股東派生訴訟裁判規(guī)則研究

作者：最高人民法院民二庭 金劍鋒

編者按：新公司法生效后，公司活動(dòng)的可訴性大大加強(qiáng)。公司訴訟無論從數(shù)量上還是從內(nèi)容上，已成為一種復(fù)雜且極具特殊性的新型訴訟活動(dòng)。建構(gòu)我國公司訴訟的特別程序，不僅需要理念的轉(zhuǎn)變、制度框架的設(shè)計(jì)，更離不開具體裁判規(guī)則的研究。本期兩篇文章分別從宏觀和微觀兩個(gè)層面作了探討。
　現(xiàn)代公司法中，強(qiáng)化公司董事會(huì)的地位，賦予董事會(huì)廣泛權(quán)力，以使其代表公司進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)時(shí)快速靈活地適應(yīng)復(fù)雜和多變的市場需要。隨著董事會(huì)核心地位的確立，如何防止公司高管人員濫用職權(quán)，損害公司和股東的合法權(quán)益，成為公司實(shí)踐必須解決的一個(gè)重大問題。賦予股東代表公司提起訴訟的權(quán)利，就是約束和監(jiān)督董事會(huì)職權(quán)的重要方式之一，對(duì)于重構(gòu)公司的治理結(jié)構(gòu)發(fā)揮著不可取代的作用。因此，本文對(duì)股東派生訴訟制度涉及的有關(guān)法律問題進(jìn)行探討。

股東派生訴訟的含義

　股東派生訴訟，是指當(dāng)公司的利益受到控制股東、董事、監(jiān)事、高管人員或者第三人的侵害，而公司拒絕或者怠于行使訴權(quán)的情況下，為了維護(hù)公司的利益，法律賦予具備法定資格的股東代表公司對(duì)侵權(quán)人提起訴訟并追究其法律責(zé)任的權(quán)利。我國最早承認(rèn)股東派生訴訟是1994年最高人民法院《關(guān)于中外合資經(jīng)營企業(yè)對(duì)外發(fā)生經(jīng)濟(jì)合同糾紛，控制合營企業(yè)的外方與賣方有利害關(guān)系，合營企業(yè)的中方以誰的名義向人民法院起訴問題的復(fù)函》，該復(fù)函為我國股東派生訴訟首開先河，并突破了民事訴訟對(duì)間接法律關(guān)系保護(hù)的限制。我國公司法第一百五十二條規(guī)定了股東派生訴訟制度。

股東派生訴訟與股東直接訴訟

　股東直接訴訟和股東派生訴訟的性質(zhì)不同，其適用的程序規(guī)則和法律救濟(jì)措施不同，對(duì)這兩種訴訟進(jìn)行劃分具有實(shí)踐上的意義。股東派生訴訟與股東直接訴訟的主要區(qū)別：1.兩種訴訟的性質(zhì)不同。股東直接訴訟是股東為自己的利益提起的訴訟，訴訟的結(jié)果直接歸于股東，因而，訴權(quán)的本質(zhì)是一種自益權(quán)；而股東派生訴訟是股東為公司的利益提起的訴訟，訴訟的結(jié)果直接歸于公司，因而，訴權(quán)的本質(zhì)是一種共益權(quán)。2.提起訴訟的原因不同。股東提起直接訴訟的原因，主要是公司侵犯了股東法定的或者約定的權(quán)利，或者是侵犯了與股東股份相關(guān)的權(quán)利；而股東提起派生訴訟的原因，主要是控制股東濫用公司控制權(quán)損害公司利益，或者董事、高管人員違反誠信義務(wù)而給公司造成了損失。

股東派生訴訟的適用范圍

　股東派生訴訟只能針對(duì)公司利益受到損害的行為而提起，并不是任何導(dǎo)致公司利益損害的行為均可提起派生訴訟。我國股東派生訴訟的適用范圍主要是：1.違反法律法規(guī)的行為。公司的董事、監(jiān)事、高管人員違反法律的強(qiáng)制性或者禁止性規(guī)定，給公司造成損害的，應(yīng)對(duì)公司承擔(dān)法律責(zé)任。而公司如果對(duì)違法行為及其造成的損害不予追究，則股東可以代表公司對(duì)違法行為人提起派生訴訟。2.違反公司章程的行為。公司章程對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高管人員等均具有約束力，他們在代表或者代理公司時(shí)負(fù)有在章程規(guī)定的范圍內(nèi)活動(dòng)的義務(wù)。如果違反公司章程，造成公司損害的，股東可以提起派生訴訟，要求侵權(quán)人對(duì)公司承擔(dān)法律責(zé)任。3.違反法定義務(wù)的行為。公司董事、高管人員作為公司的代理人和受托人，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。董事一旦違反法定義務(wù)并使公司利益受到損害時(shí)，公司股東在一定條件下可以提起派生訴訟。

股東派生訴訟的條件

　公司法規(guī)定少數(shù)股東代表公司對(duì)侵害公司利益的人提起訴訟。但是，如果允許股東無條件地代表公司提起訴訟，則公司將會(huì)面臨大量訴訟的困擾而很難進(jìn)行正常的經(jīng)營活動(dòng)。因此，應(yīng)當(dāng)對(duì)股東派生訴訟的條件作出規(guī)定，防止股東濫用派生訴訟的權(quán)利。

　（一）原告的主體資格

　股東派生訴訟是由股東發(fā)動(dòng)的代表公司向被告主張權(quán)利，其訴權(quán)來源于公司，原告必然是股東。股東有權(quán)代表公司主張?jiān)V權(quán)，但是并非任何股東都可以提起派生訴訟。為了防止出現(xiàn)濫訴的情況，公司法規(guī)定了提起派生訴訟的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件。

　1.持股比例的限制。持股比例的限制，既能使原告股東具有一定的代表性，又能防止原告濫用訴權(quán)。我國公司法規(guī)定有限責(zé)任公司的任一股東、股份有限公司持股1%以上的股東有權(quán)提起派生訴訟。

　2.持股期限的限制。原告股東資格的限制，英美法系國家采用“當(dāng)時(shí)股份持有規(guī)則”，即派生訴訟的原告必須在其所提起訴訟的侵權(quán)行為發(fā)生時(shí)即為股東，并且自此以后一直是股東。而大陸法系國家的公司法采用“持股期限規(guī)則”，即要求提起派生訴訟的原告必須在其起訴之前持有公司股份達(dá)到法律規(guī)定的期限，董事責(zé)任發(fā)生的當(dāng)時(shí)是否為公司的股東在所不問。我國公司法采用的是“持股期限規(guī)則”。

　3.潔手規(guī)則。提起派生訴訟的股東應(yīng)當(dāng)對(duì)董事的違法行為沒有贊成、批準(zhǔn)或者默認(rèn)。如果董事的違法行為發(fā)生以后，股東已經(jīng)贊成、同意或者批準(zhǔn)了該種行為，則其因?yàn)榍啡薄凹儩嵉氖帧倍鴨适Т砉咎崞鹪V訟的權(quán)利。

　4.其他股東的訴訟地位。股東派生訴訟的結(jié)果間接涉及到原告股東與其他股東的利益，股東之間不是必要的共同訴訟當(dāng)事人，其他股東沒有參加訴訟并不影響案件審理。但是在開庭審理之前，如果其他股東要求參加股東派生訴訟，應(yīng)予準(zhǔn)許。

　（二）被告的主體資格

　公司法第一百五十二條規(guī)定的股東派生訴訟的被告，包括侵犯公司利益的所有的人，即執(zhí)行公司職務(wù)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的控制股東、董事、監(jiān)事、高管人員和侵害公司利益的第三人。

　股東派生訴訟中，被告原則上不能提起反訴。因?yàn)榉丛V是用來抵消、吞并本訴的訴訟主張的，而股東派生訴訟的訴訟請求是為公司的利益而主張的，所以，如果被告針對(duì)原告股東提出反訴，并不能達(dá)到抵消其與公司之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的目的。

　（三）公司的訴訟地位

　股東派生訴訟中，原告股東行使的是公司的訴權(quán)，原告股東僅享有程序意義上的訴權(quán)，實(shí)體意義上的訴權(quán)屬于公司。股東派生訴訟中所要解決的爭議涉及公司的實(shí)體權(quán)益，不僅訴訟的結(jié)果與其有關(guān)，而且公司也有義務(wù)說明侵權(quán)的事實(shí)，提供相關(guān)的證據(jù)。因此，應(yīng)將公司列為股東派生訴訟中的第三人。

　（四）派生訴訟的前置程序

　派生訴訟的前置程序，又稱為窮盡公司內(nèi)部救濟(jì)規(guī)則，即原告股東在起訴之前，必須首先請求公司的監(jiān)事會(huì)或者董事會(huì)以公司的名義對(duì)侵權(quán)人提起訴訟，如果監(jiān)事會(huì)或者董事會(huì)拒絕或者怠于提起訴訟，股東才可代表公司向法院提起派生訴訟。公司法第一百五十二條規(guī)定了股東提起派生訴訟的前提條件。

　（五）派生訴訟的阻止制度

　股東派生訴訟是為公司利益而提起的訴訟，如果股東提起訴訟的動(dòng)機(jī)不純，可能損害公司利益。為了防止股東濫用派生訴權(quán)，擾亂公司正常的經(jīng)營活動(dòng)，公司法應(yīng)當(dāng)賦予公司決議阻止派生訴訟的權(quán)利。賦予公司阻止派生訴訟的權(quán)利，可以防止對(duì)公司不具有價(jià)值的訴訟，或者不具有正當(dāng)目的的訴訟。

　（六）派生訴訟的管轄原則

　股東派生訴訟是針對(duì)公司機(jī)關(guān)及其成員、控制股東和第三人的侵害公司利益的行為提起的，由于被告人數(shù)眾多，確定管轄較為困難。因此，股東派生訴訟適用于專屬管轄，由公司所在地的法院管轄。

　（七）訴訟費(fèi)用擔(dān)保制度

　訴訟費(fèi)用擔(dān)保制度，是指在股東派生訴訟中，法院可以應(yīng)被告的請求命令原告股東為被告參加訴訟的費(fèi)用提供擔(dān)保，保證原告股東敗訴時(shí)對(duì)被告進(jìn)行賠償。訴訟費(fèi)用擔(dān)保的目的是為了防止濫訴，補(bǔ)救對(duì)被告或者公司可能造成的損害。

　（八）訴訟費(fèi)用補(bǔ)償制度

　股東派生訴訟是為公司利益而進(jìn)行的訴訟，勝訴利益歸于公司，原告股東與公司其他股東只能間接受益，而一旦敗訴，則原告股東要承擔(dān)一定的賠償責(zé)任。因此，原告股東所得利益與其所承擔(dān)的責(zé)任并不相稱，應(yīng)當(dāng)規(guī)定訴訟費(fèi)用補(bǔ)償制度。

　（九）未經(jīng)法院批準(zhǔn)不得撤訴或者和解

　股東直接訴訟中，原告股東可以自由處分自己的民事權(quán)利、撤銷訴訟請求或者進(jìn)行訴訟和解。股東派生訴訟中，由于訴訟涉及公司的利益，原告股東進(jìn)行和解或者撤訴應(yīng)當(dāng)由法院批準(zhǔn)并有義務(wù)向其他股東披露與此相關(guān)的事項(xiàng)，未經(jīng)法院批準(zhǔn)原告股東不得撤訴或者和解。

（十）一事不再理原則

　股東直接訴訟中，個(gè)別股東提起的訴訟終止后，并不妨礙其他股東就相同或者類似事項(xiàng)而提起訴訟的權(quán)利。股東派生訴訟中，派生訴訟的判決對(duì)公司及其全體股東具有既判力和拘束力，其他股東不得基于同一事實(shí)、同一理由而再對(duì)同一被告提起派生訴訟。

派生訴訟的裁判原則

　派生訴訟的裁判原則主要是指原告股東在勝訴時(shí)應(yīng)享有的權(quán)利和在敗訴時(shí)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

　（一）原告股東勝訴

　原告股東勝訴，取得的勝訴利益歸屬公司，而不是按比例分配給原告股東。但是在特殊的情況下，法院可以根據(jù)原告股東持股比例判令被告將賠償利益直接給付原告，而不是給付公司。例如，如果被告是多數(shù)股東且控制整個(gè)公司時(shí)，賠償付給公司無異使被告在敗訴時(shí)獲得利益。

　（二）原告股東敗訴

原告股東敗訴，應(yīng)當(dāng)區(qū)別原告起訴主觀上是善意還是惡意。股東如為善意，則訴訟費(fèi)用應(yīng)由公司承擔(dān)，因?yàn)樵媸菫楣纠嫣崞鹪V訟；股東如為惡意，即在起訴時(shí)，原告知道或者應(yīng)當(dāng)知道其訴訟行為會(huì)給公司或者董事、高管人員的正當(dāng)權(quán)益造成損害，應(yīng)由原告自行承擔(dān)訴訟費(fèi)用。如對(duì)被告或者公司造成損害的，還應(yīng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。

　綜上所述，股東派生訴訟在法學(xué)理論上和司法實(shí)踐中都有許多問題值得研究，股東派生訴訟涉及的問題是司法實(shí)踐中的難點(diǎn)，上述觀點(diǎn)僅僅從理論的角度提出思路，許多觀點(diǎn)有待于在審理股東派生訴訟案件中進(jìn)一步論證。