(中證協(xié)發(fā)[2006]114號(hào)) 各證券公司： 　　為鼓勵(lì)和支持符合條件的證券公司進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新，增強(qiáng)內(nèi)控管理和業(yè)務(wù)發(fā)展的空間，我會(huì)對(duì)《從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司評(píng)審暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《創(chuàng)新類(lèi)證券公司評(píng)審暫行辦法》）和《規(guī)范類(lèi)證券公司評(píng)審暫行辦法》的有關(guān)條文進(jìn)行了修訂。通知如下： 　　一、《創(chuàng)新類(lèi)證券公司評(píng)審暫行辦法》第八條修訂為： 　　申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的證券公司，必須符合下列要求： 　　（一）最近半年凈資本不低于十二億元； 　　（二）最近半年流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金）的百分之一百五十； 　　（三）最近半年對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的百分之十，因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外； 　　（四）最近半年凈資本不低于凈資產(chǎn)的百分之七十； 　　（五）設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上（含三年），且董事會(huì)和高級(jí)管理層的主要負(fù)責(zé)人具有相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)與管理能力。 　　前款第（一）、（二）、（三）、（四）項(xiàng)指標(biāo)按《金融企業(yè)會(huì)計(jì)制度》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行核算。 　　二、《創(chuàng)新類(lèi)證券公司評(píng)審暫行辦法》第九條修訂為： 　　申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的證券公司提出申請(qǐng)時(shí)，對(duì)本辦法公布以前的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、債券回購(gòu)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)已經(jīng)清理完畢的，能夠持續(xù)確保客戶(hù)資產(chǎn)安全完整的，第八條第（一）項(xiàng)指標(biāo)可調(diào)整為最近半年凈資本不低于八億元。 　　三、《創(chuàng)新類(lèi)證券公司評(píng)審暫行辦法》第十條修訂為： 　　申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，必須符合下列要求： 　　（一）最近半年凈資本不低于一億元； 　　（二）最近半年流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金）的百分之一百五十； 　　（三）最近半年對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的百分之十，因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外； 　　（四）最近半年凈資本不低于凈資產(chǎn)的百分之七十； 　　（五）設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上（含三年），且董事會(huì)和高級(jí)管理層的主要負(fù)責(zé)人具有相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)與管理能力。 　　前款第（一）、（二）、（三）、（四）項(xiàng)指標(biāo)按《金融企業(yè)會(huì)計(jì)制度》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行核算。 　　四、《規(guī)范類(lèi)證券公司評(píng)審暫行辦法》第十二條修訂為： 　　申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司還應(yīng)當(dāng)符合下列要求： 　　（一）設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營(yíng)一年或一年以上； 　　（二）經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的證券公司最近半年凈資本不低于人民幣2億元；經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司最近半年凈資本不低于人民幣2000萬(wàn)元； 　　（三）最近半年流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金）； 　　（四）最近半年對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的20％，因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外； 　　（五）最近半年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50％。 　　本通知自發(fā)布之日其實(shí)施。 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)? 二○○六年十月十六日