（中債字[2001]053號） 各結(jié)算成員： 　　鑒于中央債券簿記系統(tǒng)甲類和丙類帳戶已開始啟用，許多結(jié)算成員原托管帳戶中債券將由于帳戶變更而進(jìn)行轉(zhuǎn)托管，為規(guī)范中央債券簿記系統(tǒng)甲、乙、丙三種類型帳戶之間債券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)行為，我公司特制訂《中央債券簿記系統(tǒng)債券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)操作規(guī)程》，現(xiàn)予以印發(fā)實行。請甲類結(jié)算成員收到本通知后，向所代理的丙類帳戶持有人轉(zhuǎn)發(fā)。各結(jié)算成員在辦理不同類型帳戶之間債券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)中，如遇到有關(guān)問題，請與我公司托管部聯(lián)系。 　　附件：中央債券簿記系統(tǒng)債券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)操作規(guī)程 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00一年八月二日 　　附件： 中央債券簿記系統(tǒng)債券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)操作規(guī)程 　　第一條　為規(guī)范中央債券簿記系統(tǒng)內(nèi)甲、乙、丙三種類型帳戶之間債券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)行為，制定本規(guī)程。 　　第二條　本規(guī)程適用于中央債券簿記系統(tǒng)內(nèi)同一結(jié)算成員的不同類型托管帳戶之間的債券托管轉(zhuǎn)移。 　　第三條　當(dāng)乙類帳戶變更為甲類帳戶或相反、乙類帳戶變更為丙類帳戶或相反、丙類帳戶持有人通過新的結(jié)算代理人在中央結(jié)算公司開立新的丙類帳戶時，原帳戶上托管的債券都應(yīng)轉(zhuǎn)托管到新的帳戶上托管。 　　第四條　新的帳戶開立并啟用后，新業(yè)務(wù)一律通過新帳戶辦理，原帳戶停止辦理新業(yè)務(wù)，只能辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)和未到期業(yè)務(wù)的到期手續(xù)。 　　第五條　乙類帳戶變更為甲類帳戶或甲類帳戶變更為乙類帳戶債券轉(zhuǎn)托管流程 　　1、變更帳戶的結(jié)算成員按照《債券托管帳戶開戶規(guī)程(暫行)》的要求，重新向中央結(jié)算公司申請辦理開戶和業(yè)務(wù)操作IC卡手續(xù)。新帳戶啟用后原帳戶停止辦理新業(yè)務(wù)，并辦理債券轉(zhuǎn)托管手續(xù)。原帳戶上記載的當(dāng)前各券種實際可用余額一次性辦理轉(zhuǎn)托管。 　　2、轉(zhuǎn)托管具體手續(xù)為：結(jié)算成員在其原帳戶客戶終端分券種向中央債券簿記系統(tǒng)中心發(fā)送轉(zhuǎn)托管指令，將其原帳戶中處于可用狀態(tài)的債券余額轉(zhuǎn)至新開立的帳戶中。經(jīng)中央結(jié)算公司確認(rèn)后，符合條件的，系統(tǒng)將自動將其可用余額過戶至新帳戶，并生成債券轉(zhuǎn)托管過戶通知；對不符合條件的，系統(tǒng)將生成轉(zhuǎn)托管失敗通知書，結(jié)算成員可通過系統(tǒng)終端查詢輸出。 　　3、如果原帳戶中尚有待履行的合同，仍通過原帳戶履行，待購回或凍結(jié)的債券一旦回到可用狀態(tài)，即辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。 　　4、當(dāng)原帳戶中已無債券托管，且無未到期回購、質(zhì)押及司法凍結(jié)等未了結(jié)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系時，中央結(jié)算公司將自動辦理原帳戶和原帳戶業(yè)務(wù)操作IC卡的注銷，銷戶手續(xù)辦妥后書面通知被注銷帳戶的持有人，被注銷帳戶的持有人應(yīng)將原業(yè)務(wù)操作IC卡寄回中央結(jié)算公司系統(tǒng)部。 　　第六條　乙類帳戶變更為丙類帳戶債券轉(zhuǎn)托管流程 　　1、原乙類帳戶結(jié)算成員通過其結(jié)算代理人按照《債券托管帳戶開戶規(guī)程(暫行)》的要求，向中央結(jié)算公司提交開戶申請材料，經(jīng)中央結(jié)算公司審核合格后開立丙類帳戶，向其核發(fā)丙類帳戶開戶通知書。 　　2、已與中央結(jié)算公司聯(lián)網(wǎng)的原乙類帳戶結(jié)算成員將其原帳戶的債券轉(zhuǎn)托管至丙類帳戶流程同上述2、3、4項，即通過發(fā)送轉(zhuǎn)托管指令的方式辦理；未與中央結(jié)算公司聯(lián)網(wǎng)的原乙類帳戶結(jié)算成員應(yīng)填寫“債券轉(zhuǎn)托管申請書”(格式見附件，可用A4紙復(fù)印使用)一式叁份，簽章后交其結(jié)算代理人，結(jié)算代理人簽章，一份退申請人，一份留存，另一份填寫密押(用分銷密押代替)傳真并快遞至中央結(jié)算公司托管部。 　　3、托管部收到轉(zhuǎn)托管申請書核押確認(rèn)無誤后，在中央債券簿記系統(tǒng)代發(fā)轉(zhuǎn)托管指令，系統(tǒng)將自動將其可用余額過戶至新帳戶，并生成轉(zhuǎn)托管過戶通知單；對不符合條件的，系統(tǒng)將生成轉(zhuǎn)托管失敗通知書，結(jié)算代理人可通過系統(tǒng)終端查詢輸出。 　　4、當(dāng)原帳戶中已無債券托管，且無未到期回購、質(zhì)押及司法凍結(jié)等未了結(jié)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系時，中央結(jié)算公司將自動辦理原帳戶和原帳戶業(yè)務(wù)操作IC卡的注銷，銷戶手續(xù)辦妥后書面通知被注銷帳戶的持有人，被注銷帳戶的持有人應(yīng)將原業(yè)務(wù)操作IC卡寄回中央結(jié)算公司系統(tǒng)部。 　　第七條　丙類帳戶結(jié)算成員變換結(jié)算代理人或變更為乙類帳戶債券轉(zhuǎn)托管流程 　　1、丙類帳戶結(jié)算成員確定新的結(jié)算代理人后，通過新的結(jié)算代理人到中央結(jié)算公司按《債券托管帳戶開戶規(guī)程(暫行)》申請開立新的丙類帳戶；或直接到中央結(jié)算公司申請開立乙類帳戶，取得業(yè)務(wù)操作IC卡。 　　2、新的帳戶開立并啟用后，新的業(yè)務(wù)均通過新的帳戶辦理，原帳戶停止辦理新業(yè)務(wù)，只辦理轉(zhuǎn)托管或未到期業(yè)務(wù)的到期手續(xù)。 　　3、轉(zhuǎn)托管具體手續(xù)為：丙類帳戶結(jié)算成員到原結(jié)算代理人處填制“債券轉(zhuǎn)托管申請書”(格式見附件)一式兩份，結(jié)算代理人確認(rèn)簽章后，一份退申請人，一份留存，并向中央債券簿記系統(tǒng)發(fā)送轉(zhuǎn)托管指令，中央債券簿記系統(tǒng)收到并確認(rèn)后辦理過戶，并生成轉(zhuǎn)托管過戶通知單，結(jié)算代理人可從系統(tǒng)終端輸出。 　　4、待原帳戶中已無債券托管，且無未到期回購、質(zhì)押及司法凍結(jié)等未了結(jié)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，中央結(jié)算公司將自動辦理原帳戶的注銷，銷戶手續(xù)辦妥后書面通知被注銷帳戶的持有人。 　　第八條　本規(guī)程由中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)解釋。 　　第九條　本規(guī)程自頒布之日起實施。 　　附件：中央債券簿記系統(tǒng)債券轉(zhuǎn)托管申請書(略)