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寧波
《證券業(yè)協(xié)會試點證券公司評審暫行辦法將出臺》
《中國證券業(yè)協(xié)會試點證券公司評審暫行辦法》規(guī)定，申請試點的證券公司必須制定并嚴(yán)格實施符合獨立存管要求的客戶交易結(jié)算資金存管制度，能夠確?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金的安全、完整、透明，并且嚴(yán)格執(zhí)行《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，向協(xié)會報送申請材料之日前的一年內(nèi)未在任何時點挪用或占用客戶交易結(jié)算資金。
《暫行辦法》還規(guī)定，申請試點的證券公司應(yīng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對公司客戶交易結(jié)算資金的安全性、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性、債券回購等表外業(yè)務(wù)的合規(guī)性、是否存在賬外業(yè)務(wù)等問題進行專項審計。
關(guān)于試點券商的門檻問題，《暫行辦法》提出，申請試點的綜合類證券公司必須符合下列條件：最近一年凈資本不低于15億元；最近一年凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%；最近一年流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%；最近一年對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；最近三年平均股票和基金代理交易額占市場交易總額的1.5%以上(含1.5%)；最近三年平均股票承銷金額行業(yè)排名前十名；持續(xù)經(jīng)營三年以上(含三年)，且董事會和高級管理層的主要負責(zé)人具有相應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)與管理能力。
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