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成立私募基金的流程是怎樣的

來源: 律霸小編整理 · 2025-05-08 · 227人看過

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無論做什么事情我們都需要一個流程。只有在前期對流程的規劃完整了,在執行的時候才能更還得完成。同樣成立私募基金也是需要一個流程的,那么成立私募基金的流程是怎么樣的?要怎么來執行呢?下面小編就帶大家來做相應的了解。

成立私募基金的流程

一、前期準備

1、開始準備注冊XX股權私募基金(以下簡稱為:基金)。 首先,準備發起基金的人(自然人或者法人)選擇獨立或者聯合朋友共同成為基金的發起人(人數不限,法人、自然人均可,但至少有一名自然人)。 然后,發起人在一起選定幾個理想的名稱作為該基金未來注冊成立后的名稱,然后選定誰來擔任該基金的執行事務合伙人、該基金的投資方向以及該基金首期募集的資金數量(發起人需要準備募集資金總額1%的自有資金),最后確認該基金成立后的工作地點(已能夠獲得地方政府支撐為宜)。

2、上述資料準備完成后,發起人開始成立私募基金的招募籌備組或籌備委員會,落實成員及分工。

3、確定基金募集的對象和投資者群體(詳見:股權私募基金(PE)獲利模式揭秘一文),即基金將要引入的投資者(有限合伙人)范圍。

4、制作相關的文件,包括但不限于:初次聯系的郵件、傳真內容,或電話聯系的內容;基金的管理團隊介紹和基金的投資方向;擬定基金名稱并制作募集說明書;準備合伙協議

5、與基金投資群體的的聯系和接觸,探尋投資者的投資意愿,并對感興趣者,傳送基金募集說明書。

6、開募集說明會,確認參會者的初步認股意向,并加以統計。

7、與有意向的投資者進一步溝通,簽署認繳出資確認書,并判斷是否達到設立標準(認繳資金額達到預定募集數量的70%以上)。

8、如果達到設立標準,基金招募籌備組或籌備委員會開始向指定地區的工商局進行注冊預核名。在預核名時按照有限合伙企業歸檔,最終該基金在工商營業執照上表述為:XX投資管理中心或XX投資公司(有限合伙)。

9、預核名的同時,如果基金合伙人愿意,可以開始策劃與當地政府主管金融的部門進行接觸,從而爭取當地政府對該基金的設立給予支持(無償給予基金總額的10%-20%的配套資金)。

二、注冊

1、預核名通過后,舉行第一次基金股東會,確認基金設立和發展的各種必要法律文件。發起設立基金的投資決策委員會。確定基金的投資決策委員章程、人員并確認外聘基金管理公司。

2、基金執行事務合伙人和外聘基金管理公司共同準備該基金在工商注冊的所有必要資料(包括:認繳出資確認書、合伙協議、企業設立登記書、委托函、辦公地點證明、身份證或企業營業執照復印件、執行事務合伙人照片等);

3、資料準備完成后,由執行事務合伙人和外聘基金管理公司負責向工商部門提交所有注冊資料并完成注冊;

4、基金投資決策委員會負責人、執行事務合伙人和外聘基金管理公司負責人與政府主管部門進行實質性接觸,向政府提交基金的設立計劃和希望政府給予的支持計劃。該基金如果能夠得到政府的支持,可以讓該基金未來在很多業務上得到實質性的幫助(政府給予的配套資金;政府幫助下銀行給予的配套貸款;政府協助給予的低價土地;國家政策中政府給予的財政補貼;稅收優惠等),如果希望該基金得到政府的支持,設立該基金的計劃書可以寫上我們準備投資的方向與政府未來的發展方向一致。

5、選定基金未來放置資金的托管銀行,與銀行接觸并簽署意向協議。

三、獲得營業資質

1、基金領取營業執照并開立銀行賬戶,完成基金稅務登記手續;

2、外聘基金管理公司與投資決策委員會負責人共同商議、策劃基金成立的對外發布會;

3、與政府金融主管部門繼續接觸,確認政府對基金給予的支持情況。

四、策劃

1、基金發布會策劃完成,發布會運行時間表和執行計劃以及大會目標均獲得投資決策委員會通過;

2、發布會開始由外聘基金管理公司操作、實施;

3、外聘基金管理公司尋找、確認基金未來的首批投資方向,并提交擬投資項目的基礎資料給投資決策委員會。

五、留檔

1、外聘基金管理公司對擬投資項目進行盡職調查,并制作相應的投資可行性研究、商業計劃書并提交投資決策委員會討論;

2、投資決策委員會了解擬投資項目的所有情況并進行研究;

3、外聘基金管理公司同時開始進行基金公司內部管理體系的文案建設;

4、外聘基金管理公司開始進行對投資方向進行全面的項目接觸、調查和研究;

5、外聘基金管理公司開始建立全面的基金運行管理體系流程(人員)準備。

六、正常運行

1、投資決策委員會甄選項目后,一般獲得2/3以上委員同意后,可以通知托管銀行,進行投資準備;

2、基金管理公司委派的財務總監與資金共同進入擬投資項目,財務總監對項目資金具有一票否決權;

3、財務總監每周向投資決策委員會提交財務流水,每月對投資項目進行階段性審計,每季度邀請外界獨立審計事務所對項目出具獨立審計報告;

4、執行事務合伙人和投資決策委員會開始大面積接觸現有資本市場,獲得信息、吸收經驗、整合資源;

5、基金管理公司協助投資決策委員會不斷進行專業化學習,提高整體委員的金融專業水平。

以上就是對成立私募基金的流程及具體執行的相關介紹。當然這里只是對私募基金相關流程的介紹。如果你現在正在準備做私募基金這樣的事情。您還需要知道私募基金開始的條件。具體的信息,您可以聯系其他工商人員來進行了解,也可以通過咨詢我們律霸的律師來進行了解。


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周鐵燕律師,南京大學法律專業本科畢業,中國共產黨正式黨員。擅長借款借貸、勞動工傷、婚姻家庭、治安刑事、文書代寫。有豐富的復雜案件處理經驗。

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