文號:匯發[2008]40號　 國家外匯管理局各省、自治區、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連青島廈門、寧波市分局；各中資外匯指定銀行： 為激勵銀行貫徹和實施外匯管理規定，促進銀行依法合規經營，根據《中華人民共和國外匯管理條例（中華人民共和國國務院令［２００８］第５３２號）《金融違法行為處罰辦法（中華人民共和國國務院令［１９９９］第２６０號）及相關規定，國家外匯管理局制定了《銀行執行外匯管理規定情況考核辦法（試行）（見附件，以下簡稱《辦法）。現就有關問題通知如下： 一、國家外匯管理局各分局、外匯管理部接到本通知后，應立即轉發轄內支局、城市商業銀行農村商業銀行外商獨資銀行、中外合資銀行、外國銀行分行以及農村合作金融機構，盡快完成對所轄支局、銀行的業務操作培訓，嚴格遵照《辦法》規定，公平、公正地開展對轄內銀行的考核工作。 二、各中資外匯指定銀行應盡快轉發所轄分支機構，認真落實《辦法》的相關要求，依法合規辦理各項業務。 三、２００８年度外匯局對銀行考核的周期為９月１日至１２月３１日。 執行中如遇問題，請及時向國家外匯管理局相關部門反饋。聯系電話：０１０－６８４０２１２９（綜合司），６８４０２４６４（國際收支司），６８４０２２８２（經常項目管理司），６８４０２３６６（資本項目管理司），６８４０２０５０（管理檢查司） 特此通知。 附件： 《銀行執行外匯管理規定情況考核辦法（試行）》 第一條 為激勵銀行認真貫徹和實施外匯管理規定，促進銀行依法合規經營，根據《中華人民共和國外匯管理條例》、《金融違法行為處罰辦法》等相關規定，制定本辦法。 第二條 國家外匯管理局及其分支局（以下簡稱外匯局）對銀行執行外匯管理規定的情況按年度進行考核。考核周期為每年1月1日至12月31日。 第三條 考核內容、方法和標準由國家外匯管理局統一制定。外匯局設立考核工作小組，負責實施具體考核工作。 第四條 考核內容及分值： （一）業務合規，占60分。考核銀行按外匯管理規定辦理相關業務情況。 （二）數據質量，占30分。考核銀行按外匯管理規定及時、準確、完整報送相關數據、信息和報表情況。 （三）內控制度，占6分。考核銀行執行外匯管理規定的相關內控制度建立情況，監督執行情況。 （四）其他，占4分。考核銀行對外匯管理規定的培訓、宣傳情況，對外匯管理工作要求的配合、落實情況，檢查情況。 對于管理權在銀行總行（外國銀行分行頭寸集中管理行、主報告行、短期外債管理行等視為總行）的業務，設置總行單獨考核指標。總行單獨考核指標不作為對銀行分支機構的考核內容。 對于僅由部分銀行開辦的特殊業務，作為附加項目由外匯局相關部門進行專項考核。 第五條 考核評分采取扣分方式。外匯局按照本辦法第四條所列考核內容及相應考核標準（詳見附1），以日常監管中發現銀行存在的問題作為依據，并結合現場核查，進行各項目分值扣減。 對于銀行沒有開辦相應業務的考核指標，不予考核，為保持與開辦相應業務銀行的可比性，在計算此類銀行總分值時將參照該銀行其它同類指標的得分情況予以調整。 第六條 外匯局對銀行考核，按法人和屬地相結合方式進行。 （一）政策性銀行和全國性商業銀行（國有商業銀行和股份制商業銀行）總行由國家外匯管理局負責。 （二）上述銀行的分支機構、城市商業銀行、農村商業銀行、外商獨資銀行、中外合資銀行、外國銀行分行以及農村合作金融機構，由所在地外匯局負責。 （三）外匯管理權限下放的，由所在地外匯局負責考核。 第七條 銀行考核結果匯總方法為： （一）外匯局各業務部門將銀行各分支機構實際考核得分根據其同期國際收支業務量（國際收支申報筆數）加權平均后，計算該銀行單項指標最后考核得分，即： 銀行單項指標考核結果=(下級行1得分×該行國際收支申報筆數+下級行2得分×該行國際收支申報筆數+……)/(下級行1國際收支申報筆數+下級行2國際收支申報筆數+……) 對于銀行總行和分支機構共有的考核指標，將總行視為一家分支機構，與其他分支機構的得分一并匯總。 （二）考核工作小組將銀行單項指標得分之和乘以90%，再與總行單獨考核指標得分加總，作為銀行全行最終考核結果，即： 銀行全行最終考核結果= ∑銀行全行各單項指標得分（總行單獨考核指標除外）×90%+總行單獨考核指標得分 附加項目得分在計算銀行最終考核成績時予以單列。 第八條 銀行考核結果的報送程序如下： （一）外匯局業務部門在評分完成后應將政策性銀行、全國性商業銀行（國有商業銀行和股份制商業銀行）分支機構的考核結果分別匯總，以書面形式報送至上一級外匯局對應業務部門（報表格式詳見附2）。計劃單列市分局應將轄內銀行的考核結果直接上報國家外匯管理局，同時抄送所在地外匯局省級分局。 對于跨地區經營的外商獨資銀行、中外合資銀行和城市商業銀行分支機構的考核結果，由所在地外匯局以書面形式告知該銀行總行所在地外匯局。 國家外匯管理局各分局、外匯管理部（以下簡稱各分局）業務部門應于每年2月15日之前將轄內銀行的上一年度考核結果報送國家外匯管理局對應業務部門。 （二）外匯局業務部門將銀行單項業務考核結果匯總后報本級外匯局考核工作小組。 第九條 外匯局根據銀行最終考核結果，將被考核銀行評定為A、B、C三類，并就銀行執行外匯管理規定情況形成整體評估報告。 各分局考核工作小組應于每年3月15日之前向國家外匯管理局考核工作小組提交對轄內銀行的考核評估報告。 第十條 外匯局應于每年3月底前將銀行上一年度的考核結果和評定等級采取適當方式通知被考核銀行，并視情況將銀行執行外匯管理規定的整體評估情況予以上報、公布。 第十一條 外匯局對銀行進行考核，應留存相應業務記錄，并保留24個月。 第十二條 外匯局應將考核中發現的問題及時與銀行溝通，督促銀行整改。 第十三條 國家外匯管理局各業務部門應對下級外匯局的考核工作予以監督指導。 第十四條 本年度新開設的銀行自下一年度參加考核。 第十五條 本辦法由國家外匯管理局負責解釋。 第十六條 本辦法自2008年9月1日起實施。 附： 1、銀行執行外匯管理規定情況考核內容及評分標準（試行） 2、銀行執行外匯管理規定情況考核評分成績表