深圳證券交易所 關于發布《深圳證券交易所自律監管措施和紀律處分措施實施細則（試行）》的通知 各上市公司、會員單位及相關單位： 為規范本所自律監管措施和紀律處分措施的實施，保障本所有效履行自律監管職能，維護證券市場秩序，保障各市場參與人的合法權益，根據《證券法》、《證券交易所管理辦法》和《證券期貨市場監督管理措施實施辦法（試行）》等有關法律、法規、規章以及本所相關業務規則，結合本所實施自律監管措施和紀律處分措施的經驗，本所制定了《深圳證券交易所自律監管措施和紀律處分措施實施細則（試行）》，現予以發布，請遵照執行。 特此通知 附件：《深圳證券交易所自律監管措施和紀律處分措施實施細則（試行）》 深圳證券交易所 二○○九年六月二日 附件： 深圳證券交易所自律監管措施和紀律處分措施實施細則（試行） 第一章 總 則 第一條 為規范深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）自律監管措施和紀律處分措施的實施，保障本所有效履行自律監管職責，維護證券市場秩序，保障各市場參與人的合法權益，根據《證券法》、《證券交易所管理辦法》、《證券期貨市場監督管理措施實施辦法（試行）》以及本所業務規則等相關規定，制定本細則。 第二條 本所實施本所業務規則規定的自律監管措施和紀律處分措施，適用本細則。 第三條 本所實施自律監管措施和紀律處分措施，應當以事實為依據，與行為的性質、情節的輕重以及危害程度相當。 第四條 自律監管措施和紀律處分措施可以單獨或合并實施。 第五條 具有下列情形之一的，本所可以酌情從輕實施自律監管措施和紀律處分措施： （一）未對市場造成嚴重影響的； （二）自查發現并主動報告的； （三）已經采取有效措施消除不良影響的； （四）初犯且認錯態度較好的； （五）積極配合本所采取相關措施的； （六）本所認定的其他情形。 第六條 自律監管措施和紀律處分措施由本所或本所有關業務部門（以下簡稱“實施機構”）實施。 本所或實施機構實施自律監管措施和紀律處分措施，應當依據本細則和本所其他相關規定，履行相應的實施程序，確保自律監管措施和紀律處分措施目標的實現。 第二章 自律監管措施的種類和實施程序 第一節 自律監管措施的種類 第七條 對上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機構及其相關人員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員（以下統稱“上市公司及相關信息披露義務人”）實施的自律監管措施包括： （一）要求作出解釋和說明； （二）要求中介機構或要求聘請中介機構核查并發表意見； （三）書面警示（發出各種通知和函件）； （四）約見談話； （五）要求參加培訓或考試； （六）要求或建議更換有關人選； （七）撤銷任職資格證書； （八）暫不受理有關當事人出具的文件； （九）限制交易； （十）上報中國證監會； （十一）本所業務規則規定的其他自律監管措施。 第八條 對會員及其董事、監事、高級管理人員、會員代表、會員業務聯絡人實施的自律監管措施包括： （一）口頭警示； （二）書面警示； （三）約見談話； （四）專項調查； （五）要求自查； （六）要求整改； （七）要求或建議更換有關人選； （八）暫停受理或辦理相關業務； （九）限制交易； （十）上報中國證監會； （十一）本所業務規則規定的其他自律監管措施。 第九條 對投資者實施的自律監管措施包括： （一）口頭警示； （二）書面警示； （三）約見談話； （四）要求提交書面承諾； （五）要求參加培訓或考試； （六）限制交易； （七）上報中國證監會； （八）本所業務規則規定的其他自律監管措施。 第十條 口頭警示，是指以口頭形式將有關風險狀況或違規事實告知當事人，要求其及時防范、補救或改正的自律監管措施。 第十一條 要求作出解釋或說明，是指以口頭形式或以發出問詢函等書面形式就有關事項要求當事人提供有關證明材料、作出解釋或說明的自律監管措施。 第十二條 書面警示，是指以書面形式將有關風險狀況或違規事實告知當事人，要求其及時防范、補救或改正的自律監管措施。 書面警示包括發出關注函、監管函和其他函件。 第十三條 要求中介機構或要求聘請中介機構核查并發表意見，是指要求中介機構或要求當事人聘請中介機構核查有關問題、事項并發表意見的自律監管措施。 第十四條 約見談話，是指要求當事人在指定的時間、地點就有關事項接受問詢或訓誡，要求其作出說明，督促其澄清事實，采取防范、補救或改正措施的自律監管措施。 第十五條 專項調查，是指就有關事項對當事人進行現場或非現場調查的自律監管措施。 第十六條 要求自查，是指要求當事人對其存在的有關風險狀況或違規事實進行自查，并在限期內提交書面報告的自律監管措施。 第十七條 要求整改，是指要求當事人停止并限期改正違規行為，并提交書面整改報告的自律監管措施。 第十八條 要求提交書面承諾，是指就有關事項要求當事人提交在規定時間內為或不為一定行為的書面承諾的自律監管措施。 第十九條 要求參加培訓或考試，是指要求當事人參加指定機構組織的專業培訓或考試，督促其提高守法意識、提升職業操守和執業能力的自律監管措施。 第二十條 要求或建議更換有關人選，是指要求或建議上市公司更換董事會秘書，會員更換會員代表或會員業務聯絡人等有關人選的自律監管措施。 第二十一條 撤銷任職資格證書，是指依照有關規定撤銷上市公司董事會秘書等當事人任職資格證書的自律監管措施。 第二十二條 暫不受理有關當事人出具的文件，是指在一定期限內不受理保薦機構或其保薦代表人、證券服務機構或其相關人員出具的文件的自律監管措施。 第二十三條 暫停受理或辦理有關業務，是指在一定期限內不受理或辦理會員在本所的部分或全部業務的自律監管措施。 第二十四條 限制交易，是指對當事人出現重大異常交易情況的證券賬戶限制其交易的自律監管措施。 第二十五條 上報中國證監會，是指在日常監管過程中，將所發現的當事人涉嫌違法違規行為上報中國證監會處理的自律監管措施。 第二節 自律監管措施的實施程序 第二十六條 口頭警示的，由實施機構通過電話等口頭形式向當事人或當事人的法定代表人、主要負責人或直接責任人等發出。 第二十七條 以口頭形式要求作出解釋或說明的，由實施機構以電話等口頭形式要求當事人在規定的時限內就有關問題提交證明材料或作出解釋和說明。 發出問詢函的，由實施機構以標題為“問詢函”的書面形式要求當事人在規定的時限內就有關問題提交證明材料或作出解釋和說明。 第二十八條 發出關注函的，由實施機構以標題為“關注函”的書面形式向當事人發出，并要求當事人在規定的時限內回復。關注函可以同時抄報中國證監會或其有關部門，抄送中國證監會有關派出機構。 發出監管函的，由本所或實施機構以標題為“監管函”的書面形式向當事人發出，并要求當事人在規定的時限內回復。監管函應當同時抄報中國證監會或其有關部門，抄送中國證監會有關派出機構。 第二十九條 要求中介機構或要求聘請中介機構核查并發表意見的，由實施機構向當事人發出書面通知，并要求當事人在規定的時限內回復。書面通知載明需要核查的有關問題、事項以及時限和要求等內容。 第三十條 約見談話的，實施機構應當向約見對象發出書面通知，告知其談話的時間、地點、事由和需要提交的材料等內容。 約見談話應由兩名以上本所工作人員參加，并做好談話記錄，必要時可以采取錄音等措施。 第三十一條 專項調查的，由實施機構向當事人發出書面通知，告知其調查的方式、時限和需要提交的材料等內容。 第三十二條 要求自查的，由實施機構向當事人發出書面通知，告知其自查的事項、時限和要求等內容。 第三十三條 要求整改的，由實施機構向當事人發出書面通知，告知其整改的事項、時限和要求等內容。該書面通知可以同時抄報中國證監會或其有關部門，抄送中國證監會有關派出機構。 第三十四條 要求提交書面承諾的，由實施機構向當事人發出書面通知，告知其需作出書面承諾的事項和要求等內容。必要時，可以要求當事人公告其書面承諾。 第三十五條 要求參加培訓或考試的，由實施機構向當事人發出書面通知，告知其參加培訓或考試的種類、時限、地點和要求等內容。 第三十六條 要求或建議更換有關人選的，由本所或實施機構向上市公司董事會秘書、會員代表或會員業務聯絡人的任職單位發出書面通知，告知其要求或建議更換的有關人選的姓名、職務和具體要求等內容。該書面通知可以同時抄報中國證監會或其有關部門，抄送中國證監會有關派出機構。 有關單位應當自收到書面通知之日起30個工作日內，作出更換有關人選的決定，及時報告本所并按有關規定公告。