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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會 關(guān)于對青島市證券管理委員會辦公室有關(guān)請示的批復(fù)
你辦《關(guān)于對華夏證券公司青島營業(yè)部、青島萬通證券有限公司營業(yè)部客戶擅自使用他人帳戶申購新股違規(guī)行為處理意見的請示》〔青證管辦字（１９９６）１１號〕收悉。經(jīng)研究，答復(fù)如下：
１．目前查處證券違規(guī)案件的主要法律法規(guī)依據(jù)包括《中華人民共和國公司法》、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（以下簡稱《股票條例》）、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》及其他已公布的有關(guān)規(guī)范性文件，你辦可在授權(quán)范圍內(nèi)，根據(jù)案件事實，依照上述法律法規(guī)中相關(guān)條款作出處理；
２．姚爽、王建筑兩位當(dāng)事人已構(gòu)成《股票條例》第七十四條第一款第（十）項所述的“其他非法從事股票發(fā)行、交易及其相關(guān)活動的”行為，你辦可根據(jù)《股票條例》第七十四條第一款的規(guī)定對當(dāng)事人及有關(guān)機(jī)構(gòu)作出“單處或者并處警告、沒收非法獲取的股票和其他非法所得、罰款”的處理決定。根據(jù)《授權(quán)決定》的有關(guān)規(guī)定，你辦罰款的限額為２０萬元，限額以上的案件應(yīng)及時報我會，由我會直接查處或指定查處部門。
３．對于所出具的處罰決定，中國證監(jiān)會沒有統(tǒng)一的格式要求，你辦可以文件形式下達(dá)處罰決定；所作處罰決定要求敘述違規(guī)事實清楚，引用法律法規(guī)適當(dāng)，處理定性準(zhǔn)確，并報中國證監(jiān)會備案。
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