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中國證券監督管理委員會關于規范期貨保證金存取業務有關問題的通知

來源: 律霸小編整理 · 2020-12-22 · 3141人看過



各期貨經紀公司:

  為進一步完善期貨市場保證金存管制度,規范保證金管理,保護期貨投資者合法權益,根據中國人民銀行《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》的有關規定,現將規范期貨保證金存取業務的有關要求通知如下,請遵照執行。

  一、投資者從事期貨交易,應當在期貨結算銀行(工商銀行、農業銀行、中國銀行、建設銀行和交通銀行)開立用于期貨交易出入金的銀行結算賬戶(以下簡稱“期貨結算賬戶”)或選擇已在結算銀行開立的銀行結算賬戶登記為期貨結算賬戶。投資者可在期貨經紀公司登記多家結算銀行的期貨結算賬戶。

  二、投資者使用期貨結算賬戶辦理期貨交易出入金之前,應當在期貨經紀公司登記。投資者變更期貨結算賬戶,應當在期貨經紀公司辦理變更登記。

  三、投資者用于期貨交易的出入金應當通過開設在同一期貨結算銀行的投資者期貨結算賬戶和期貨經紀公司保證金賬戶以同行轉賬的形式辦理,不得通過現金收付或期貨經紀公司內部劃轉的方式辦理出入金。

  四、各期貨經紀公司應在2006年3月10日前完成投資者期貨結算賬戶登記工作,并嚴格按照統一格式制作匯總表。匯總表應當以Excel格式制作,同時以書面和電子化形式向派出機構備案。要確保匯總表中錄入信息的準確、完整,以備今后按我會要求直接導入升級后的結算系統。以書面形式報送派出機構的匯總表要由期貨經紀公司蓋章和法定代表人簽字。

  五、對于新開戶的投資者,期貨經紀公司應當自開戶之日起按上述規定辦理賬戶登記和出入金;對于已開戶的投資者,期貨經紀公司應自投資者完成期貨結算賬戶登記之日起按上述規定為投資者辦理出入金。

  六、各期貨經紀公司應進一步普及并提高銀期轉賬和網上銀行的使用率,加強和結算銀行的溝通協作,解決銀期轉賬和網上銀行出入金業務中的問題,通過技術進步提高期貨經紀公司自身管理水平,提高期貨結算賬戶啟用后出入金效率,為投資者提供更好的服務。

  保證金安全存管是今年期貨監管的重點工作。落實本通知的規定是各公司開展保證金安全存管工作的第一步,具體落實情況是今年年檢的重要內容。從2006年3月份開始,中國證監會各監管局還將對期貨經紀公司落實保證金安全存管工作的情況進行持續性的現場檢查。希望各期貨經紀公司高度重視,盡快落實本通知的各項要求。

附件1:投資者期貨結算賬戶登記表(自然人投資者參考格式)

附件2:投資者期貨結算賬戶登記表(法人投資者參考格式)

附件3:投資者期貨結算賬戶登記委托書(自然人投資者參考格式)

附件4:投資者期貨結算賬戶登記委托書(法人投資者參考格式)

附件5:投資者期貨結算賬戶登記匯總表(報證監局備案的統一格式)

二○○六年一月十九日




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