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寧波
中國證券監督管理委員會關于完善證券投資基金交易席位制度有關問題的通知
來源:
律霸小編整理
·
2021-01-23
·
464人看過
證監基金字[2007]48號
關于完善證券投資基金交易席位制度有關問題的通知
各基金管理公司、基金托管銀行：
為進一步完善證券投資基金（以下簡稱基金）交易席位制度，保護基金份額持有人的合法權益，根據有關法律法規，現就基金交易席位制度有關問題通知如下：
一、基金管理公司應選擇財務狀況良好，經營行為規范，研究實力較強的證券公司，向其租用專用交易席位。不同基金可以共同使用一個交易席位。
二、一家基金管理公司通過一家證券公司的交易席位買賣證券的年交易傭金，不得超過其當年所有基金買賣證券交易傭金的30%。新成立的基金管理公司，自管理的首只基金成立后第二年起執行。
三、基金管理公司應根據本公司情況，合理租用證券公司的交易席位，降低交易成本。基金管理公司不得將席位開設與證券公司的基金銷售掛鉤，不得以任何形式向證券公司承諾基金在席位上的交易量。
四、基金管理公司應繼續按法規的規定在基金信息披露文件中披露選擇證券公司的標準和程序、基金通過交易席位進行證券交易等信息。基金管理公司應保證不同基金份額持有人的利益能夠得到公平對待。對租用證券公司交易席位進行基金的證券投資時違反本通知第二條規定的，應在基金年度報告的管理人報告中進行披露和說明。
基金管理公司應于每個年度結束后30個工作日內向中國證監會報送上年度基金通過證券公司買賣證券的有關情況。
五、基金托管銀行應關注所托管基金的交易席位情況，發現不合理現象，可能影響基金份額持有人的利益時，基金托管銀行應及時提醒基金管理公司并向中國證監會報告。
六、基金管理公司和基金托管銀行應主動配合證券交易所推進交易席位制度調整，協助中國證券登記結算有限公司做好相關制度與技術調整。基金管理公司和基金托管銀行應就證券交易所的交易席位制度調整之后雙方的具體職責簽訂協議，確保基金清算的及時、高效和基金財產的完整、獨立。
七、在嚴格控制風險的情況下，基金管理公司委托符合條件的證券公司進行基金的證券交易的管理規定，由我會另行發布。
八、本通知自2007年4月1日起施行。中國證監會發布的《關加強證券投資基金監管有關問題的通知》（證監基字[1998]29號）第一條第二款有關基金席位交易的規定同時廢止。
二○○七年二月十六日
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