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關(guān)于限制大通證券股份有限公司業(yè)務(wù)的決定

來源: 律霸小編整理 · 2021-02-14 · 5259人看過

大通證券股份有限公司:

  鑒于你公司凈資本及其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合我會規(guī)定,在我會責(zé)令整改限期內(nèi)未予改正,根據(jù)《證券法》第一百五十條之規(guī)定,我會決定自2006年8月31日起至2006年10月31日止,對你公司采取以下限制業(yè)務(wù)措施:

  一、暫停你公司的承銷業(yè)務(wù);

  二、暫停你公司的證券自營業(yè)務(wù);

  三、暫停你公司的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);

  四、暫停受理、批準(zhǔn)你公司新業(yè)務(wù),暫停批準(zhǔn)你公司增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu),暫停批準(zhǔn)你公司營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)的遷移、轉(zhuǎn)讓。

  你公司應(yīng)加快破產(chǎn)重整工作,在2006年10月31日之前完成重整,并使公司凈資本及其他風(fēng)險控制指標(biāo)符合我會規(guī)定。我會將視你公司重整進(jìn)展情況,解除以上限制措施或在限制期滿后采取進(jìn)一步的監(jiān)管措施。

  二○○六年八月二十九日

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