一、證監會行政處罰種類

第二章　行政處罰的種類和設定

第八條　行政處罰的種類：

1、警告;

2、罰款;

3、沒收違法所得、沒收非法財物;

4、責令停產停業;

5、暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執照;

6、行政拘留;

7、法律、行政法規規定的其他行政處罰。

第九條　法律可以設定各種行政處罰。

限制人身自由的行政處罰，只能由法律設定。

第十條　行政法規可以設定除限制人身自由以外的行政處罰。

法律對違法行為已經作出行政處罰規定，行政法規需要作出具體規定的，必須在法律規定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內規定。

第十一條　地方性法規可以設定除限制人身自由、吊銷企業營業執照以外的行政處罰。

法律、行政法規對違法行為已經作出行政處罰規定，地方性法規需要作出具體規定的，必須在法律、行政法規規定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內規定。

第十二條　國務院部、委員會制定的規章可以在法律、行政法規規定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內作出具體規定。

尚未制定法律、行政法規的，前款規定的國務院部、委員會制定的規章對違反行政管理秩序的行為，可以設定警告或者一定數量罰款的行政處罰。罰款的限額由國務院規定。

國務院可以授權具有行政處罰權的直屬機構依照本條第一款、第二款的規定，規定行政處罰。

第十三條　省、自治區、直轄市人民政府和省、自治區人民政府所在地的市人民政府以及經國務院批準的較大的市人民政府制定的規章可以在法律、法規規定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內作出具體規定。

尚未制定法律、法規的，前款規定的人民政府制定的規章對違反行政管理秩序的行為，可以設定警告或者一定數量罰款的行政處罰。罰款的限額由省、自治區、直轄市人民代表大會常務委員會規定。

第十四條　除本法第九條、第十條、第十一條、第十二條以及第十三條的規定外，其他規范性文件不得設定行政處罰。

二、行政處罰程序

(一)調查取證

目前，除了證監會根據《證券法》有調查取證權之外，證監會還委托上海、深圳證券交易所實施調查取證。

1、證監會調查取證

證監會履行職責可采取下列措施：現場檢查，進入違法行為發生場所調查取證，要求相關單位和個人對事項作出說明，查閱、復制相關財產權登記、通訊記錄、證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料等，查詢相關資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶。

2、證券交易所調查取證

2015年，證監會委托部分省市證券交易所對部分涉嫌欺詐發行、內幕交易、操縱市場、虛假陳述等違法行為，實施調查取證;采用一事一委托的方式，委托交易所對涉嫌重大、新型、跨市場等特定違法行為，實施調查取證。

兩所實施調查取證，系基于行政委托;兩所實施調查取證分為兩種情況：

對部分涉嫌欺詐發行、內幕交易、操縱市場、虛假陳述等違法行為，兩所實施調查取證;

對涉嫌重大、新型、跨市場等特定違法行為，采取一事一委托的方式。

(二)案件審理，負責部門：行政處罰委員會

《中國證券監督管理委員會行政處罰委員會工作規則》，稽查局應當將《案件調查終結報告》連同全部案件卷宗材料一并移交行政處罰委員會，由行政處罰委員會進行審理。

(三)送達《行政處罰事先告知書》

案件經行政處罰委員會審定后需要進行行政處罰的, 應當在作出處罰決定前, 向當事人送達《行政處罰事先告知書》。

(四)告知和聽證程序

行政機關在作出行政處罰決定之前，應當告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據，并告知當事人依法享有的權利。

在特定情況下，當事人享有申請聽證的權利。

(五)《行政處罰決定書》的簽發

當事人對《行政處罰事先告知書》沒有提出異議, 或者沒有在規定的期限內提出陳述和申辯意見的, 由行政處罰委主審委員擬定《行政處罰決定書》, 經主任委員審核后報會分管領導簽發。

(六)行政復議或訴訟

公民、法人或者其他組織對行政處罰不服的，有權依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

行政處罰分為六大類，此外還有未詳細規定的并未列出。具體的行政處罰要按照法律規定設定和執行，通報批評和警告屬于比較輕微的處罰，此處罰可以和罰款同時進行。當事人無異議、未申請聽證后簽發處罰決定書。不服還有再次上訴的權利，上訴時可提出賠償的要求。

中華人民共和國行政處罰法

行政處罰法實施細則包括哪些

哪些行政處罰應當舉行聽證程序?