第一章　總則

　　第一條　為了規(guī)范檔案行政處罰行為，保障和監(jiān)督檔案行政管理部門有效實(shí)施行政管理，保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡稱《行政處罰法》）、《中華人民共和國檔案法》（以下簡稱《檔案法》）和《中華人民共和國檔案法實(shí)施辦法》（以下簡稱《檔案法實(shí)施辦法》），制定本規(guī)定。

　　第二條　縣級以上人民政府檔案行政管理部門（以下簡稱檔案行政管理部門）實(shí)施檔案行政處罰適用本規(guī)定。

　　第三條　實(shí)施檔案行政處罰應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

　　（一）以《行政處罰法》、《檔案法》、《檔案法實(shí)施辦法》等法律、法規(guī)為依據(jù)；

　　（二）事實(shí)清楚、證據(jù)充分、程序合法、處罰適當(dāng)；

　　（三）公正、公開、及時；

　　（四）處罰與教育相結(jié)合。

　　第四條　公民、法人或者其他組織對檔案行政管理部門所給予的行政處罰，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；對檔案行政處罰不服的，有權(quán)依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

　　公民、法人或者其他組織因檔案行政管理部門違法給予行政處罰受到損害的，有權(quán)依法提出賠償要求。

　　第五條　違法行為構(gòu)成犯罪的，檔案行政管理部門必須將案件移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，不得以行政處罰代替刑事處罰。

第二章　管轄

　　第六條　國家檔案局負(fù)責(zé)對發(fā)生在中央和國家機(jī)關(guān)各部門、國務(wù)院直屬企業(yè)事業(yè)單位以及依照國家有關(guān)規(guī)定不屬于登記范圍的全國性社會團(tuán)體的檔案違法行為實(shí)施行政處罰。

　　第七條　檔案行政處罰由違法行為發(fā)生地的檔案行政管理部門依照職權(quán)管轄。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第八條　對檔案行政處罰管轄發(fā)生爭議的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請共同的上一級檔案行政管理部門指定管轄。

　　第九條　上級檔案行政管理部門在必要時可以辦理下級檔案行政管理部門管轄的行政處罰案件；也可以把自己管轄的行政處罰案件交下級檔案行政管理部門辦理。

　　下級檔案行政管理部門認(rèn)為其管轄的行政處罰案件重大、復(fù)雜，需要由上級檔案行政管理部門辦理時，可以報(bào)請上一級檔案行政管理部門決定。

　　第十條　檔案違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予檔案行政處罰。

第三章　種類和決定

　　第十一條　檔案行政處罰的種類包括：

　　（一）警告；

　　（二）罰款；

　　（三）沒收違法所得。

　　第十二條　實(shí)施檔案行政處罰，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　（一）有明確的違法行為人；

　　（二）有具體的違法事實(shí)和證據(jù)；

　　（三）有法律、法規(guī)或者規(guī)章的依據(jù)；

　　（四）屬于查處的機(jī)關(guān)管轄。

　　第十三條　檔案行政執(zhí)法人員在調(diào)查處理檔案行政處罰案件時，不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示執(zhí)法證件。

　　第十四條　檔案行政執(zhí)法人員與當(dāng)事人或者案件有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

　　回避由檔案行政管理部門負(fù)責(zé)人或者上級檔案行政管理部門決定。回避未被決定以前，不得停止對案件的調(diào)查處理。

　　第十五條　檔案行政執(zhí)法人員在調(diào)查處理檔案行政處罰案件時，應(yīng)當(dāng)依法收集證據(jù)。

　　證據(jù)包括物證、書證、證人證言、視聽資料、當(dāng)事人陳述、調(diào)查筆錄、勘驗(yàn)筆錄和鑒定結(jié)論及其他依法可作為證據(jù)的。

　　證據(jù)必須經(jīng)過查證屬實(shí)，才能作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。

　　第十六條　檔案行政執(zhí)法人員在調(diào)查處理檔案行政處罰案件時，應(yīng)當(dāng)詢問當(dāng)事人或者其他知情人，并制作檔案行政處罰詢問筆錄。詢問筆錄應(yīng)當(dāng)向被詢問人簽名或者蓋章。

　　當(dāng)事人或者有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答詢問，并協(xié)助調(diào)查或檢查，不得阻撓。

　　第十七條　檔案行政管理部門在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。

　　第十八條　檔案行政處罰案件的當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。檔案行政管理部門必須充分聽取當(dāng)事人的意見，對當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核，經(jīng)復(fù)核成立的，應(yīng)當(dāng)采納。

　　檔案行政管理部門不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰。

　　第十九條　檔案行政管理部門對調(diào)查終結(jié)的檔案違法行為根據(jù)不同情況可以分別作出如下決定；

　　（一）確有應(yīng)受檔案行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

　　（二）違法行為輕微，依法可以不予檔案行政處罰的，不予行政處罰；

　　（三）違法事實(shí)不能成立的，不得給予檔案行政處罰；

　　（四）違法行為已構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)；

　　（五）認(rèn)為應(yīng)當(dāng)給予當(dāng)事人或者受處罰單位直接負(fù)責(zé)的主管人員行政處分的，向其所在單位或有關(guān)主管部門提出建議。

　　對于案情復(fù)雜或者重大違法行為給予較重的檔案行政處罰的，檔案行政管理部門的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。

　　第二十條　檔案行政管理部門給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)制作檔案行政處罰決定書。檔案行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

　　（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址；

　　（二）違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；

　　（三）檔案行政處罰的種類和依據(jù)；

　　（四）檔案行政處罰的履行方式和期限；

　　（五）不服檔案行政處罰決定，申請行政復(fù)議或者提起訴訟的途徑和期限；

　　（六）作出檔案行政處罰決定的檔案行政管理部門的名稱、印章和作出決定的日期。

　　第二十一條　檔案行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場的，檔案行政管理部門應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)依照民事訴訟有關(guān)送達(dá)的規(guī)定，將檔案行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人。

　　第二十二條　檔案行政管理部門在作出檔案行政處罰決定之前，不依照規(guī)定向當(dāng)事人告知給予行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)，或者拒絕聽取當(dāng)事人陳述、申辯，行政處罰決定不能成立；當(dāng)事人放棄陳述或者申辯權(quán)利的除外。

　　第二十三條　檔案行政管理部門作出對單位處以五萬元以上罰款，對個人處以三千元以上罰款決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在被告知后三日內(nèi)提出，檔案行政管理部門應(yīng)當(dāng)組織聽證。當(dāng)事人不承擔(dān)聽證的費(fèi)用。

　　第二十四條　聽證依照《行政處罰法》第四十二條規(guī)定的程序進(jìn)行。

　　聽證結(jié)束后，檔案行政管理部門依照本規(guī)定第十九條作出決定。

第四章　執(zhí)行

　　第二十五條　檔案行政處罰決定依法作出后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照檔案行政處罰決定規(guī)定的內(nèi)容、方式和期限，予以履行。

　　第二十六條　當(dāng)事人對檔案行政處罰決定不服申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。

　　第二十七條　罰款、沒收違法所得的款項(xiàng)，必須按照國家規(guī)定處理。

　　作出罰款決定的檔案行政管理部門應(yīng)當(dāng)與收繳罰款的機(jī)構(gòu)分離，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到檔案行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，到檔案行政管理部門指定的銀行繳納罰款。

　　第二十八條　對當(dāng)事人在十五日內(nèi)不繳納罰款的，檔案行政管理部門可以每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

　　當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經(jīng)當(dāng)事人申請和檔案行政管理部門批準(zhǔn)，可以暫緩或者分期繳納。

　　第二十九條　當(dāng)事人逾期不履行檔案行政處罰決定的，作出行政處罰決定的檔案行政管理部門可以申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

　　第三十條　檔案行政管理部門應(yīng)當(dāng)建立健全行政處罰的監(jiān)督制度和案件備案制度。檔案行政管理部門的法制工作機(jī)構(gòu)或承擔(dān)法律工作的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對本機(jī)關(guān)作出的行政處罰行為實(shí)施監(jiān)督。

　　上級檔案行政管理部門對下級檔案行政管理部門作出的行政處罰行為實(shí)施監(jiān)督。

　　下級檔案行政管理部門應(yīng)每年向上一級檔案行政管理部門報(bào)告一次本地區(qū)檔案行政處罰案件的發(fā)生和處理情況，對重大檔案行政處罰案件應(yīng)當(dāng)及時報(bào)告上級檔案行政管理部門。

　　第三十一條　公民、法人或者其他組織對檔案行政管理部門作出的行政處罰有權(quán)申訴或者檢舉；檔案行政管理部門應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查，發(fā)現(xiàn)確有錯誤的，應(yīng)當(dāng)主動改正。

　　第三十二條　檔案行政處罰案件結(jié)束后，承辦人應(yīng)將所處理案件的全部材料歸檔。

第五章　附則

　　第三十三條　本規(guī)定由國家檔案局負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十四條　本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。