交水發［2007］711號　　 　　為進一步提高內河水運工程質量及項目建設管理水平，規范各方建設項目管理行為，科學、客觀、真實、全面地考核評價項目參建單位的工作，結合內河水運工程建設的實際情況，我部組織有關單位編制了《內河水運工程建設項目管理績效考核辦法（試行）》，現印發給你們，請遵照執行。 　　執行本績效考核辦法過程中如有問題，請及時向部水運司反映。 中華人民共和國交通部（章） 二〇〇七年十二月五日 內河水運工程建設項目管理績效考核辦法（試行） 第一條 為加強內河水運工程建設項目的管理工作，提高工程建設的管理水平，依據國家及交通部相關法律、法規、規章和標準，結合內河水運工程建設特點制定本辦法。 第二條 本辦法適用于內河航道、港口、航運樞紐等工程建設項目管理的績效考核。 第三條 績效考核工作應遵循公平、公正、客觀、真實的原則。 第四條 交通部對全國范圍內的績效考核工作進行監督、指導和檢查，委托長江航務管理局組織對長江干線的在建項目進行績效考核。 省級交通主管部門組織對本行政區域內的在建項目進行績效考核。對于內河水運建設項目較多的省份，省級交通主管部門可以委托地市級交通主管部門協助開展績效考核工作。 第五條 績效考核工作按照項目單位自查、省級交通主管部門檢查、交通部抽查方式進行。績效考核工作以每一考核年度為周期，考核年度為上年10月1日至本年9月30日。 第六條 項目單位至少每6個月組織一次項目管理情況的自查，形成自查報告。 省級交通主管部門和長江航務管理局每年應對60%以上的在建項目進行檢查，其中列入交通部年度投資計劃的項目應達到100%；每一考核年度要形成考核年度工作報告，于9月底前上報交通部。 交通部每年組織績效考核抽查工作，根據上報的考核年度工作報告和抽查結果，對全國范圍內的績效考核工作進行總結，將管理較好和較差的項目及相關單位予以公布。 第七條 績效考核內容分綜合管理、質量管理、進度管理、資金管理、安全管理、廉政建設、工程資料七方面，具體內容如下： （一）項目單位考核內容，包括基本建設程序及法律法規執行情況、招標投標工作以及工程質量管理、進度管理、資金管理、安全文明施工、資料管理、廉政建設等。 （二）勘察、設計單位考核內容，包括單位資質及從業范圍、合同履行、設計方案、設計質量、設計服務、設計變更和廉政建設等。 （三）施工單位考核內容，包括單位資質及從業范圍、合同履行、施工質量、施工進度、試驗檢測、安全施工、文明施工、施工資料整理、廉政建設等。 （四）監理單位考核內容，包括單位資質、現場監理機構與人員、平行檢測、質量控制、進度控制、計量與支付、安全施工、監理資料管理、廉政建設等。 第八條 省級交通主管部門應成立考核組開展績效考核工作。考核組由交通主管部門代表和勘察設計、監理、施工等方面的專家組成。考核組人數原則上為5-7人。 第九條 考核組工作程序： （一）聽取自查情況匯報； （二）聽取質量監督機構意見； （三）查看工程現場，必要時可進行抽查檢測； （四）查閱有關檔案、文件資料； （五）按照本辦法的內容進行綜合考評，形成初步意見； （六）與相關單位交換意見； （七）形成并提交項目績效考核報告。 第十條 考核組應對工程項目的管理、勘察設計、施工、監理等方面各指定不少于2人進行重點檢查。 考核組在聽取被檢單位匯報、查看現場、查閱有關資料的基礎上，經過考核組討論后，考核組成員分別對項目、勘察、設計、施工、監理等單位績效考核表獨立打分，經算術平均后計入考核評分表，根據權重計算形成考核匯總表。 第十一條 考核組績效考核報告主要內容應包括：項目基本情況、綜合評價意見、主要問題與建議、《內河水運工程建設項目管理績效考核表》（見附件一）等。 第十二條 省級交通主管部門的績效考核工作報告主要內容應包括：項目管理績效考核工作情況、考核結果、項目和各參建單位得分排序（由高到低）、經驗與體會、存在問題及原因分析、整改措施及督促檢查整改措施落實情況和《內河水運工程建設項目管理績效考核表》（見附件一表1）等，其中項目按照航道、港口、航運樞紐分別排序，參建單位按照項目管理、勘察、設計、施工、監理分別排序。 項目單位的自查報告主要內容應包括：項目概述、項目單位以及各參建單位的自查結果、經驗與體會、存在的問題及原因分析、整改措施及整改措施落實情況和《內河水運工程建設項目管理績效考核表》（見附件一）、《內河水運工程建設項目相關情況表》（見附件二）等。 第十三條 項目單位以及勘察設計、施工、監理等單位應積極主動配合績效考核工作，認真提供相應資料，并對資料的真實性負責。 第十四條 內河水運支持保障系統工程建設項目可參照本辦法執行。 第十五條 本辦法自發布之日起試行。 附件一：內河水運工程建設項目管理績效考核表 表1 內河水運工程建設項目管理績效考核匯總表 表2-1 內河水運工程建設項目單位管理績效考核評分表 表2-2-1 內河水運工程建設勘察單位管理績效考核評分表 表2-2-2 內河水運工程建設設計單位管理績效考核評分表 表2-3 內河水運工程建設施工單位管理績效考核評分表 表2-4 內河水運工程建設監理單位管理績效考核評分表 評分表填寫說明： 1、當強制性指標累計扣分超過該項目分值時，該項目得分為零。 2、當帶“*”號事項發生時，對應內容得分為零。 3、當考核事項累積扣分超過對應考核內容分值時，該考核內容得分為零。 4、勘察、設計、施工、監理等由多家單位組成的，分別對各單位打分，根據各自在項目中的重要程度確定權重，將各自分值乘以權重后相加記入考核匯總表即表1的各對應單位得分一欄。 權重由考核組研究確定，原則上主體工程勘察、設計、施工、監理單位權重不應低于70%。 5、勘察、設計評分表（附件一表2-2-1與表2-2-2），根據各自在項目中的重要程度確定權重，將各自分值乘以權重后相加記入考核匯總表（附件一表1）的勘察設計單位實得分一欄。 權重由考核組研究確定，原則上設計單位權重不應低于70%。 6、“項目名稱”指被考核項目名稱；“承擔工程名稱”指各參建單位所承擔的全部工程內容名稱。 7、重大安全、質量事故及廉政問題執行國家和交通部的有關規定。 表1 內河水運工程建設項目管理績效考核匯總表 項目名稱： 填報單位： 考核項目 參建單位 考核內容 考核分值 考核得分值 各參建單位權重 按權重得分(得分值×權重) 綜合管理 項目單位 項目審批，招投標，合同管理，質量監督手續，交工驗收，建設管理機構，違規處理等 32 50% 勘察、設計單位 勘察及設計的服務，合同履行情況、資質等級，業務范圍，批復執行情況等 30 15% 施工單位 資質等級及業務范圍，合同履行情況，施工組織管理等 15 25% 監理單位 資質等級及業務范圍，現場組織機構和人員，設施設備配置，合同管理，監理工作程序等 26 10% 小計 質量管理 項目單位 質量管理制度或質保體系，質量控制、監管，質量事故處理等 19 50% 勘察、設計單位 質保體系，勘察設計錯、漏、碰，質量事故等 35 15% 施工單位 質保體系，質量控制措施落實，隱蔽工程、重要部位和重要工序施工，試驗檢測，現場實體質量，質量缺陷等 50 25% 監理單位 施工準備期監理，工程測量，隱蔽工程、重點部位（構件）、重要工序旁站和交驗簽認，試驗檢測，質量缺陷與事故等 40 10% 小計 進度管理 項目單位 進度計劃，進度完成情況等 11 50% 勘察、設計單位 勘察進度、設計進度等 15 15% 施工單位 進度計劃，進度控制，進度完成情況等 5 25% 監理單位 進度控制等 5 10% 小計 資金管理 項目單位 資金計劃與到位，計量與支付，變更與索賠，投資使用及控制等 13 50% 勘察、設計單位 投資控制、預算控制等 8 15% 施工單位 專款專用，及時支付工資，費用控制等 6 25% 監理單位 計量與支付等 5 10% 小計 安全管理 項目單位 安全責任制建立，應急預案，安全事故等 11 50% 勘察、設計單位 安全管理、設計與建議等 5 15% 施工單位 安全制度，安全措施，文明施工，事故處理等 11 25% 監理單位 安全文明與環保施工監理等 9 10% 小計 廉政建設 項目單位 廉政制度，執行情況等 6 50% 勘察、設計單位 廉政制度，執行情況等 5 15% 施工單位 廉政制度，執行情況等 5 25% 監理單位 廉政制度，執行情況等 5 10% 小計 工程資料 項目單位 管理制度，管理機構，歸檔情況等 8 50% 勘察、設計單位 勘察、設計資料管理與歸檔等 2 15% 施工單位 管理人員及制度，資料收集及整理，資料質量等 8 25% 監理單位 月報，日志，現場資料管理等 10 10% 小計 合計得分 表2-1 內河水運工程建設項目單位管理績效考核評分表 項目名稱： 　　 　　　　　　被考核單位： 　　 　　 考 核 人： （簽字） 考核項目（分值） 考核內容（分值） 扣分標準（分值） 扣分原因 扣分 實際得分 一、綜合管理（32） 強制性指標 （1） 未按規定執行項目核準或可行性研究、初步設計、主體工程施工圖、重大設計變更等審批程序。（扣20分）（2） 未按規定招標，中標單位資質不符合相關規定的。（扣20分）（3） 有轉包或違法分包，違規指定分包的。（扣32分）（4） 主體工程未經交工驗收交付試運行。（扣20分） 1、項目審批（9） ①未按規定履行開工備案、預留費用動用審批等程序（4.5分/項，9分） 2、招投標（8） ①招標程序不符合規定（如招標方案審批、評標報告備案、評標過程等），扣2分/次（8分） 3、合同管理（4） ①允許參建單位降低投標承諾，并與其簽訂和執行有關合同（3分） ②合同簽署不規范（1分） 4、質量監督手續（1） * 開工前未辦理質量監督手續 5、交工驗收（4） * 已驗收項目未達到批復的規模、標準及有關技術規范 * 非主體工程未經交工驗收或驗收不合格而投入使用，但未對工程建設造成影響。 ①交工驗收不符合有關規定扣1分/次（2分） ②交工驗收滯后造成不利影響（2分） 6、建設管理（6） ①建設管理制度未建立，或相關制度沒有針對性（2分） ②建設管理制度不健全，相關機構人員配備不齊（2分） ③未按績效考核規定開展自查 （2分） 二、質量管理（19） 強制性指標 （1）發生一般工程質量事故（扣19分）（2）發生工程質量問題和事故瞞報或未按規定及時上報（扣19分） 1、質量管理制度或質保體系（3） ①未制定明確的質量目標 （1分） ②質量管理制度無針對性 （2分） 2、質量控制、監管（8） ①質量管理制度和措施未落實 （5分） ②質量缺陷未及時督促相關單位進行處理（3分） 3、質量事故（8） ①對發生的質量事故或問題未及時督促相關單位進行整改（4分） ②發生的質量問題影響工程建設（4分） 三、進度管理（11） 1、進度計劃（2） ①無總進度計劃和年度計劃（1分） ②未按工程實際進展情況調整進度計劃（1分） 2、進度完成情況（9） ①開工滯后影響工程總進度（2分） ②因非不可抗拒因素未按進度計劃完成階段目標（2分） ③無故要求壓縮或拖延工期（3分） ④建設進度滯后未采取有效措施（2分） 四、資金管理（13） 強制性指標 存在違規挪用、截留、侵占工程建設資金行為（扣13分） 1、資金計劃與到位（3） ①無資金計劃與年度計劃（1分） ②資金到位不及時影響工程建設（2分） 2、計量與支付（3） ①未制定工程計量與工程款支付的相關程序及規定（1分） ②未認真執行工程款支付程序（1分） ③無故拖欠工程款（1分） 3、變更與索賠（3） ①未按合同文件變更與索賠（1分） ②未執行相關手續和程序（1分） ③變更與索賠未及時進行結算（1分） 4、資金使用及控制（4） ①未完成年度計劃（2分） ②投資控制不力超概算（2分） 五、安全管理（11） 強制性指標 （1）發生了安全事件（扣8分）（2）發生了安全事故未及時上報（扣6分） 1、安全制度（6） ①未建立安全責任制度或制度無針對性（2分） ②安全規章制度未得到落實 （4分） 2、應急預案（2） ①未制定安全管理應急預案（2分） 3、安全事故處理（3） 未及時處理安全事故（3分） 六、廉政建設（6） 1、廉政制度（2） ①未制定廉政建設規章制度（1分） ②未簽訂廉政合同（1分） 2、執行情況（4） *有違反廉政規定，但未構成黨紀、政紀處分（4分）。 七、工程資料（8） 1、管理制度 （1） ①未按有關規定建立檔案管理制度或管理制度未落實（1分） 2、管理機構（1） ①未設立專人管理 （1分） 3、資料情況（6） ①資料簽章不齊 1分/份（4分） ②資料收集整理不符合規定 1分/項（2分） 合計得分 表2-2-1 內河水運工程建設勘察單位管理績效考核評分表 項目名稱/承擔工程名稱： 被考核單位： 考 核 人： （簽字） 考核項目（分值） 考核內容（分值） 扣分標準（分值） 扣分原因 扣分 實際得分 一、綜合管理(30) 強制性指標 （1）違法分包勘察業務（扣20分）（2）因勘察原因造成一般質量、安全事故（扣20分） 1、勘察服務（30） ①未參加技術交底、施工驗槽、重大技術方案處理、質量事故分析、交工驗收等工作 （扣3分/次，12分） ②工程勘察項目負責人、審核人、審定人及有關技術人員不具有相應的技術職稱或者注冊資格（扣3分/次，9分） ③未按合同約定參加現場服務工作（扣3分/次，9分） 二、質量管理（35） 1、質保體系（10） *未按規定建立質量保證體系并提供相關證明資料 ①勘察文件編寫不規范 （4分） ②未按照質保體系對勘察文件質量進行逐級把關（法定代表人、項目負責人、審核人、審定人等相關人員簽字或者蓋章不全）（扣1分/次，4分） ③未建立質量管理機構及管理制度（2分） 2、勘察質量（10） ①勘察文件不符合國家規定的勘察深度要求，或不真實、準確（扣2分/次，6分） ②因勘察原因影響了工程建設的質量、進度和安全，但未構成質量事故（4分） 3、質量事故（15） ①因勘察原因造成質量問題對工程質量造成影響。（9分） ②對因勘察原因造成的一般質量事故或問題，未提出相應的技術處理方案。（6分） 三、進度管理（15） 勘察進度（15） ①無勘察工作進度計劃和進度保證措施（3分） ②勘察文件提交未滿足工作進度要求，影響工程建設，（扣4分/項，12分） 四、資金管理（8） 資金控制(8) ①因勘察原因造成超概 （3分） ②因勘察原因造成經濟損失 （5分） 五、安全管理（5） 安全管理建議（5） ①勘察文件中未提出涉及施工安全的重要部位和環節的安全控制建議（3分） ②未及時提出防范安全生產事故的指導性意見（2分） 六、廉政建設（5） 1、廉政制度（2） ①未制定廉政建設規章制度（1分） ②未簽訂廉政合同（1分） 2、執行情況（3） ①有違反廉政規定，但不構成黨紀、政紀處分（3分） 七、勘察資料（2） 勘察資料（2） 勘察資料不齊全、不規范（2分） 合計得分 表2-2-2 內河水運工程建設設計單位管理績效考核評分表 項目名稱/承擔工程名稱： 　　 　　　　　被考核單位： 考 核 人： （簽字） 考核項目（分值） 考核內容（分值） 扣分標準（分值） 扣分原因 扣分 實際得分 一、綜合管理(30) 強制性指標 （1）存在違規分包設計任務（扣20分）（2）超越資質要求承擔設計任務（扣20分）（3）因設計原因造成一般質量事故或安全事件（扣30分） 1、批復執行（10） * 因設計單位原因，工程設計方案未執行批準的規模、內容以及現行技術規范、標準 ①未按設計審查意見及時進行修改完善，對后續工作產生影響 扣5分/次（10分） 2、設計服務（20） ①未參加技術交底、圖紙會審、重大技術方案處理、質量事故分析、交工驗收等工作 扣2分/次（8分） ②未按合同規定安排設計現場代表或設計人員，現場服務不及時，影響工程建設（2分） ③未按有關規定與合同要求進行重大設計變更（2分） ④設計變更不及時對工程建設造成影響 扣3分/次（6分） ⑤設計修改和變更手續不完備（2分） 二、質量管理（35） 1、質保體系（9） *未按規定建立質量保證體系并提供相關證明資料 ①項目負責人與主要設計人員和投標或合同承諾不一致，未經業主單位同意隨意更換主要設計人員（扣2分/次，4分） ②未按照質保體系對設計質量進行逐級把關（扣1分/次， 4分） ③未建立質量管理機構及管理制度（1分） 2、設計錯、漏、碰（12） ①采用的設計基礎資料不真實或不滿足設計需要（3分） ②因設計錯、漏、碰對工程建設造成影響，但未構成質量事故（扣3分/次，9分） 3、設計效果（8） ①因設計原因影響工程效果（8分） 4、質量事故、問題的處理（6） ①出現質量問題和事故未及時提出技術處理方案（扣3分/次，6分） 三、進度管理（15） 設計進度（15） ①無設計工作進度計劃和進度保證措施（3分） ②設計文件提交未滿足工作進度要求，影響工程建設（扣4分/次，12分） 四、資金管理（8） 資金控制（8） ①編制的工程概（預）算錯、漏，造成工程建設費用增加 （8分） 五、安全管理（5） 安全設計（5） ①設計文件中未注明涉及施工安全的重要部位和環節的安全控制措施（3分） ②未及時提出防范安全生產事故的指導性意見（2分） 六、廉政建設（5） 1、廉政制度（2） ①未制定廉政建設規章制度（1分） ②未簽訂廉政合同（1分） 2、執行情況（3） ①有違反廉政規定，但不構成黨紀、政紀處分（3分） 七、設計資料（2） 設計資料（2） 設計資料不齊全（2分） 合計得分 表2-3 內河水運工程建設施工單位管理績效考核評分表 項目名稱/承擔工程名稱： 　　 　　　　　被考核單位： 考 核 人： （簽字） 考核項目（分值） 考核內容（分值） 扣分標準（分值） 扣分原因 扣分 實際得分 一、綜合管理（15） 強制性指標 （1）存在違法轉包、違規分包（扣10分）（2）超越資質要求承擔施工任務（扣15分）（3）因施工原因造成一般質量事故或安全事件（扣10分） 1、履約情況（8） ①項目經理、主要技術負責人員未經業主同意而更換（2分） ②更換的項目經理資質等級降低或專業不符 （2分） ③拖欠分包商工程款和勞務人員工資 （2分） ④未履行承諾配備主要施工設備（2分） 2、施工組織管理（7） ①施工組織設計或施工方案未經監理同意而實施 (2分) ②未及時向監理報批開工申請，施工月報未按時送監理單位（2分） ③未履行對分包工程的管理職責及存在以包代管現象 （1分） ④未達到文明施工要求（2分） 二、質量管理（50） 1、質保體系（2） *質量保證機構、制度未建立 ①質量管理人員和機構配置不齊全（2分） 2、質量控制 （9） ①未按規定要求進行自檢 （1分） ②監理指令未落實 （扣1分/次，2分） ③設備性能不滿足工程需要，對工程建設造成影響 （2分） ④工程變更、材料更換未履行報批程序 (扣2分/次，4分) 3、隱蔽工程、重要部位、重要工序施工 （4） ①未按相關程序驗收 （2分） ②未通過檢驗合格就進入下道工序 (2分) 4、試驗檢測（8） *主要材料及構件未按規定進行檢測，或檢測資料不真實或等級不合格而投入使用，對工程建設造成影響。 ①工地實驗室不符合規定或委托不滿足規定資質要求的檢測機構進行檢測試驗（2分） ②檢測頻率不夠、簽章不齊、未經監理審核批準等（扣1分/次，2分） ③材料及半成品進場及使用統計記錄不規范 （2分） ④使用了未按規定進行檢測（驗）或未通過檢測的材料或構件，但未對工程造成影響 （2分） 5、質量事故、問題及處理（7） *發生質量問題影響工程建設的 *發生一般質量事故未及時報告 ①質量事故防治無預案措施（1分） ②質量通病防治無預案措施 （1分） ③一般質量事故、問題處理不符合有關規定、不及時有效 (扣2.5分/次，5分) 6、現場實體質量（20）（分土建部分和設備安裝部分，各20分，根據項目特點，由專家確定土建部分和設備安裝部分權重） 土建部分（20分） ①工程土建施工不滿足設計要求（位置、軸線、尺度、標高、坡比等） （扣1分/次，8分) ②實體外觀存在缺陷（軸線偏差、標高、平整度、垂直度、色差、焊縫質量等） （扣1分/次，6分） ③工程構件、實體不完整，表面缺陷處理等不符合要求 （扣1分/次，6分） 小計×權重= 設備安裝部分（20分） ①工程設備安裝不滿足設計要求 （扣1分/次，8分) ②設備構件、細部構造不完整、表面缺陷處理等不符合要求 （扣1分/次，4分） ③施工工藝、工序等不符合設計、規范要求 （扣1分/次，4分） ④設備安裝與調試不滿足規范要求，設備運轉不正常等 （扣1分/次，4分） 小計×權重= 三、進度管理（5） 強制性指標 因施工原因造成總體進度滯后影響工程建設 （5分） 1、進度計劃(1) ①未編制施工總進度計劃、年度計劃、月度計劃 (1分) 2、進度控制(1) ①未根據工程進展情況適時優化、調整進度計劃 （1分） 3、進度完成情況（3） ①關鍵節點進度未按總進度計劃完成 (1分) ②實際進度滯后，并未采取有效整改措施 （2分） 四、資金管理（6） 1、專款專用（3） 挪用工程款（3分） 2、費用控制（3） 因施工原因造成工程費用增加（3分） 五、安全管理（11） 1、安全制度（2） *未建立安全管理制度及安全生產應急預案 2、安全措施（7） *安全隱患未采取相應的整改措施 ①安全施工措施未經批準或批準后未落實 （1分） ②未按規定進行安全檢查、培訓、警示等 (扣2分/次，4分) ③現場存在安全隱患 （2分） 3、事故處理（2） *安全事故未及時上報 ①安全事故處理不及時 （2分） 六、廉政建設（5） 1、廉政制度（2） ①未制定廉政建設規章制度（1分） ②未簽訂廉政合同（1分） 2、執行情況（3） ①有違反廉政規定，但不構成黨紀、政紀處分（3分） 七、工程資料（8） 1、管理人員和制度（1） ①無專人和相應制度 （1分） 2、資料收集及整理（2） ①資料分類不清、收集不及時，資料收集與工程進度不同步（1分） ②應有原始記錄及檢查憑證不能及時提供 （1分） 3、資料質量（5） ①記錄（臺帳）與資料不對應（1分） ②資料填寫不真實、不規范、未簽認，與工程實際施工情況和規范要求不相符，扣1分/份（4分） 合計得分 表2-4 內河水運工程建設監理單位管理績效考核評分表 項目名稱/承擔工程名稱： 　　 　　　　　被考核單位： 考 核 人： （簽字） 考核項目（分值） 考核內容（分值） 扣分標準（額定分值） 扣分原因 扣分 實際得分 一、綜合管理(26) 強制性指標 （1）轉包或違法分包監理任務（扣20分）（2）超越資質要求承擔監理任務（扣26分）（3）因監理原因造成一般質量事故或安全事件（扣20分） 1、現場組織機構和人員（12） ①總監（代表）與投標承諾不符或隨意變更主要監理人員 （3分） ②專業監理工程師與承諾不符 （扣1分/次，3分） ③監理人員專業不配套、數量不足 （扣1分/次，2分） ④人員資質不符或頻繁調換人員（扣1分/次，4分） 2、設施設備配置（3） ①未按合同配備檢測和測量儀器（2分） ②通信、交通、辦公設施不滿足工作要求（1分） 3、合同管理（2） ①對違反合同行為未及時發現，或未按規定采取應對措施（2分） 4、監理工作主要程序（9） ①監理規劃未及時向業主報審，監理月報未及時報業主，（扣1分/次，2分） ②未審核承包商、分包商、特種專業資質，未審核管理人員、特種專業人員等資格 （扣1分/次，3分） ③施工組織設計、施工技術方案審核不及時，未簽署意見，審查通過但存在缺陷對工程建設造成影響 （2分） ④未按要求召開或參加工地會議，未形成會議紀要；未及時協調解決工地有關問題 （扣1分/次，2分） 二、質量管理(40) 1、施工準備期監理（4） ①監理實施細則內容不全，針對性不強等 （扣1分/次，2分） ②未審核施工單位技術人員到位情況，未審核承包商設備的數量、性能、技術狀況（2分） 2、隱蔽工程、重點部位（構件）、重要工序旁站和交驗簽認（13） *已簽認合格工程被質監機構檢驗為不合格， ①簽認不及時 （扣0.5分/次，4分） ②未簽署意見 （扣0.5分/次，3分） ③旁站記錄不全或有故意涂改等現象 （扣1分/次，2分） ④監理指令不閉合 (扣1分/次，4分） 3、工程測量（4） ①未獨立進行施工放樣復核或監理測量資料不完整（2分） ②施工過程中，未按合同或規范要求頻率進行測量復核 （2分） 4、試驗檢測（13） ①平行試驗檢測頻率不符合相關標準規定 (3分) ②未及時審核簽認承包商檢測資料 （扣1分/次，2分） ③未及時糾正承包商檢測中存在的問題（扣1分/次，2分） ④未建立原材料、構件等進場記錄，未建立承包商檢測和監理抽檢臺帳 (扣2分/次，4分) ⑤委托的試驗檢測機構資質不符合有關規定或自建的試驗檢測室未經有關機構認定 （2分） 5、質量事故與問題（6） *工程發生質量問題，對建設造成影響 *工程發生一般質量事故，或發生事故不報告，或沒有及時對事故進行處理 ①對違規施工或質量缺陷等未下發監理通知單、整改通知單等 (扣2分/次，6分） 三、進度管理（5） 進度控制（5） ①未審核施工進度計劃（2分） ②施工進度計劃或執行過程中出現偏差而未提出分析調整建議（扣1分/次，3分） 四、資金管理（5） 計量與支付（5） ①審核簽發計量證書不及時、已審核的計量數據存在明顯錯誤 (扣1分/次，3分） ②復核工程支付申請存在明顯錯誤、未及時開具支付證書 (扣1分/份，2分） 五、安全管理（9） 安全文明施工監理（9） ①安全文明施工檢查記錄不全 （扣1分/次，4分） ②安全技術措施無監理審批簽證（2分） ③安全文明施工整改通知單未反饋回復（扣1分/次，3分） 六、廉政建設（5） 1、廉政制度（2） ①未制定廉政建設規章制度（1分） ②未簽訂廉政合同（1分） 2、執行情況（3） ①有違反廉政規定，但不構成黨紀、政紀處分（3分） 七、工程資料（10） 1、月報、日志（3） ①監理月報、日志不完整、不全面、不真實 （扣1分/次，3分） 2、現場資料管理（7） ①資料分類不清、收集不全，無統計匯總目錄且與資料存在不對應（2分） ②監理資料填寫不規范 （扣 0.5分/次，2分） ③監理資料整理與工程進度不同步 （扣0.5分/次，1分） ④工地會議記錄不完整 （1分） ⑤未及時按規定辦理工程往來函件 （1分） 合計得分 附件二：內河水運工程建設項目相關情況表 表1 內河水運工程建設項目基本情況表 表2 項目單位管理人員表 表3 設計單位履約和設計質量情況檢查表 表4 項目施工標段劃分情況表 表5 施工單位履約情況檢查表 表6 監理單位人員履約情況檢查表 表7 項目工程實體質量、現場安全生產歷次檢查情況表 填表說明： 1、表2“工程類別”指航道、港口、航運樞紐建設工程項目類別。 2、各表中標虛線項可不填。 3、勘察、設計、施工、監理任務由多家單位承擔的，各參加單位均應按表3-表6內容填寫。 4、勘察單位履約情況表參照設計單位表樣填寫。 5、表1中基本建設程序項按實際情況填寫。 表1 內河水運工程建設項目基本情況表 一 項目名稱 二 建設規模及標準 工程類別 三 批準總概算 初設批復工期 實際開工日期 計劃交工日期 四 主要建設內容 五 基本建設程序（有關批文號及批復日期） 建議書批復 可行性研究批復 初步設計批復 施工圖設計審批 重大設計變更批復 專項審批（環保、防洪、消防、征地等） 開工備案 其他 六 工程建設主要形象進度 七 存在主要問題 八 有關建議 填 表 人： 年 月 日項目單位： （蓋章） 表2 項目單位管理人員表 機構/人員配備 姓名 職稱 相關工作經歷 部門人數 備注 項目負責人 -------- 現場管理責任人 安全責任人 質量責任人 財務部門責任人 統計責任人 檔案責任人 填 表 人： 年 月 日 項目單位： （蓋章） 表3 設計單位履約和設計質量情況檢查表 設計單位： 投標文件/合同文件 實際投入 備注 姓名 職稱/專業 職務 姓名 職稱/專業 職務 單位技術負責人 項目負責人 技術負責人 設計代表 變更情況 申報（監理初審） 審批 備注 數量 金額 數量 金額 平均周期 一般變更 重大變更 重大變更說明 填 報 人： 年 月 日 項目單位： （蓋章） 表4 項目施工標段劃分情況表 項目名稱： 標段號 承包單位 承擔建設內容 合同價 監理單位 填 表 人： 年 月 日 項目單位： （蓋章） 表5 施工單位履約情況檢查表 施工單位： 投標文件/合同文件 實際投入 是否辦理審批程序 備注 姓名 職稱/專業 證號/頒發部門 姓名 職稱/專業 證號/頒發部門 人員履約 項目經理 技術責任人 ---- ---- 施工負責人 ----- ----- 質檢責任人 ----- ----- 安全責任人 試驗檢測工程師 計劃責任人 ----- ---- 財務責任人 檔案負責人 ----- ----- 變更比例% 合同履約分包 分包人 工程項目 工作量 占合同比例 完成情況 小計 填 報 人： 年 月 日 項目單位： （蓋章） 表6 監理單位人員履約情況檢查表 監理單位： 投標文件/合同文件 實際投入 是否辦理變更審批手續 備注 姓名 職稱及監理專業 證號/頒發部門 姓名 職稱及監理專業 證號/頒發部門 總監 副總監/總監代表 專業監理 變更比例% 填 報 人： 年 月 日 項目單位： （蓋章） 表7 項目工程實體質量、現場安全生產歷次檢查情況表 序號 檢查時間 檢查組織單位 發現的主要問題 整改要求和落實情況 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 填 報 人： 年 月 日 項目單位： （蓋章）