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寧波
中國人民銀行關于統一同業拆借市場中證券公司信息披露規范的通知
中國人民銀行各分行、營業管理部，具有同業拆借市場成員資格的各證券公司，全國銀行間同業拆借中心：
為增加同業拆借市場運作的透明度，按照《證券公司進入銀行間同業市場管理規定》（銀發[1999]288號文件印發），現就統一同業拆借市場中證券公司信息披露規范的有關事宜通知如下：
一、經批準成為全國銀行間同業拆借市場成員的證券公司有向同業拆借市場披露必要信息的義務，證券公司應披露真實信息。
二、經批準成為全國銀行間同業拆借市場成員的證券公司必須通過全國銀行間同業拆借中心的電子信息系統定期披露以下信息：
（一）每年1月20日以前，披露上年末的資產負債表、凈資本計算表、上年度的利潤表及利潤分配表；
（二）每年7月20日以前，披露當年6月30日的資產負債表、凈資本計算表、當年1-6月的利潤表及利潤分配表；
（三）每年4月30日以前，披露經具有從事證券期貨相關業務資格的會計師事務所及其會計師審計的年度財務報表和審計報告，包括審計意見全文、經審計的資產負債表、凈資本計算表、利潤表及利潤分配表和會計報表附注。
三、證券公司股權變更完成后30個工作日內，應通過全國銀行間同業拆借中心的電子信息系統，向同業拆借市場公告股權變更情況。
四、自本通知發布之日起后，經批準成為全國銀行間同業拆借市場成員的證券公司，自批復之日起60日內，應通過全國銀行間同業拆借中心的電子信息系統，向同業拆借市場披露公司基本情況、歷史沿革和最近一次經過審計的資產負債表、凈資本計算表、利潤表及利潤分配表和會計報表附注。
五、2002年6月30日以前經批準成為同業拆借市場成員的證券公司，必須于2003年9月30日前通過全國銀行間同業拆借中心的電子信息系統，向同業拆借市場披露2002年度經過審計的資產負債表、凈資本計算表、利潤表及利潤分配表和會計報表附注。2003年已經披露過上述信息的證券公司可以豁免本次信息披露。
六、鼓勵證券公司在此基礎上披露更多信息。
七、證券公司的董事會或主要負責人應當保證所披露的信息真實、準確、完整，并承擔相應的法律責任。證券公司要落實專門人員負責信息披露文件的制作和報送工作，并將負責該項工作的人員名單和聯系方式報全國銀行間同業拆借中心備案。
八、未按上述要求披露信息的證券公司，將視情節給予通報批評；3年內累計2次未按要求披露信息的證券公司，將按該公司拆借限額的80％重新核定拆借限額；3年內累計3次未按要求披露信息的證券公司，將視情節輕重按低于該公司拆借限額50％的比例重新核定拆借限額，或者暫停同業拆借市場成員資格，直至取消同業拆借市場成員資格。凡是披露虛假信息的證券公司將被取消同業拆借市場成員資格。
九、已經成為上市公司的證券公司可以豁免在同業拆借市場進行信息披露的義務。
十、全國銀行間同業拆借中心要根據本通知的要求，修訂現行的信息披露操作規則，進一步加強技術支持力量，落實專門人員負責信息披露工作，確保在規定的時間內將證券公司的信息披露文件及時公布。
自本通知發布之日起，同業拆借市場中證券公司的信息披露工作一律按本通知的規定執行。
中國人民銀行
二00三年八月十二日
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