致A先生

(2005)第xx號(hào)法律意見(jiàn)書(shū)(縮減版)

茲受A先生委托，就《借款合同書(shū)》、《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同書(shū)》等若干法律文件進(jìn)行法律分析，并出具如下法律意見(jiàn)書(shū)。本法律分析僅限于審查協(xié)議文本之文字表述是否符合法律規(guī)定。

一、當(dāng)事人

1、中達(dá)公司(《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同書(shū)》乙方，《借款合同書(shū)》甲方)

2、信能公司(《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同書(shū)》甲方)

3、中油公司

4、金立公司(《借款合同書(shū)》乙方)

二、主要事實(shí)

信能公司通過(guò)債轉(zhuǎn)股的形式以人民幣壹仟貳佰萬(wàn)元的價(jià)格向中達(dá)公司轉(zhuǎn)讓中油25%的股份(相關(guān)情況見(jiàn)《股權(quán)轉(zhuǎn)讓承諾書(shū)》、《合同鑒證書(shū)》、《關(guān)于同意信能公司轉(zhuǎn)讓股份的決定》、《關(guān)于同意變更增加新股東的決定》、《關(guān)于信能公司出讓部分股權(quán)的決定》、《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同書(shū)》等)。為收購(gòu)信能公司的股權(quán)，中達(dá)公司于2005年8月向金立公司無(wú)息借款人民幣借款壹仟萬(wàn)元，并將其在中油公司所占有的法定股權(quán)25%其中的20.84%抵押給金立公司。(相關(guān)情況見(jiàn)《借款合同書(shū)》、《關(guān)于同意公司抵押股份的決定》)。

三、法律意見(jiàn)

本法律意見(jiàn)按照委托人所提供材料順序進(jìn)行審查，但僅列出我們認(rèn)為需修改或增加的條款，對(duì)無(wú)須修改的條款，不再贅述。

(一)關(guān)于《股權(quán)轉(zhuǎn)讓承諾書(shū)》的審查意見(jiàn)

1、《股權(quán)轉(zhuǎn)讓承諾書(shū)》第一段第一句規(guī)定：“鑒于我司資金困難，向貴公司所借的人民幣壹仟貳佰萬(wàn)元。”此句的表述不甚明確，建議修改為“鑒于我司資金困難，向貴公司借款人民幣壹仟貳佰萬(wàn)元。”

2、《股權(quán)轉(zhuǎn)讓承諾書(shū)》第二段規(guī)定：“根據(jù)轉(zhuǎn)讓合同規(guī)定，我方同意以人民幣1，200萬(wàn)元的價(jià)格，轉(zhuǎn)讓在中油公司所占有的25%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給貴公司。”其中“轉(zhuǎn)讓在中油公司所占有的25%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給貴公司”一句有語(yǔ)病，建議修改為“將在中油公司所占有的25%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給貴公司”。

3、《股權(quán)轉(zhuǎn)讓承諾書(shū)》第三段規(guī)定：“我司保證在中油公司所轉(zhuǎn)讓給貴公司的股權(quán)沒(méi)有設(shè)置任何抵押權(quán)或其他擔(dān)保權(quán)，如果由于抵押或擔(dān)保引起第三者的追索，我方承擔(dān)由此而引起的所有經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。”由于“法律責(zé)任”的含義廣泛，其與“經(jīng)濟(jì)責(zé)任”之間是包含關(guān)系，建議將最后一句修改為“我方承擔(dān)由此而引起的相應(yīng)法律責(zé)任。”《股權(quán)轉(zhuǎn)讓承諾書(shū)》第四段“……如有虛假，我司愿承擔(dān)一切經(jīng)濟(jì)、法律責(zé)任，負(fù)責(zé)賠償。”及《借款合同書(shū)》第七項(xiàng)“……如果由于抵押或擔(dān)保引起第三者的追索，甲方應(yīng)承擔(dān)由此而引起的所有經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。”也存在類似的問(wèn)題，建議做相同修改。