各省、自治區、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：

　　近兩年來，以證券期貨投資為名進行的違法犯罪活動屢有發生，個別地區甚至到了十分猖獗的地步，不但擾亂了國民經濟的正常秩序，而且嚴重影響了社會穩定。今年重點打擊的“蘭州證券黑市”就是這類違法犯罪活動的典型。該類違法犯罪活動主要有以下三個特點：一是從事違法犯罪活動的機構未經主管部門批準，營業地點和公司名稱頻繁變更、隱蔽性很強；二是涉案機構并未與證券交易系統聯網，而是打著“投資咨詢”和“代客理財”等招牌，以高額回報為誘餌，采用在內部系統模擬證券交易等欺詐手法進行詐騙；三是部分入場參與者雖然對這些機構的非法性質有所了解，卻仍因心存僥幸涉足其中。據不完全統計，從1999年至2000年，全國共發生此類案件216起，對正常的經濟秩序和社會穩定構成了極大的威脅，必須堅決予以打擊。為落實《國務院關于整頓和規范市場經濟秩序的決定》（國發[2001]11號），經國務院同意，現就有關事項通知如下：

　　一、統一思想，周密部署，盡快遏制以證券期貨投資為名進行的違法犯罪活動

　　打擊以證券期貨投資為名進行的違法犯罪活動，難度大、敏感度高、涉及面廣。各地區、各部門一定要統一思想，充分認識此類違法犯罪活動的嚴重性和危害性，并按照本通知的要求，立即部署打擊以證券期貨投資為名進行違法犯罪活動的有關工作。各地區要盡快成立由政府有關負責同志牽頭，當地證券監管、工商行政管理部門和公安機關組成的領導小組，統籌安排、周密部署，根據《刑法》、《證券法》和《非法多事機構和非法金融業務活動取締辦法》等法律法規和規章的相關規定，對以證券期貨投資為名進行的違法犯罪活動從重、從快地給予嚴厲打擊，發現一起，查處一起，力爭在年內使此類違法犯罪活動得到有效遏制。

　　二、明確職責分工，加強協作配合，形成打擊合力

　　各省、自治區、直轄市人民政府要結合本地實際，制定專項打擊工作的具體步驟和方案。各地證券監管、工商行政管理部門和公安機關要樹立大局觀念，在當地政府的統一領導下，明確職責分工，互相配合，排除干擾，迅速開展查處、取締工作。證券監管部門和工商行政管理部門要依照各自的職責，做好對非法證券期貨經營者違法違規行為的初步調查工作，公安機關要視情況提前介入，對涉嫌犯罪的及時立案查處。證券監管、工商行政管理部門和公安機關的執法工作人員必須恪盡職守、秉公執法、凡因監管不力，執法不嚴，玩忽職守，徇私舞弊，貽誤工作的，應追究責任、嚴肅處理；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　三、正確適用法律，把握政策界限

　　（一）對超出核準的經營范圍，非法從事或變相非法從事證券期貨交易活動，非法經營境外期貨、外匯期貨業務的，以涉嫌非法經營罪立案查處。

　?。ǘξ唇涀C券監管部門批準和工商行政管理部門登記注冊，擅自設立證券期貨機構的，以涉嫌擅自設立金融機構罪立案查處。

　?。ㄈσ浴巴顿Y咨詢”、“代客理財”等為招牌，以高額回報、贈送禮品、虛假融資、減免手續費、提供“免費午餐”等為誘餌吸納客戶資金，采用內部模擬證券期貨交易等手法，非法侵占他人財產的，以涉嫌集資詐騙罪立案查處。

　　（四）非法證券期貨經營者對受害人有暴力、威脅、非法拘禁等侵犯公民人身權利的行為，或以暴力、威脅手段阻礙國家機關工作人員依法執行公務，情節嚴重，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　?。ㄎ澹σ宰C券期貨投資為名進行違法犯罪活動的機構，由證券監管部門、工商行政管理部門依法取締、吊銷其營業執照。

　　四、加強法制宣傳和對投資者的教育，把握新聞輿論導向，維護社會穩定

　　各地區、各部門要根據整頓和規范市場經濟秩序形勢的需要，通過各種宣傳手段，加強正面宣傳和證券期貨法律法規教育。要運用報刊、電臺、電視等多種形式，公布本地區合法證券期貨交易機構的名稱、地址、電話，提醒投資者到合法的證券經營機構參與證券投資，防止上當受騙。要向社會重申《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》第十八條有關“因參與非法金融業務活動受到的損失，由參與者自行承擔”的規定，各級政府、各有關部門不承擔任何賠償責任。要結合已查處的典型案例，不失時機地做好受騙群眾的說服教育工作。各級新聞管理部門，要加強對相關新聞報道的管理和從業人員的職業道德教育，把握正確的輿論導向，防止少數別有用心的人為達到讓政府賠償的目的，惡意炒作，轉嫁責任，制造事端，破壞安定團結的大好局面。

　　以上各項工作，各省、自治區、直轄市人民政府應于10月底以前向國務院報告落實情況，國務院將組織有關部門進行檢查。各地區、各部門在執行本通知的過程中如發現重大問題，應及時向國務院報告；同時，要從中吸取經驗教訓，完善監管措施，進一步加大對以證券期貨投資為名進行違法犯罪活動的打擊力度，從根本上防止此類違法犯罪活動死灰復燃，堅決維護市場經濟的正常秩序。