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　　工商企字〔2011〕234號(hào)

　　各省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局：

　　為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《決定》)，充分發(fā)揮工商行政管理職能作用，進(jìn)一步規(guī)范設(shè)立交易所的登記程序，積極配合切實(shí)做好各類交易場(chǎng)所清理整頓工作，現(xiàn)提出以下意見：

　　一、認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《決定》，深刻認(rèn)識(shí)清理整頓各類交易場(chǎng)所工作的重要性和緊迫性

　　《決定》進(jìn)一步明確了各類交易場(chǎng)所的監(jiān)管職責(zé)和政策界限，強(qiáng)調(diào)切實(shí)做好清理整頓和規(guī)范各類交易場(chǎng)所的各項(xiàng)工作，對(duì)于防范金融風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范市場(chǎng)秩序，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，保護(hù)投資者合法權(quán)益，具有十分重要的現(xiàn)實(shí)作用和深遠(yuǎn)意義。各級(jí)工商行政管理部門要深入學(xué)習(xí)《決定》，進(jìn)一步提高對(duì)貫徹《決定》重要性和緊迫性的認(rèn)識(shí)，切實(shí)增強(qiáng)政治責(zé)任意識(shí)和法律意識(shí)，嚴(yán)格履行市場(chǎng)準(zhǔn)入和監(jiān)管的法定職責(zé)，在省級(jí)人民政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，積極配合有關(guān)部門切實(shí)做好各類交易場(chǎng)所清理整頓和規(guī)范工作，維護(hù)市場(chǎng)秩序和社會(huì)穩(wěn)定。

　　二、充分發(fā)揮工商行政管理職能作用，做好各類交易場(chǎng)所清理整頓和規(guī)范工作

　　(一)規(guī)范交易所設(shè)立程序，嚴(yán)把交易所登記準(zhǔn)入關(guān)。

　　《決定》規(guī)定：“為規(guī)范交易場(chǎng)所名稱，凡使用‘交易所’字樣的交易場(chǎng)所，除經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的外，必須報(bào)省級(jí)人民政府批準(zhǔn);省級(jí)人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)征求聯(lián)席會(huì)議意見。”“未經(jīng)批準(zhǔn)在交易場(chǎng)所名稱中使用‘交易所’字樣的交易場(chǎng)所，應(yīng)限期清理規(guī)范。清理整頓期間，不得設(shè)立新的開展標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品或合約交易的交易場(chǎng)所?！?/p>

　　自《決定》發(fā)布之日起，各級(jí)工商行政管理部門對(duì)于未按上述規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反上述規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，一律不得為其辦理工商登記。各級(jí)工商行政管理部門要對(duì)轄區(qū)內(nèi)登記的各類交易場(chǎng)所進(jìn)行調(diào)查，摸清底數(shù)，對(duì)于未經(jīng)批準(zhǔn)在名稱中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，應(yīng)在2012年2月底前進(jìn)行清理規(guī)范。清理整頓期間，各級(jí)工商行政管理部門不得為新設(shè)立的開展標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品或合約交易的交易場(chǎng)所辦理工商登記。

　　各級(jí)工商行政管理部門在2011年度企業(yè)年檢中，要按《決定》要求對(duì)各類使用“交易所”名稱的交易場(chǎng)所進(jìn)行嚴(yán)格審查。對(duì)未取得相關(guān)批準(zhǔn)文件的交易場(chǎng)所，不予辦理年檢，責(zé)令其限期辦理變更登記或注銷登記，或者依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　(二)加強(qiáng)部門間信息溝通共享，形成監(jiān)管執(zhí)法合力。

　　各級(jí)工商行政管理部門要進(jìn)一步加強(qiáng)與相關(guān)部門的溝通，積極利用現(xiàn)有技術(shù)條件，為有關(guān)部門提供所需的企業(yè)相關(guān)信息，提高信息通報(bào)的準(zhǔn)確性和及時(shí)性，提高監(jiān)管效能，形成監(jiān)管合力。

　　各級(jí)工商行政管理部門要積極配合相關(guān)主管部門，按照職責(zé)分工開展大宗商品中遠(yuǎn)期交易市場(chǎng)清理整頓工作。

　　三、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保取得實(shí)效

　　各級(jí)工商行政管理部門要高度重視，進(jìn)一步加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，按照《決定》要求，在省級(jí)人民政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下積極主動(dòng)做好相關(guān)工作。要結(jié)合實(shí)際，周密部署，確保清理整頓工作扎實(shí)到位。要切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部各職能部門的協(xié)作配合，積極發(fā)揮工商行政管理整體職能作用。

　　各地要將開展本地區(qū)交易場(chǎng)所清理整頓規(guī)范工作的情況，于2012年2月底前報(bào)送總局企業(yè)注冊(cè)局。

　　國(guó)家工商行政管理總局

　　二〇一一年十一月三十日