在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
中國證券監督管理委員會 關于對擬發行上市企業改制情況進行調查的通知
為提高上市公司質量，切實保護投資者利益，促進證券市場健康發展，今后，對擬發行上市企業實行“先改制后發行”的辦法。擬發行上市企業改制完成后，須向中國證監會報送改制情況的書面報告。為落實上述要求，我會將在接到書面報告后對企業改制情況進行調查。現就調查的有關內容通知如下：
一、企業的獨立運營能力
企業申請公開發行股票除必須達到《公司法》、《股票發行與交易管理暫行條例》等法律、法規、政策規定的條件外，還必須符合以下要求：
（一）人員獨立。上市公司的董事長原則上不應由股東單位的法定代表人兼任；經理、副經理等高級管理人員不得在上市公司與股東單位中雙重任職；財務人員不能在關聯公司兼職；股份公司的勞動、人事及工資管理必須完全獨立。
（二）資產完整。企業改制時，主要由擬設立的股份公司使用的生產系統、輔助生產系統和配套設施、工業產權、非專利技術等資產必須全部進入發行上市主體；股份公司應有獨立的產、供、銷系統，無法避免的關聯交易，必須遵循市場公正、公平的原則，股東大會對有關關聯交易進行表決時，應嚴格執行公司章程規定的回避制度；控股股東不得與上市公司從事相同產品的生產經營，以避免同業競爭。
（三）財產獨立。股份公司應設立獨立的財務部門，建立獨立的財務核算體系，具有規范、獨立的財務會計制度和對分公司、子公司的財務管理制度；應獨立在銀行開戶，不得與其控股股東共用一個銀行帳戶；必須依法獨立納稅。
二、主承銷商的輔導工作
主承銷商負責對企業的改制工作進行輔導，輔導工作參照中國證監會《關于對公開發行股票公司進行輔導的通知》（證監發字〔１９９５〕１３８號）的有關規定進行。主承銷商在進行輔導時，應特別做好以下工作：
（一）對公司的籌委會成員進行培訓，普及有關的證券、法律知識，特別是關于法律責任的規定；
（二）協助公司進行資產重組，重組方案要符合國家有關法律、法規、政策的規定；
（三）協助公司建立、健全財務制度；
（四）協助公司建立規范的法人治理結構；
（五）協調各中介機構，保證改制工作的合法性、規范性。
經我會調查，擬發行上市企業凡已符合改制要求的，方可報送正式申報材料。
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
中華人民共和國固體廢物環境污染防治法
1995-10-30全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國和俄羅斯聯邦關于舉行聯合軍事演習期間其部隊臨時處于對方領土的地位的協定》的決定
2007-06-29中華人民共和國婚姻法
2001-04-01中央人民政府最高人民檢察署暫行組織條例[失效]
1970-01-01全國人民代表大會常務委員會關于加入《國際植物新品種保護公約(1978年文本)》的決定
1998-08-29全國人大常委會關于修改《中華人民共和國中國人民銀行法》的決定(2003)
2003-12-27中華人民共和國人民法院組織法（2006修訂）
2006-10-31香港特別行政區第一屆政府推選委員會的具體產生辦法
1996-08-10中華人民共和國電力法
1995-12-28中華人民共和國商業銀行法(1995年)
1995-09-10全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國大氣污染防治法》的決定 附：修正本
1995-08-29全國人民代表大會關于授權汕頭市和珠海市人民代表大會及其常務委員會、人民政府分別制定法規和規章在各自的經濟特區實施的決定
1996-03-17中華人民共和國消防法[失效]
1998-04-29中華人民共和國國防教育法
2001-04-28全國人民代表大會常務委員會關于《中華人民共和國刑法》有關出口退稅、抵扣稅款的其他發票規定的解釋
2005-12-29農業保險條例(2016修訂)
2016-02-06生豬屠宰管理條例(2016修訂)
2016-02-06中華人民共和國車船稅法實施條例(2019修正)
2019-03-02直銷管理條例
2005-08-10國務院關于進一步推進戶籍制度改革的意見
2014-07-24國務院關于印發生物產業發展規劃的通知
2012-12-29國務院關于加強道路交通安全工作的意見
2012-07-22中華人民共和國國務院令第616號
2012-03-28國務院辦公廳轉發全國政務公開領導小組關于開展依托電子政務平臺加強縣級政府政務公開和政務服務試點工作意見的通知
2011-09-13國務院關于加快長江等內河水運發展的意見
2011-01-21國務院辦公廳關于建立健全基層醫療衛生機構補償機制的意見
2010-12-10國務院關于同意將廣西壯族自治區北海市列為國家歷史文化名城的批復
2010-11-09關于開展土地治理項目專題調研工作的通知
2010-08-02國務院辦公廳關于鼓勵服務外包產業加快發展的復函
2010-04-07國務院辦公廳轉發環境保護部等部門關于推進大氣污染聯防聯控工作改善區域空氣質量指導意見的通知
2010-05-11