市政辦發(fā)〔2010〕261號(hào) 　　各區(qū)、縣人民政府，市人民政府各工作部門，各直屬機(jī)構(gòu)： 　　《西安市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》已經(jīng)市政府第14屆131次常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。 　　西安市人民政府辦公廳 　　二○一○年十二月二十四日 　　西安市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法 　　第一章 總 則 　　第一條 為了創(chuàng)新財(cái)政資金投入機(jī)制，進(jìn)一步培育和壯大我市產(chǎn)業(yè)投資市場(chǎng)，促進(jìn)我市產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，根據(jù)國(guó)家發(fā)改委等十部委發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(國(guó)家發(fā)改委2005年第39號(hào)令)、《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2008〕116號(hào))及《陜西省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》(陜政辦發(fā)〔2009〕139號(hào))精神，市政府設(shè)立西安市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金。為加強(qiáng)引導(dǎo)基金管理，充分發(fā)揮西安市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的引導(dǎo)和激勵(lì)作用，按照《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》以及《西安市市級(jí)財(cái)政專項(xiàng)資金管理辦法》(市政發(fā)〔2007〕161號(hào))的具體要求，結(jié)合我市實(shí)際情況，特制定本辦法。 　　第二條 西安市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金(以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金”)是由西安市人民政府設(shè)立，并按企業(yè)化方式運(yùn)作的政策性基金，主要通過(guò)發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)和杠桿放大作用，支持我市五大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、統(tǒng)籌科技資源改革及統(tǒng)籌城鄉(xiāng)建設(shè)領(lǐng)域的重點(diǎn)項(xiàng)目、專業(yè)園區(qū)和企業(yè)發(fā)展，引導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)投資、創(chuàng)業(yè)投資和社會(huì)資金投資于符合我市產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期的中小企業(yè)。 　　第三條 引導(dǎo)基金的主要作用： 　　一是發(fā)揮政府資金的政策引導(dǎo)和杠桿放大作用，引導(dǎo)社會(huì)資本投資于西安市轄區(qū)內(nèi)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)。 　　二是創(chuàng)新政府投資方式，把政府直接投資項(xiàng)目轉(zhuǎn)變?yōu)榘词袌?chǎng)機(jī)制篩選項(xiàng)目、投資項(xiàng)目和管理項(xiàng)目，提高政府投資引導(dǎo)作用，提升質(zhì)量和效率。 　　三是配合我市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域發(fā)展，促進(jìn)我市統(tǒng)籌科技資源改革和統(tǒng)籌城鄉(xiāng)建設(shè)。 　　四是加速培育符合我市產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，加快我市產(chǎn)業(yè)升級(jí)和轉(zhuǎn)型的步伐。 　　五是加速我市創(chuàng)業(yè)投資市場(chǎng)發(fā)展，吸引戰(zhàn)略投資者、具有先進(jìn)投資管理理念的創(chuàng)業(yè)投資管理團(tuán)隊(duì)，通過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的專業(yè)化、市場(chǎng)化運(yùn)作，為我市中小企業(yè)提供管理和資本增值服務(wù)，培育和壯大一批中小企業(yè)，促進(jìn)一批中小企業(yè)盡快上市。 　　第四條 引導(dǎo)基金應(yīng)遵循“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作，科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的基本原則，在具體運(yùn)作中應(yīng)堅(jiān)持如下原則： 　　(一)自愿申報(bào)、平等競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)扶持; 　　(二)政企分開(kāi)、委托監(jiān)管、授權(quán)運(yùn)營(yíng); 　　(三)規(guī)范操作、穩(wěn)步推進(jìn)、適時(shí)退出。 　　第五條 本辦法適用于在西安市轄區(qū)內(nèi)登記注冊(cè)和照章納稅、依法經(jīng)營(yíng)、具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)，明顯專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)園區(qū)以及按照國(guó)家發(fā)改委《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》規(guī)定在西安市轄區(qū)設(shè)立并在市創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。 　　第二章 引導(dǎo)基金資金規(guī)模、來(lái)源和設(shè)立方式 　　第六條 引導(dǎo)基金總規(guī)模10億元人民幣，3年內(nèi)到位。首期規(guī)模為3-5億元。 　　第七條 引導(dǎo)基金的資金來(lái)源 　　(一)支持創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的財(cái)政性專項(xiàng)資金; 　　(二)引導(dǎo)基金的投資收益與擔(dān)保收益; 　　(三)閑置資金存放銀行或購(gòu)買國(guó)債所得的利息收益; 　　(四)個(gè)人、企業(yè)或社會(huì)機(jī)構(gòu)無(wú)償捐贈(zèng)的資金; 　　(五)其他資金。 　　第八條 設(shè)立理事會(huì)和評(píng)審委員會(huì)對(duì)引導(dǎo)基金實(shí)施管理。評(píng)審委員會(huì)對(duì)擬扶持項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，理事會(huì)根據(jù)評(píng)審委員會(huì)的評(píng)審結(jié)果進(jìn)行投資決策。理事會(huì)和評(píng)審委員會(huì)分別由市財(cái)政局和市發(fā)改委主要負(fù)責(zé)同志擔(dān)任主任。 　　西安投資控股有限公司受理事會(huì)委托，作為基金受托管理機(jī)構(gòu)，履行引導(dǎo)基金的管理權(quán)和承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任與義務(wù)。 　　第三章 引導(dǎo)基金的支持范圍和方式 　　第九條 引導(dǎo)基金的支持范圍主要包括： 　　(一)支持我市五大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的項(xiàng)目、企業(yè)和專業(yè)園區(qū); 　　(二)支持我市統(tǒng)籌科技資源改革及統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展中的重大項(xiàng)目; 　　(三)支持在我市轄區(qū)內(nèi)設(shè)立并在我市創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其投資的中小企業(yè); 　　(四)市政府決定的其他項(xiàng)目。 　　第十條 引導(dǎo)基金主要以股權(quán)投入為主，視運(yùn)作情況還可采用階段參股、跟進(jìn)投資、融資擔(dān)保等其他方式。 　　(一)對(duì)五大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)和專業(yè)園區(qū)以及統(tǒng)籌科技資源改革、統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展中的重大項(xiàng)目主要采取股權(quán)投入的方式。具體包括普通股和優(yōu)先股。 　　以普通股股權(quán)投入方式扶持企業(yè)，出資額占被投資企業(yè)的股份一般不超過(guò)其總股本的20%，投資收益與其他股東享受同股同酬;以優(yōu)先股方式投資的收益按不高于銀行同期貸款基準(zhǔn)利率的原則確定，投資期限一般為3至5年。 　　(二)對(duì)在我市轄區(qū)內(nèi)設(shè)立并在我市創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)主要采取參股和融資擔(dān)保的方式進(jìn)行扶持，參股具體包括優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等方式投資。 　　參股投資比例不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本的20%，最高金額一般不超過(guò)2000萬(wàn)元人民幣。引導(dǎo)基金不能成為第一大股東，參股投資期限一般不超過(guò)7年。以可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股方式投資的收益參照銀行同期貸款基準(zhǔn)利率協(xié)商確定。 　　根據(jù)征信機(jī)構(gòu)提供的信用報(bào)告，對(duì)歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，還可采取提供融資擔(dān)保方式，支持其通過(guò)債權(quán)融資增強(qiáng)投資能力。 　　(三)對(duì)我市轄區(qū)內(nèi)登記注冊(cè)并已取得創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投資的中小企業(yè)主要采取跟進(jìn)投資的方式進(jìn)行扶持。 　　跟進(jìn)投資一般不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額的30%，單個(gè)項(xiàng)目投資原則上不超過(guò)500萬(wàn)元人民幣。跟進(jìn)投資形成的股權(quán)可委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》。跟進(jìn)投資形成的投資收益可按照創(chuàng)業(yè)投資運(yùn)作分配慣例向共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)支付管理費(fèi)和效益獎(jiǎng)勵(lì)，剩余的投資收益由引導(dǎo)基金收回。 　　(四)市政府決定的五大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、統(tǒng)籌科技資源改革及統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展中的重大項(xiàng)目采取市政府及相關(guān)部門確定的方式支持。 　　第四章 引導(dǎo)基金扶持的條件 　　第十一條 申請(qǐng)引導(dǎo)基金股權(quán)投入的從事五大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)和園區(qū)應(yīng)當(dāng)具備下列條件： 　　(一)注冊(cè)地及納稅關(guān)系在西安市轄區(qū); 　　(二)所從事領(lǐng)域符合我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃或國(guó)家對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的定位(即屬于節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料和新能源汽車七大類產(chǎn)業(yè)，并且與我市現(xiàn)有五大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度較高); 　　(三)其產(chǎn)品技術(shù)水平居國(guó)內(nèi)領(lǐng)先，并能對(duì)我市相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重大影響和帶動(dòng)作用，并在2-3年內(nèi)能形成較大生產(chǎn)規(guī)模的項(xiàng)目; 　　(四)企業(yè)上年度銷售收入2000萬(wàn)元以上，繳稅總額不低于200萬(wàn)元(含按國(guó)家政策規(guī)定免、退稅的額度)(僅指存續(xù)企業(yè)); 　　(五)企業(yè)連續(xù)兩年銷售收入年均增長(zhǎng)速度在20%以上(僅指存續(xù)企業(yè))。 　　第十二條 申請(qǐng)引導(dǎo)基金股權(quán)投入屬于我市統(tǒng)籌科技資源改革及統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展中的重大項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)具備如下條件： 　　(一)注冊(cè)及納稅關(guān)系在西安轄區(qū); 　　(二)項(xiàng)目符合我市統(tǒng)籌科技資源改革及統(tǒng)籌城鄉(xiāng)建設(shè)的整體規(guī)劃要求;資源豐富獨(dú)特，市場(chǎng)銷售順暢，投入產(chǎn)出率高，項(xiàng)目輻射面廣(對(duì)統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展的項(xiàng)目還應(yīng)重點(diǎn)考慮其經(jīng)營(yíng)示范效應(yīng)和帶動(dòng)農(nóng)民增收效果); 　　(三)項(xiàng)目具備完整的商業(yè)開(kāi)發(fā)計(jì)劃，具備市場(chǎng)化運(yùn)作的條件以及必要的實(shí)施基礎(chǔ)(包括相關(guān)資質(zhì)證明、投融資保障等)。 　　第十三條 申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備下列條件： 　　(一)注冊(cè)及納稅關(guān)系在西安轄區(qū); 　　(二)參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)必須按國(guó)家發(fā)改委《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定在省、市創(chuàng)業(yè)投資管理部門登記備案，接受監(jiān)管; 　　(三)實(shí)收資本投資于西安市轄區(qū)內(nèi)中小企業(yè)的比例不低于50%; 　　(四)實(shí)收資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，或者首期實(shí)收資本不低于3000萬(wàn)元人民幣且全體投資者承諾在注冊(cè)后的3年內(nèi)補(bǔ)足不低于5000萬(wàn)元人民幣實(shí)收資本，所有投資者以貨幣形式出資; 　　(五)有明確的投資領(lǐng)域，主要投資于我市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃中確定的其他重點(diǎn)產(chǎn)業(yè);投資于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)或需要政府重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)的資金比例不低于實(shí)收資本的30%; 　　(六)創(chuàng)業(yè)投資管理團(tuán)隊(duì)或受托管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)至少有3名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，且高管人員已取得良好的管理業(yè)績(jī); 　　(七)管理和運(yùn)作規(guī)范。具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制;按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法。 　　第十四條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資時(shí)，應(yīng)具備以下條件： 　　(一)符合本辦法第十三條第(一)、(二)、(三)、(五)、(六)項(xiàng)條件; 　　(二)跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)應(yīng)為西安市轄區(qū)內(nèi)符合我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的中小企業(yè); 　　(三)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對(duì)申請(qǐng)跟進(jìn)投資的項(xiàng)目已經(jīng)選定，或?qū)嶋H完成投資一年內(nèi); 　　(四)共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。 　　第十五條 申請(qǐng)融資擔(dān)保的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)須滿足以下條件： 　　(一)符合本辦法第十三條的條件; 　　(二)成立時(shí)間原則上需有2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度; 　　(三)實(shí)收資本投資比例不低于50%。 　　第五章 引導(dǎo)基金的投資和退出 　　第十六條 申報(bào)程序 　　(一)公開(kāi)征集：按照理事會(huì)同意的引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃，基金受托管理機(jī)構(gòu)面向社會(huì)公開(kāi)征集擬與引導(dǎo)基金合作的企業(yè)、項(xiàng)目; 　　(二)申請(qǐng)：申請(qǐng)企業(yè)向基金受托管理機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)扶持方案; 　　(三)受理：基金受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，提出擬扶持項(xiàng)目的盡職調(diào)查報(bào)告和扶持方案; 　　(四)評(píng)審：評(píng)審委員會(huì)對(duì)盡職調(diào)查報(bào)告和扶持方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，評(píng)審委員會(huì)三分之二以上成員通過(guò)的評(píng)審結(jié)果作為決策依據(jù); 　　(五)公示：對(duì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的擬扶持企業(yè)(創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和項(xiàng)目)在指定的媒體予以公示，公示期為10個(gè)工作日，對(duì)無(wú)問(wèn)題的，將材料上報(bào)理事會(huì); 　　(六)決策：由理事會(huì)根據(jù)評(píng)審委員會(huì)通過(guò)的評(píng)審結(jié)果對(duì)扶持方案作出是否通過(guò)的決定，通過(guò)后由基金受托管理機(jī)構(gòu)實(shí)施投資方案。 　　第十七條 申報(bào)材料 　　(一)股權(quán)投入需準(zhǔn)備材料： 　　1.申報(bào)書; 　　2.企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及納稅登記證復(fù)印件; 　　3.項(xiàng)目可研報(bào)告及商業(yè)計(jì)劃書; 　　4.相關(guān)技術(shù)水平和資質(zhì)的證明材料(檢測(cè)報(bào)告、專利等); 　　5.企業(yè)近三年財(cái)務(wù)報(bào)表及納稅證明; 　　6.項(xiàng)目申報(bào)單位現(xiàn)有的股權(quán)結(jié)構(gòu)，項(xiàng)目申報(bào)單位同意財(cái)政投資入股的決議; 　　7.需要提交的其他材料。(申報(bào)單位屬于園區(qū)的，需提供入園企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及已入園企業(yè)整體情況的說(shuō)明) 　　(二)參股投資需準(zhǔn)備材料： 　　1.申報(bào)書; 　　2.合作設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資公司的投資方案; 　　3.創(chuàng)業(yè)投資公司投資發(fā)展規(guī)劃; 　　4.主要合作方近幾年管理業(yè)績(jī)和成功案例，管理團(tuán)隊(duì)名單及資歷，主要經(jīng)營(yíng)管理人員的身份證明、履歷材料等; 　　5.項(xiàng)目申報(bào)單位現(xiàn)有的股權(quán)結(jié)構(gòu)，申報(bào)單位同意引導(dǎo)基金參股的決議; 　　6.需要提交的其他材料。 　　(三)跟進(jìn)投資需準(zhǔn)備材料： 　　1.申報(bào)書; 　　2.跟進(jìn)投資的研究報(bào)告; 　　3.被投資企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和企業(yè)章程; 　　4.上年度被投資企業(yè)的會(huì)計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告(新設(shè)立的企業(yè)除外); 　　5.被投資企業(yè)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告(新設(shè)立的企業(yè)除外); 　　6.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已批準(zhǔn)投資的決策文件副本; 　　7.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資建議書》或《可行性研究報(bào)告》; 　　8.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)或其股東簽訂的《投資意向書》; 　　9.被投資企業(yè)現(xiàn)有的股權(quán)結(jié)構(gòu)，被投資企業(yè)同意引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的決議; 　　10.需要提交的其他材料。 　　(四)融資擔(dān)保需準(zhǔn)備材料： 　　1.申報(bào)書; 　　2.申請(qǐng)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本); 　　3.上年度末和最近二個(gè)月財(cái)務(wù)報(bào)表; 　　4.銀行貸款卡記錄(銀行貸款明細(xì)); 　　5.申請(qǐng)企業(yè)簡(jiǎn)介; 　　6.需要提交的其他材料。 　　第十八條 引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)可采取上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購(gòu)及破產(chǎn)清算等方式退出。由基金受托管理機(jī)構(gòu)按照公共財(cái)政的原則和引導(dǎo)基金運(yùn)作的有關(guān)要求提出退出方案，理事會(huì)根據(jù)基金受托管理機(jī)構(gòu)提交的退出方案作出決策，并由基金受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)施。在有受讓人的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時(shí)退出，其他股東具有優(yōu)先受讓權(quán)。 　　第十九條 引導(dǎo)基金所投資企業(yè)發(fā)生清算時(shí)，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，股東共有的剩余財(cái)產(chǎn)應(yīng)優(yōu)先清償引導(dǎo)基金。 　　第六章 引導(dǎo)基金的決策和管理 　　第二十條 市財(cái)政局代表市政府作為出資人，發(fā)起設(shè)立西安市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金。 　　引導(dǎo)基金設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)為引導(dǎo)基金的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)市政府負(fù)責(zé)。理事會(huì)由市財(cái)政局牽頭，市發(fā)改委、市金融辦、市科技局、西安投資控股有限公司組成。 　　理事會(huì)主要負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)的指導(dǎo)和決策，建立健全創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目評(píng)審和資金托管制度，研究制定對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)考核和激勵(lì)約束機(jī)制，監(jiān)督引導(dǎo)基金規(guī)范運(yùn)作。 　　理事會(huì)根據(jù)評(píng)審委員會(huì)全體成員三分之二以上通過(guò)的評(píng)審結(jié)果，對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行決策。 　　第二十一條 引導(dǎo)基金設(shè)立評(píng)審委員會(huì)，對(duì)引導(dǎo)基金支持方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審。評(píng)審委員會(huì)由市發(fā)改委牽頭，市財(cái)政局、市金融辦、市科技局、市農(nóng)委、市工信委、市商務(wù)局、相關(guān)開(kāi)發(fā)區(qū)、西安投資控股有限公司及投資行業(yè)自律組織的代表以及社會(huì)專家組成，其中，創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表和社會(huì)專家應(yīng)超過(guò)半數(shù)以上，以確保引導(dǎo)基金決策的民主性和科學(xué)性。擬扶持項(xiàng)目單位的人員不得作為評(píng)審委員會(huì)成員，參與對(duì)擬扶持項(xiàng)目的評(píng)審。要建立投資評(píng)審專家?guī)欤_保評(píng)審質(zhì)量。 　　第二十二條 西安投資控股有限公司作為引導(dǎo)基金的受托管理機(jī)構(gòu)，對(duì)引導(dǎo)基金實(shí)行市場(chǎng)化運(yùn)作，承擔(dān)引導(dǎo)基金對(duì)外投資的出資主體職責(zé)，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理與投資運(yùn)作事務(wù)。 　　其具體職責(zé)：擬定引導(dǎo)基金的具體管理制度;對(duì)合作方進(jìn)行盡職調(diào)查;實(shí)施投資方案和對(duì)投資形成的股權(quán)進(jìn)行管理;參與對(duì)所投創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的重大決策，監(jiān)督其投資方向;提出基金投資項(xiàng)目退出方案，經(jīng)理事會(huì)審定后實(shí)施;定期向引導(dǎo)基金理事會(huì)單位報(bào)告引導(dǎo)基金監(jiān)管情況等。 　　第七章 引導(dǎo)基金的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)控制 　　第二十三條 引導(dǎo)基金必須選擇商業(yè)銀行進(jìn)行托管，托管銀行負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的資金保管、支付、結(jié)算以及資金監(jiān)管工作。資金托管銀行定期向引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)反饋資金情況。 　　第二十四條 要制訂引導(dǎo)基金實(shí)施細(xì)則，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，保障基金運(yùn)行安全。引導(dǎo)基金的閑置資金以及投資形成的各種資產(chǎn)及權(quán)益，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)章制度進(jìn)行管理。 　　第二十五條 引導(dǎo)基金閑置資金只能存放銀行或購(gòu)買國(guó)債，不得用于從事貸款或股票二級(jí)市場(chǎng)的買賣(引導(dǎo)基金原始投資因被投資企業(yè)上市而形成的股票在二級(jí)市場(chǎng)賣出的除外)、期貨、房地產(chǎn)、基金(指證券投資基金)、企業(yè)債券、金融衍生品等投資以及用于贊助、捐贈(zèng)等支出。 　　第二十六條 引導(dǎo)基金原則上不參與所扶持企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)和管理，但擁有監(jiān)督權(quán)。可以組織社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)所扶持企業(yè)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。在所扶持企業(yè)存在違法、違規(guī)的情況下，引導(dǎo)基金可行使一票否決權(quán)。 　　第二十七條 市財(cái)政局、市發(fā)改委對(duì)引導(dǎo)基金實(shí)施監(jiān)管與指導(dǎo)，將引導(dǎo)基金納入公共財(cái)政考核體系。按照公共性原則，建立有效的績(jī)效考核制度，定期對(duì)引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估。 　　第二十八條 西安投資控股公司應(yīng)于每季度末向引導(dǎo)基金理事會(huì)報(bào)送引導(dǎo)基金的資金使用情況，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的3個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度會(huì)計(jì)報(bào)表。 　　第二十九條 引導(dǎo)基金理事會(huì)和評(píng)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向市政府報(bào)告運(yùn)作情況，運(yùn)作過(guò)程中的重大事件要及時(shí)報(bào)告。 　　第八章 附 則 　　第三十條 本辦法自2011年2月1日起施行。