福建省交易場所管理辦法

　　福建省政府令第142號

　　《福建省交易場所管理辦法》已經(jīng)2014年4月30日省人民政府第22次常務(wù)會議通過，現(xiàn)予公布，自2014年7月1日起施行。

　　省長 蘇樹林

　　2014年5月4日

　　福建省交易場所管理辦法

　　第一章 總 則

　　第一條 為了規(guī)范本省交易場所的行為，防范和化解金融風(fēng)險，促進交易場所健康發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)以及國務(wù)院決定，制定本辦法。

　　第二條 在本省行政區(qū)域內(nèi)從事交易場所交易活動及對其實施監(jiān)督管理，適用本辦法。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　本辦法所稱交易場所，是指在本省行政區(qū)域內(nèi)根據(jù)國務(wù)院規(guī)定由省人民政府批準設(shè)立，從事權(quán)益類交易、大宗商品類交易的交易場所及其分支機構(gòu)，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所除外。

　　第三條 省人民政府建立交易場所風(fēng)險處置協(xié)調(diào)機制，協(xié)調(diào)和督促有關(guān)行政管理部門做好交易場所管理工作。

　　設(shè)區(qū)市、縣(市、區(qū))人民政府負責(zé)組織協(xié)調(diào)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的監(jiān)督管理工作，承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險處置責(zé)任。

　　第四條 省金融工作機構(gòu)是交易場所的統(tǒng)籌管理部門，負責(zé)交易場所準入管理、監(jiān)督檢查、風(fēng)險處置等監(jiān)管工作。

　　設(shè)區(qū)市人民政府應(yīng)當(dāng)指定一個部門(以下統(tǒng)稱金融工作機構(gòu))負責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的日常監(jiān)管工作。

　　所轄行政區(qū)域內(nèi)設(shè)有交易場所的縣(市、區(qū))人民政府可以指定一個部門(以下統(tǒng)稱金融工作機構(gòu))負責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的監(jiān)督檢查工作。

　　其他有關(guān)行政管理部門依照各自職責(zé)，做好交易場所的業(yè)務(wù)監(jiān)管工作。

　　第五條 交易場所應(yīng)當(dāng)依法開展業(yè)務(wù)，自主經(jīng)營、自負盈虧、自擔(dān)風(fēng)險、自我約束，遵循公平、公正、公開的原則，履行對客戶的誠信義務(wù)。

　　第二章 設(shè)立、變更和終止

　　第六條 新設(shè)立交易場所，應(yīng)當(dāng)報省人民政府批準。未按規(guī)定批準設(shè)立的，不得從事交易場所的交易及其相關(guān)活動。

　　新設(shè)立名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，省人民政府在批準前，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議意見。未按規(guī)定批準設(shè)立的，工商行政管理部門不得為其辦理工商登記。

　　第七條 新設(shè)立交易場所應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式，除符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)達到有關(guān)規(guī)定的注冊資本要求;

　　(二)具有任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級管理人員和合格的從業(yè)人員;

　　(三)健全的組織機構(gòu)、內(nèi)部管理和風(fēng)險控制制度;

　　(四)與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所、設(shè)施、安全防范措施和其他必要措施;

　　(五)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　第八條 申請人申請設(shè)立交易場所，應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)市人民政府或者省人民政府有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門提交申請材料。經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市人民政府或者省人民政府有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門初審后，報省人民政府批準。

　　省外交易場所在我省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)原批準機關(guān)批準后，向省人民政府申請設(shè)立。

　　第九條 獲準設(shè)立的交易場所應(yīng)當(dāng)在收到批復(fù)文件之日起6個月內(nèi)完成籌建工作，因特殊原因需延長籌建時限的，應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)市金融工作機構(gòu)提出申請，最長續(xù)延時間為6個月。

　　交易場所正式開業(yè)前應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)市金融工作機構(gòu)提出申請，經(jīng)審核符合相關(guān)規(guī)定后方可開業(yè)，并報省金融工作機構(gòu)備案。

　　第十條 交易場所自取得營業(yè)執(zhí)照之日起無正當(dāng)理由超過6個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的，可以由工商行政管理部門依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照。

　　第十一條 交易場所及其分支機構(gòu)有下列變更事項之一的，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市金融工作機構(gòu)初審后，報省金融工作機構(gòu)審核：

　　(一)名稱變更;

　　(二)注冊資本變更;

　　(三)經(jīng)營范圍調(diào)整、新增或者變更交易品種;

　　(四)持有5%以上股權(quán)的股東變更;

　　(五)董事、監(jiān)事和其他高級管理人員變更;

　　(六)涉及章程修改等其他重大變更事項。

　　交易場所及其分支機構(gòu)的住所或者營業(yè)場所變更的，由所在地設(shè)區(qū)市金融工作機構(gòu)審核，報省金融工作機構(gòu)備案。

　　第十二條 交易場所因解散而終止的，應(yīng)當(dāng)至少提前3個月將相關(guān)安排告知客戶及相關(guān)方，及時報告省金融工作機構(gòu)，并按照法定程序進行清算。清算結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)向工商行政管理部門申請辦理注銷登記，公告公司終止。

　　第十三條 交易場所因破產(chǎn)而終止的，應(yīng)當(dāng)依法實施破產(chǎn)清算并發(fā)布破產(chǎn)公告。

　　第三章 經(jīng)營管理

　　第十四條 交易場所應(yīng)當(dāng)依法建立健全內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)部審計制度，保持內(nèi)部治理的有效性。

　　第十五條 交易場所及其分支機構(gòu)開展經(jīng)營活動應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

　　(一)不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行;

　　(二)不得采取集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行交易;

　　(三)不得將權(quán)益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易，投資者買入后賣出或者賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日;

　　(四)權(quán)益持有人累計不得超過200人;

　　(五)不得以集中交易方式進行標準化合約交易;

　　(六)未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準，不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

　　第十六條 交易場所應(yīng)當(dāng)建立健全財務(wù)管理制度，按照企業(yè)會計準則等要求，真實記錄和反映企業(yè)的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。

　　第十七條 交易場所應(yīng)當(dāng)建立客戶資金第三方存管制度，將會員或者客戶資金統(tǒng)一委托具有相應(yīng)資質(zhì)的商業(yè)銀行存儲和管理。

　　第十八條 交易場所的登記、存管、結(jié)算和交收系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)具備完整的數(shù)據(jù)安全保護和數(shù)據(jù)備份措施，確保登記、存管、結(jié)算、交收資料的安全，對各種交易、結(jié)算、交收資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。

　　第十九條 交易場所應(yīng)當(dāng)進行年度審計，并在每年4月30日前向省、設(shè)區(qū)市金融工作機構(gòu)報送上一年度的審計報告和業(yè)務(wù)開展情況年度報告。

　　交易場所提交的審計報告和年度報告應(yīng)當(dāng)真實、合法、有效。

　　第二十條 交易場所應(yīng)當(dāng)及時披露交易行情等市場信息，定期進行市場風(fēng)險信息提示，以適當(dāng)方式向社會公布，并確保所披露的信息真實、準確、完整。

　　第四章 監(jiān)督管理和風(fēng)險防控

　　第二十一條 省金融工作機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全交易場所市場準入制度以及非現(xiàn)場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查等日常監(jiān)管制度，并與有關(guān)行政管理部門建立交易場所監(jiān)管協(xié)調(diào)機制和信息共享機制。

　　第二十二條 省金融工作機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對交易場所進行監(jiān)管評價，并根據(jù)評價結(jié)果在市場準入、退出、非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查等方面對交易場所實施分類監(jiān)管。

　　第二十三條 縣以上金融工作機構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管情況商金融監(jiān)管部門、有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門對金融機構(gòu)和中介服務(wù)組織的服務(wù)情況進行調(diào)查了解。

　　金融機構(gòu)和中介服務(wù)組織為違法、違規(guī)交易活動提供服務(wù)或者便利條件的，經(jīng)金融監(jiān)管部門和有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門核實后，省金融工作機構(gòu)可以將其列入從事相關(guān)業(yè)務(wù)的異常名單，通報各交易場所，并及時向社會公布。

　　第二十四條 省金融工作機構(gòu)負責(zé)制定和完善交易場所統(tǒng)計監(jiān)測相關(guān)制度。設(shè)區(qū)市金融工作機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定匯總上報本地各交易場所主要經(jīng)營指標數(shù)據(jù)。

　　第二十五條 縣以上金融工作機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查時，可以根據(jù)實際情況采取查閱、復(fù)制文件和資料、查看實物、約見談話、詢問、要求就有關(guān)情況進行說明等措施。

　　交易場所應(yīng)當(dāng)配合縣以上金融工作機構(gòu)依法實施監(jiān)管，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

　　第二十六條 交易場所行業(yè)自律組織應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮行業(yè)組織的自律、維權(quán)、服務(wù)等職能作用，開展統(tǒng)計、研究、組織會員交流等工作，組織開展交易場所從業(yè)人員、管理人員的教育和培訓(xùn)，配合有關(guān)行政管理部門做好資質(zhì)認定工作。

　　第二十七條 交易場所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定提取風(fēng)險準備金。風(fēng)險準備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲，專款專用，余額達到一定數(shù)額時，經(jīng)省金融工作機構(gòu)核準后可以不再提取。

　　省金融工作機構(gòu)可以根據(jù)交易場所的責(zé)任風(fēng)險狀況和審慎監(jiān)管需要，對風(fēng)險準備金提取比例進行調(diào)整。

　　第二十八條 交易場所應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險警示、風(fēng)險處置等風(fēng)險控制制度以及突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案，報省、設(shè)區(qū)市金融工作機構(gòu)備案。

　　第二十九條 省金融工作機構(gòu)負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各類交易場所風(fēng)險處置工作，指導(dǎo)有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門和設(shè)區(qū)市人民政府開展風(fēng)險防范、處置工作。

　　有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門和設(shè)區(qū)市人民政府應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)和屬地管理原則，制訂完善交易場所風(fēng)險處置預(yù)案和突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，履行風(fēng)險處置職責(zé)。

　　第五章 法律責(zé)任

　　第三十條 違反本辦法第六條規(guī)定，未經(jīng)省人民政府批準，擅自設(shè)立交易場所的，由省金融工作機構(gòu)會同有關(guān)部門依法予以查處。

　　第三十一條 違反本辦法第十五條規(guī)定，交易場所及其分支機構(gòu)違規(guī)開展經(jīng)營活動的，由省金融工作機構(gòu)責(zé)令限期改正，并處5萬元以上20萬元以下罰款。

　　第三十二條 違反本辦法第九條第二款、第十一條、第二十七條第一款、第二十八條規(guī)定，交易場所有下列情形之一的，由省金融工作機構(gòu)或者設(shè)區(qū)市金融工作機構(gòu)責(zé)令限期改正;逾期未改正的，處1萬元以上3萬元以下罰款：

　　(一)未經(jīng)審核擅自開業(yè)的;

　　(二)未經(jīng)審核擅自進行變更的;

　　(三)未按規(guī)定提取、管理風(fēng)險準備金的;

　　(四)未制定風(fēng)險控制制度及突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案的。

　　第三十三條 違反本辦法第十七條、第十八條、第二十條規(guī)定，交易場所有下列情形之一的，由縣以上金融工作機構(gòu)責(zé)令限期改正;逾期未改正的，處1萬元以上3萬元以下罰款：

　　(一)未將會員或者客戶資金存放在具有相應(yīng)資質(zhì)的商業(yè)銀行的;

　　(二)未按規(guī)定期限保存資料的;

　　(三)未及時恰當(dāng)披露市場信息的。

　　第三十四條 違反本辦法第十九條第一款規(guī)定，交易場所未按時報送審計報告和業(yè)務(wù)開展情況年度報告的，由省金融工作機構(gòu)或者設(shè)區(qū)市金融工作機構(gòu)責(zé)令限期改正;逾期未改正的，處1000元以上1萬元以下罰款。

　　第三十五條 違反本辦法規(guī)定的行為，法律、法規(guī)已有處罰規(guī)定的，從其規(guī)定;造成財產(chǎn)損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第六章 附 則

　　第三十六條 省金融工作機構(gòu)可以根據(jù)本辦法制定實施細則。

　　第三十七條 本辦法自2014年7月1日起施行。