一、專利申請實質審查補充檢索的情形

國家知識產權局《專利審查指南》規定，在申請的實質審查過程中，有下列情形之一的，為了獲得更適合的對比文件，審查員應當對申請進行補充檢索：

1、申請人修改了權利要求，原先的檢索沒有覆蓋修改后權利要求請求保護的范圍;

2、申請人澄清了某些內容，使得原先的檢索不完整、不準確;

3、第一次審查意見通知書以前的檢索不完整或者不準確;

4、審查意見的改變使得已經作出的檢索不完整或者不準確而需要增加或者改變其檢索領域的。

在復審后的繼續審查過程中，如果出現上述情形，也應當進行補充檢索。

此外，對于《專利審查指南》中所述的可能構成抵觸申請的指定中國的國際專利申請文件，在對申請發出授予專利權的通知之前，應當通過補充檢索查看其是否進入了中國國家階段并作出了中文公布。

二、實質審查程序中的基本原則

(1)請求原則

除專利法及其實施細則另有規定外，實質審查程序只有在申請人提出實質審查請求的前提下才能啟動。審查員只能根據申請人依法正式呈請審查(包括提出申請時、依法提出修改時或者答復審查意見通知書時)的申請文件進行審查。

(2)聽證原則

在實質審查過程中，審查員在作出駁回決定之前，應當給申請人提供至少一次針對駁回理由和證據陳述意見和/或修改申請文件的機會，即審查員作出駁回決定時，決定中涉及的駁回理由和所依據的證據應當在之前的審查意見通知書中已經告知過申請人。

(3)節約程序原則

在對發明專利申請進行實質審查時，審查員應當盡可能地縮短審查過程。換言之，審查員要設法盡早地結案。因此，除非確認申請根本沒有被授權的前景，審查員應當在第一次審查意見通知書中，將申請中不符合專利法及其實施細則規定的所有問題通知申請人，要求其在指定期限內對所有問題給予答復，盡量地減少與申請人通信的次數，以節約程序。但是，審查員應當注意，不得以節約程序為理由而違反請求原則和聽證原則。

三、發明專利實質審查哪些內容

(1)是否符合專利法第五條的規定，即申請專利的主題是否有違反國家法律、社會公德或者妨害公共利益的情況;

(2)是否符合專利法第二十五條的規定，即申請專利的主題是否屬于不能授予專利權的范圍;

(3)是否符合專利法第三十三條的規定，即專利申請是否符合單一性的要求;

(4)是否符合專利法第三十一條的規定，即申請人對申請進行修改或提出分案申請時，是否超出了原說明書(包括附圖)和權利要求書記載的范圍;

(5)是否符合專利法及實施細則中規定的發明定義，即對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。

(6)是否符合專利法實施細則第十八條的規定，即專利申請發明書的撰寫是否符合規定的要求并對所要保護的發明作了清楚、完整的說明，使所屬技術領域的技術人員能夠實現;

(7)是否符合專利法實施細則第二十條的規定，即權利要求書是否清楚和簡要地表述了請求保護的范圍，權利要求是否以說明書為依據，獨立權利要求是否包含了為解決發明所要解決的技術問題的全部必要技術特征。

(8)是否符合在申請要求優先權的情況下，如果發現在優先權日與申請日之間其他人就同一主題提出了另外的專利申請，或者經過檢索發現存在此期間公開的相關對被文件時，則審查優先權要求是否成立;同時根據檢索出的對比文件判斷該發明專利申請的專利性。

發明專利申請自申請日起三年內，國家知識產權局可以根據申請人隨時提出的請求，對其申請進行實質審查;申請人無正當理由逾期不請求實質審查的，該申請即被視為撤回。國家知識產權局認為必要的時候，可以自行對發明專利申請進行實質審查。

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