七條 交通運輸部質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)負責信用評價數(shù)據(jù)庫的管理和維護。省級交通質(zhì)監(jiān)機構(gòu)負責本地區(qū)監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師信用評價資料的管理。 監(jiān)理企業(yè)信用評價紙質(zhì)資料及信用評（扣）分、信用等級等的電子數(shù)據(jù)資料保存期限不應少于5年。監(jiān)理工程師的信用評價資料應長期保存。 第二十八條 監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師對信用評價結(jié)果有異議的，可依法向作出評價的交通主管部門提出申訴。 第五章 附 則 第二十九條 在本辦法第四條規(guī)定范圍以外的其他項目上從業(yè)的甲、乙級及專項監(jiān)理資質(zhì)企業(yè)和監(jiān)理工程師的信用評價工作，由省級交通主管部門參照本辦法制定評價辦法。 第三十條 省級交通主管部門可參照本辦法制定對丙級資質(zhì)監(jiān)理企業(yè)的評價辦法。 第三十一條 省級交通主管部門可根據(jù)實際情況，參照本辦法制定實施細則。實施細則報交通運輸部備案。 第三十二條 本辦法自印發(fā)之日起施行。 第三十三條 本辦法由交通運輸部負責解釋。 附件1 公路水運工程監(jiān)理企業(yè)信用評價標準 序號 失信行為代碼 失信行為 信用等級或扣分標準 1 JJX101001 在申請資質(zhì)許可、定期檢驗、資質(zhì)復查及變更等過程中采用弄虛作假等手段獲取監(jiān)理資質(zhì)的 直接定為D級 2 JJX101002 允許其他單位或個人以本單位名義承攬工程的 直接定為D級 3 JJX101003 以他人名義投標或弄虛作假騙取中標的 直接定為D級 4 JJX101004 以向招標人或評標委員會成員行賄的手段謀取中標的 直接定為D級 5 JJX101005 串標、圍標的 直接定為D級 6 JJX101006 分包、轉(zhuǎn)包工程監(jiān)理工作的 直接定為D級 7 JJX101007 弄虛作假、降低工程質(zhì)量標準的 直接定為D級 8 JJX101008 在重大質(zhì)量事故或較大及以上等級安全事故中，監(jiān)理企業(yè)負有主要責任的 直接定為D級 9 JJX101009 將不合格的工程、工序、建筑材料、建筑構(gòu)配件或設備按照合格簽字的 15分∕次 10 JJX101010 在一般質(zhì)量事故或安全事故中，監(jiān)理負有主要責任的 10分∕次 11 JJX101011 在環(huán)保事件中負有責任的 10～15分∕次（視責任程度扣） 12 JJX101012 被地（市）級及以上交通主管部門、質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)或相關(guān)部門通報批評的 5分/次 13 JJX101013 未按投標承諾的條件配備總監(jiān)、副總監(jiān)、駐地監(jiān)理工程師、總監(jiān)代表的 5分∕人次 14 JJX101014 監(jiān)理人員編造《監(jiān)理日志》的 3分∕次 15 JJX101015 存在假數(shù)據(jù)、假資料問題的 3分∕項次（項指檢查指標項，次指檢查次數(shù)） 16 JJX101016 派駐到工程建設項目上的監(jiān)理工程師未進行崗位登記的 2分/人次 17 JJX101017 監(jiān)理人員使用假監(jiān)理工程師或?qū)I(yè)監(jiān)理工程師資格證書的 2分∕人次 18 JJX101018 未按合同約定辦理調(diào)換手續(xù)而調(diào)換監(jiān)理工程師的 2分∕次 19 JJX101019 監(jiān)理人員有吃拿卡要行為的 1分∕次 20 JJX101020 惡意拖欠監(jiān)理人員工資的 1分∕次 21 JJX101021 惡意扣壓監(jiān)理人員的監(jiān)理工程師或?qū)I(yè)監(jiān)理工程師資格證書的 1分/人次 22 JJX101022 未按合同約定配備試驗檢測、測量儀器設備的 1分∕臺 附件2 公路水運工程監(jiān)理工程師信用評價標準 序號 失信行為代碼 失信行為 扣分標準 1 JJX102001 監(jiān)理工作中，有吃拿卡要等行為的 24分∕次 2 JJX102002 使用假監(jiān)理工程師或?qū)I(yè)監(jiān)理工程師資格證書的 24分/次 3 JJX102003 將不合格的單位、分部、分項工程按合格簽字的 20分/次 4 JJX102004 將不合格的工序、建筑材料、建筑配件和設備按照合格簽字的 16分∕次 5 JJX102005 監(jiān)理工程師存在造假行為（包括編造、偽造試驗資料或監(jiān)理資料）的 12分∕次 6 JJX102006 在重大質(zhì)量事故或較大及以上等級安全事故中負有責任的 10～16分/次（視責任程度扣） 7 JJX102007 在一般質(zhì)量事故或安全事故中負有責任的 6～10分∕次（視責任程度扣） 8 JJX102008 在環(huán)保事件中負有責任的 6～12分∕次（視責任程度扣） 9 JJX102009 被地（市）級及以上交通主管部門、質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)或相關(guān)部門通報批評的 8分/次 10 JJX102010 在企業(yè)資質(zhì)許可、定期檢驗、復查及變更等過程中提交虛假個人業(yè)績的 8分/次 11 JJX102011 出借資格證書的 6分/次 12 JJX102012 無正當理由，不履行勞動合同的 6分∕次 13 JJX102013 違規(guī)代簽監(jiān)理資料的 3分∕次 14 JJX102014 現(xiàn)場監(jiān)理工程師無正當理由不到崗、不出勤的 2分∕次 15 JJX102015 從事監(jiān)理工作未進行崗位登記的 1分∕次 附件3 公路水運工程監(jiān)理信用評價相關(guān)計算公式 （一）監(jiān)理企業(yè)在從業(yè)省份的信用綜合評分計算公式 S= （Fi*Hi）/ Hi 式中： S—企業(yè)在某省的信用綜合評分； Fi—企業(yè)在某省內(nèi)某一合同段的信用評分； Hi—企業(yè)在某省內(nèi)某一合同段的合同額； n—企業(yè)在某省內(nèi)從業(yè)的監(jiān)理合同段總數(shù)。 （二）監(jiān)理企業(yè)在全國范圍內(nèi)的信用綜合評分計算公式 G= （Sj*Ij）/ Ij 式中： G—企業(yè)在全國范圍內(nèi)的信用綜合評分； Sj—企業(yè)在某省的信用綜合評分； Ij—企業(yè)在某省的合同總額； m—企業(yè)從業(yè)的省份總數(shù)。 （三）監(jiān)理企業(yè)在工程項目建設期間的信用總體評價的評分計算公式 X= Ni/k 式中： X—企業(yè)在工程項目建設期間的信用總體評分； Ni—企業(yè)在工程項目建設期間某一年的信用綜合評分，按公式（四）計算； k—企業(yè)在工程項目上的從業(yè)年份數(shù)量。 （四）監(jiān)理企業(yè)在工程項目建設期間某一年的信用綜合評分計算公式 N= （Fi*Hi）/ Hi 式中： Fi—企業(yè)在工程項目某一合同段的信用評分； Hi—企業(yè)在工程項目上某一合同段的合同額； n—企業(yè)在工程項目上的合同段總數(shù)。