在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
透支交易帶來的后果有哪些
兩種交易透支現(xiàn)象，前者是購券人的行為，屬于微觀的范圍，無論是證券商處理失控或自覺“放馬”，其透支資金的缺口，都由證券商來墊補，事后能否如數追回，其風險和責任理所當然由證券商承擔。實踐中確存在有收不回的呆賬，有的透支購券人因此而作案被身系囹圄也有之，結果由有關證券商負擔損失。從證交所和登記結算公司來說，他們只認定證券商，而與購券人無直接結算關系，在這里責任和風險都明確地落在證券商身上，那些為了拉大戶而開透支之門，只能是自食其苦果了。
后者的透支是證券商的行為，它的性質較前者嚴重了。作為證券業(yè)成員的企業(yè)法人，不嚴格自律加強控制管理，購券超額往往是出于自營的需要，這實際是對市場的不負責任，如果有若干家證券商發(fā)生這類透支，將會引起什么后果?這是宏觀方面的問題。這里反映了：
1.證券商購券成交，可以不受自身支付能力的制約，另方面，證交所登記結算公司也不加監(jiān)控，助長了證券商的無羈束沖動性，在市場存在投機性炒作的情況下，更易引發(fā)不正常的市場動蕩。
2.按現(xiàn)行交割期，次日交易開始前，做到上日成交額錢券兩清，但卻存在一面對應收款的證券商要資金到位，而另一些在滬、深以外地區(qū)的證券商應付款要待下午3時前才到達，形成登記結算公司每日在上午先墊付資金，到下午才收回資金，成了經常的日間透支。如有的證券商未按時匯出，就將成為過夜透支。
3.登記結算公司為證券商透支墊付資金，實際是移用其他證券商交存的資金(包括清算交割準備金)。
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯(lián)系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
以下情況離婚，會被判凈身出戶！
2021-01-24欠薪單位收到支付令后提出異議怎么辦
2021-03-26離婚糾紛債務是否收取受理費
2021-02-02勞動者口頭申請辭職是否有效
2021-02-13臨時停車多久算違章
2021-01-18可變更勞動合同內容的情形有哪些
2021-02-06勞動合同主體能是未成年人嗎
2021-03-10用人單位違法解除或者終止勞動合同的，應當怎么處理？
2021-02-12公司勞務合同應該注意什么
2020-11-28單位吊銷了勞動關系是否自動解除
2020-12-15勞動者突然離職,工資還要結算嗎
2020-12-03如果企業(yè)沒有參保，發(fā)生工傷事故農民工該怎么辦？
2020-12-11疫情期間工資怎么發(fā)
2021-03-11如何計算辭退補償金
2021-01-31終身壽險是什么意思
2020-11-08人壽保險中的受益人是誰
2021-01-11保險合同給人下“套”
2020-11-11在公司上班十年沒上保險怎么賠償
2020-12-14保險期間屆滿后能否解除合同
2020-12-31誰負責對外資保險公司實施監(jiān)督管理
2021-01-13