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寧波
中國證券登記結算有限責任公司關于外國戰略投資者開立A股證券賬戶等有關問題的通知
來源:
律霸小編整理
·
2021-01-29
·
4040人看過
（2006年2月14日）
為了落實商務部、中國證監會、國家稅務總局、國家工商行政管理總局、國家外匯管理局聯合發布的《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》的有關規定，現就外國投資者以及我國香港特別行政區、澳門特別行政區、臺灣地區的投資者（以下簡稱“投資者”）對上市公司進行戰略投資取得A股股份，辦理A股證券賬戶（以下簡稱“證券賬戶”）開立及股份登記等事項通知如下：
一、投資者因合法持有上市公司A股股份，應當直接向本公司上海、深圳分公司申請開立證券賬戶。投資者申請開戶應當提交以下材料：
1、投資者的有效商業注冊登記證明文件及復印件或其他與商業注冊登記文件具有同等法律效力的可證明其機構設立的文件及復印件；
2、投資者董事會或者其董事、主要股東及其他有權人士對經辦人的授權委托書，能夠證明授權人有權授權的文件，授權人的有效身份證明文件復印件；
3、經辦人有效身份證明文件及復印件；
4、商務部和中國證監會出具的同意投資者對上市公司進行戰略投資的相關批準文件及復印件或者上市公司出具的持股證明；
5、證券賬戶注冊申請表；
6、證券賬戶自律管理承諾書（格式見附件）。
在上市公司首次公開發行上市前持有公司股份的投資者為自然人的，除提供有效身份證明文件及復印件外，還需提供本條第一款第4、5、6項規定的材料。
上述文件以外文提供的，需提供中文譯本。
二、前條所指批準文件和持股證明包括以下幾種情形：
1、通過上市公司定向發行方式進行投資的，投資者需提供商務部同意投資者對上市公司進行戰略投資的批準文件以及中國證監會的定向發行核準文件；
2、通過協議轉讓方式進行投資的，投資者需提供商務部的批準文件，涉及上市公司收購的還需提供中國證監會的核準文件；
3、對于上市公司首次公開發行上市前持有股份的投資者，需提供上市公司出具的首次公開發行前持有股份的證明；
4、國家法律、法規以及中國證監會規定的其他情形。
三、投資者開立證券賬戶后，本公司根據投資者合法持有上市公司A股股份的證明文件，按照股份登記的有關業務規則為其辦理股份登記；并根據相關規定對投資者持有的A股股份進行限售處理。
四、投資者持有A股股份限售期滿，由投資者通過上市公司提交股份解除限售申請，經證券交易所核查后，本公司根據證券交易所的確認文件辦理A股股份解除限售手續。
五、投資者持有A股股份限售期滿前，因其破產、清算、質押等特殊原因需要轉讓其股份的，需提供商務部等有權機關出具的批準文件，并按照股份轉讓的有關規定辦理過戶登記手續。
六、投資者已開立證券賬戶的，不得重復開立證券賬戶。國家法律、法規以及中國證監會另有規定的除外。
七、本通知未規定的事項，按照本公司證券賬戶管理、股份登記等有關業務規定辦理。
八、本通知所指投資者不包括合格境外機構投資者，合格境外機構投資者申請開立證券賬戶等事項按照合格境外機構投資者相關規定辦理。
九、本通知自發布之日起執行。
中國證券登記結算有限責任公司
二00六年二月十四日
附件：
證券賬戶自律管理承諾書
中國證券登記結算有限責任公司分公司：
本投資者承諾：在貴公司開立的證券賬戶僅用于持有合法獲得的上市公司A股股份以及在限售期屆滿后賣出前述股份；除法律法規另有規定外，不在二級市場進行其他證券買賣。
（簽章/簽字）
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