第一條 為加強(qiáng)對(duì)境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“境外機(jī)構(gòu)”）從事深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）B股交易業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制與管理，維護(hù)本所B股市場(chǎng)正常的交易秩序，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《境內(nèi)及境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行規(guī)定》和《深圳證券交易所交易規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“本所《交易規(guī)則》”）及本所其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則。 第二條 境外機(jī)構(gòu)從事本所B股交易業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，適用本細(xì)則；本細(xì)則未作規(guī)定的，適用本所《交易規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)定。 第三條 本細(xì)則所稱“境外機(jī)構(gòu)”，指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可從事外資股業(yè)務(wù)、在中國(guó)境外注冊(cè)的具有獨(dú)立法人資格的金融機(jī)構(gòu)。 第四條 境外機(jī)構(gòu)從事本所B股交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立交易合規(guī)管理制度，防范B股交易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保B股交易符合本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。 第五條 境外機(jī)構(gòu)從事本所B股交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開(kāi)戶資料、委托記錄和交易記錄等B股交易資料。 本所可以根據(jù)監(jiān)管需要，要求其提供相關(guān)報(bào)表、帳薄、交易記錄及其他有關(guān)材料。 第六條 境外機(jī)構(gòu)從事本所Ｂ股交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立協(xié)助監(jiān)管制度，制定相關(guān)業(yè)務(wù)流程，協(xié)助本所對(duì)異常交易行為進(jìn)行調(diào)查。 境外機(jī)構(gòu)因客戶發(fā)生B股異常交易行為收到本所口頭警示或書(shū)面警示后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與客戶聯(lián)系，向客戶宣傳解釋本所《交易規(guī)則》、本細(xì)則及其他有關(guān)規(guī)定，傳達(dá)本所的相關(guān)監(jiān)管信息，規(guī)范和約束客戶交易行為，并按本所要求及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供相關(guān)客戶資料。 第七條 境外機(jī)構(gòu)從事本所Ｂ股交易業(yè)務(wù)發(fā)生嚴(yán)重異常交易行為或者對(duì)本所調(diào)查不積極配合的，本所可以采取警示措施，并視情況公告暫停其境外B股交易單元的交易權(quán)限。 第八條 境外機(jī)構(gòu)發(fā)生下列事件之一的，應(yīng)當(dāng)在該事件發(fā)生后五個(gè)交易日內(nèi)向本所書(shū)面報(bào)告： （一）發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)損失； （二）因違法、違規(guī)受到主管當(dāng)局或行業(yè)組織處罰； （三）申請(qǐng)減少注冊(cè)資本； （四）發(fā)生B股交收違約； （五）本所認(rèn)定的其他事件。 第九條 境外機(jī)構(gòu)或其所屬母公司、總公司發(fā)生下列重大事件之一的，應(yīng)當(dāng)在該事件發(fā)生后立即向本所書(shū)面報(bào)告： （一）申請(qǐng)破產(chǎn)； （二）決定合并、分立與解散； （三）出現(xiàn)嚴(yán)重財(cái)務(wù)危機(jī)； （四）本所認(rèn)定的其他重大事件。 第十條 境外機(jī)構(gòu)或其所屬母公司、總公司發(fā)生本細(xì)則第九條規(guī)定的重大事件之一的，本所在收到該機(jī)構(gòu)提交的報(bào)告后，可以公告暫停或終止其境外B股交易單元的交易權(quán)限。 第十一條 境外機(jī)構(gòu)或其所屬母公司、總公司發(fā)生本細(xì)則第九條規(guī)定的重大事件之一而未向本所報(bào)告的，或者本所認(rèn)為境外機(jī)構(gòu)或其所屬母公司、總公司可能存在第九條規(guī)定的重大事件之一且對(duì)B股交易造成重大風(fēng)險(xiǎn)的，本所可以公告暫停或終止其境外B交易單元的交易權(quán)限，并責(zé)令該境外機(jī)構(gòu)限期提交有關(guān)情況的詳細(xì)說(shuō)明。 第十二條 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算公司”）依據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則向本所提請(qǐng)對(duì)作為其結(jié)算參與人的境外機(jī)構(gòu)的證券交易進(jìn)行限制的，本所可以公告暫停或終止其境外B交易單元的交易權(quán)限。 第十三條 境外機(jī)構(gòu)被本所公告暫停或終止B股交易單元的交易權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將本所公告內(nèi)容在其公司官方網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行公示。 第十四條 本細(xì)則所稱“暫停或終止境外B股交易單元的交易權(quán)限”，包括下列措施： （一）暫停或終止買入指定或全部本所上市的B股，但允許賣出； （二）暫停或終止賣出指定或全部本所上市的B股，但允許買入； （三）暫停或終止買入和賣出指定或全部本所上市的B股。 第十五條 境外機(jī)構(gòu)申請(qǐng)恢復(fù)其境外B股交易單元的交易權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)向本所提交詳細(xì)的情況說(shuō)明和保證B股交易活動(dòng)正常合規(guī)進(jìn)行的承諾函。 境外機(jī)構(gòu)B股交易單元的交易權(quán)限被暫停或終止屬于中國(guó)結(jié)算公司向本所提請(qǐng)情形的，該境外機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)結(jié)算公司提出申請(qǐng)，由中國(guó)結(jié)算公司向本所提請(qǐng)解除限制。 第十六條 境外機(jī)構(gòu)從事本所B股交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)指定一名業(yè)務(wù)代表，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)其與本所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)，履行下列職責(zé)： （一）依照本細(xì)則第八條、第九條及其他相關(guān)規(guī)定，及時(shí)報(bào)告境外機(jī)構(gòu)或其所屬母公司、總公司發(fā)生的相關(guān)事件； （二）督促境外機(jī)構(gòu)建立協(xié)助監(jiān)管制度，協(xié)助本所對(duì)異常交易行為進(jìn)行監(jiān)管，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供本所要求的相關(guān)材料； （三）代表境外機(jī)構(gòu)辦理有關(guān)境外B股交易單元設(shè)立、使用、監(jiān)管等相關(guān)業(yè)務(wù)； （四）督促境外機(jī)構(gòu)及時(shí)交納各項(xiàng)費(fèi)用； （五）本所要求履行的其他職責(zé)。 境外機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)代表履行職責(zé)提供便利條件和設(shè)置足夠的權(quán)限，確保其適當(dāng)履行本條規(guī)定的職責(zé)。 第十七條 境外機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向本所提交業(yè)務(wù)代表的簡(jiǎn)歷、聯(lián)系方式等相關(guān)信息。業(yè)務(wù)代表發(fā)生變更的，境外機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于十五個(gè)交易日內(nèi)向本所提交新業(yè)務(wù)代表的簡(jiǎn)歷、聯(lián)系方式等相關(guān)信息。 第十八條 本細(xì)則下列用語(yǔ)具有如下含義： （一）異常交易行為，指本所《交易規(guī)則》第6.1條規(guī)定的異常交易行為； （二）交易單元：指參與本所交易、接受本所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單元； （三）境外B股交易單元：指經(jīng)本所核準(zhǔn)、由境外機(jī)構(gòu)使用的，僅具有B股交易權(quán)限的交易單元； （四）重大經(jīng)營(yíng)損失：指境外機(jī)構(gòu)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)的單筆經(jīng)營(yíng)損失達(dá)到公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的10%以上，或者累計(jì)的經(jīng)營(yíng)損失達(dá)到公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的20%以上。 第十九條 境外機(jī)構(gòu)向本所提交的各類材料，本所要求提供中文譯本的，應(yīng)當(dāng)附上相應(yīng)中文譯本；兩種文本存在歧義的，以中文譯本為準(zhǔn)。 第二十條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。 第二十一條 本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。