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寧波
國家開發銀行關于印發國家開發銀行與中國工商銀行、中國農業銀行、中國銀行、中國建設銀行、交通銀行《委托代理協議書》的通知
附：一 委托代理協議書
一、總 則
二、甲方委托乙方代理業務范圍
三、甲方的責任和權利
四、乙方的責任和權利
五、貸款發放
六、貸款管理
七、貸款回收
八、會計核算
九、代理業務報告
十、代理業務手續費
十一、委托代理業務考核
十二、違約責任
十三、附 則
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各廳、局、直屬單位，武漢分行，各代表處：
現將我行與中國工商銀行、中國農業銀行、中國銀行、中國建設銀行、交通銀行新近簽訂的《委托代理協議書》印發給你們，請在委托代理工作中認真遵照執行。執行中有何問題。請注意收集并及時反饋。
附一：
委托代理協議書
委托方（甲方）：國家開發銀行
代理方（乙方）：中國工商銀行
一、總 則
（一）為了規范國家開發銀行（下稱甲方）和中國工商銀行（下稱乙方）的委托代理行為，提高委托代理業務質量，更好地為國家重點建設服務，經雙方協商制定本協議。
（二）甲、乙雙方在委托代理工作中應遵守國家的有關金融法律、法規，遵循相互支持、密切合作的原則。
（三）對于涉及兩行全局性委代工作安排，應由兩行協商或聯合發文。
二、甲方委托乙方代理業務范圍
（二）監督甲方貸款資金的使用。
（三）辦理甲方貸款資金結算和會計核算。
（四）協助甲方做好貸款本息回收工作。
（五）辦理甲乙雙方商定的其他委托代理業務。
三、甲方的責任和權利
（一）向乙方提供年度貸款計劃、借款合同副本及有關資料。
（二）在借款合同、貸款計劃、貸款利率、貸款期限等情況發生變化時，應及時書面通知乙方。
（三）在借款合同中明確乙方經辦行代表甲方對借款人實施監督管理的責任、權力以及借款人應向乙方提供的資料。
（四）按期向乙方支付代理業務手續費。
（五）對乙方代理業務情況進行檢查、監督、考核。
四、乙方的責任和權利
（一）根據代理業務需要，確定相應的機構和人員負責代理業務。
（二）辦理甲方貸款資金的結算和核算業務。
（三）對代理貸款實施全過程的監督管理。
（四）協助甲方做好貸款本息的回收工作。
（五）向甲方提供有關代理業務信息。
（六）按期向甲方收取代理業務手續費。
五、貸款發放
（一）甲方為借款人開立貸款賬戶、存款賬戶，發放貸款。
（二）甲方應將年度貸款計劃、分批下達的貸款指標等文件和資料及時抄送乙方，借款合同副本由甲方直接分送乙方省級分行和乙方經辦行。
（三）甲方將貸款資金直接匯入借款人在乙方經辦行開立的專項存款戶。乙方經辦行應在收到資金的當日按“代理貸款業務核算辦法”進行賬務處理。
六、貸款管理
（一）乙方經辦行根據甲方的書面委托參與貸款項目的下列工作：
1.項目主體工程的設計、施工和設備采購的招標；
2.項目概算調整的審查；
3.項目工程造價的編審；
4.項目竣工驗收和決算的編審；
5.書面委托的其他工作。
（二）為便于乙方經辦行對甲方委托貸款和貸款項目進行有效的監督和管理，甲方要求借款人及時向乙方經辦行提供以下有關資料：
1.已批準的項目建議書、項目可行性研究報告、項目初步設計文件及施工圖預算；
2.年度工程建設進度計劃；
3.年度貸款資金使用計劃，其中大中型項目年度貸款資金使用計劃須經甲方認可；
4.設備材料采購合同副本；
5.有關統計和會計報表。
（三）乙方經辦行根據借款合同和有權部門批準的項目初步設計、年度資金配置計劃、年度貸款資金使用計劃、有關商務合同和建設進度加強對貸款使用的監督管理。
當以下情況發生時，乙方經辦行有權采取停止借款人貸款使用或其他有效措施，并立即報上級行和甲方：
1.超計劃、超標準、挪用貸款等；
2.借款人名稱或其法定代表人變更，以及借款人體制發生重大變化的（甲方通知乙方經辦行的除外）。
（四）對于有多項建設資金來源的項目，乙方經辦行應督促借款人落實資金來源，促使其他資金與甲方貸款資金同步到位。
（五）乙方對代理的大中型項目要按月向甲方報送“代理國家開發銀行貸款項目統計報表”（附表一至附表三）；小型項目的統計報表由借款人向甲方報送，乙方經辦行協助甲方催報和審核。
（六）乙方經辦行應建立健全建設項目檔案，設立項目管理臺賬，系統完整地反映項目建設和生產情況。
（七）乙方經辦行在其代理項目建成投產后，根據甲方的書面委托協助甲方做好項目的后評價工作。
（八）項目建成投產后，在借款人尚未還清甲方貸款本息前，乙方經辦行應掌握借款人歸還甲方貸款的能力，及時向甲方反映情況并采取相應措施。積極跟蹤了解借款人的生產經營情況和財務狀況，督促借款人組織資金按時歸還甲方貸款本息。
七、貸款回收
（一）乙方應采取一切可能的或約定的措施加強代理貸款本息的回收工作。
（二）乙方經辦行應督促借款人籌措還款資金，并于貸款本息到期前20天填制“代理國家開發銀行到期還款資金落實情況表”（附表四）報甲方信貸局。對借款人還款確有困難的，乙方經辦行應將情況書面反饋甲方信貸局。
（三）乙方經辦行應按照借款合同按時計收甲方貸款本息，對甲方到期貸款本息，有權按甲方與借款人的合同約定從借款人的賬戶中劃收，并于當日上劃甲方（特殊情況不超過次日）。
（四）未經甲方書面同意，乙方經辦行不得從甲方匯給借款人的貸款資金和借款人歸還甲方的資金中扣收其自營貸款本息。
八、會計核算
（一）甲方對貸款負責會計核算。乙方經辦行為滿足監管和回收的需要，受甲方委托設立相應會計科目進行核算。
（二）貸款利息實行“算頭不算尾”的方法，即貸款發放日為貸款起息日期，借款人在乙方經辦行（或甲方）還款的日期為貸款止息日期。
（三）乙方經辦行表外會計科目與項目管理臺賬的相應數據要銜接一致，并按規定向甲方反饋有關信息，做好與甲方的對賬工作。
（四）甲方發放貸款和直接收息后應將有關會計信息傳送給乙方經辦行，乙方經辦行收取借款人本息后，應與當日將有關會計信息傳送給甲方。
（五）甲方需傳遞給借款人的信息或會計憑證由乙方經辦行負責辦理轉知手續。
（六）乙方代理甲方委托貸款業務的核算辦法由乙方另行制定，經甲方同意后執行。
九、代理業務報告
（一）乙方經辦行對代理貸款項目實行季度工作報告制度。從甲方委托乙方代理時起至借款人還清貸款本息時止，每季終了后20日內向甲方相關信貸局報送上季度的“項目專戶報告”。
內容：
1.建設期。主要包括項目建設進度、資金總體到位和需求、投資計劃完成情況、償還利息情況和存在的問題及建議等。
2.生產期。主要包括主營業務的生產銷售、成本利潤、償還貸款本息的情況等。
（二）乙方省分行每季度終了20日內向甲方相關信貸局報送上季度代理國家開發銀行貸款本息回收情況。
內容包括：代理貸款本息回收的情況、措施及建議。
（三）乙方總行每年3月20日前向甲方報送上年度的《代理業務情況總結》。
內容包括：代理業務基本情況、委托代理協議書的執行情況、委托代理工作中存在的問題及建議。
十、代理業務手續費
（一）本協議生效后發放的人民幣貸款，代理業務手續費原則上按下列公式計算：
代理業務手續費=本年代理貸款發放額×0.5‰+回收貸款本息額×1.5‰
外匯貸款項目代理業務手續費標準由雙方另行協商。
代理貸款發放額和回收貸款本息額以甲方記賬日期為準。
（二）本協議生效前發放的貸款，本息回收時不再支付手續費。
（三）代理業務手續費采取按年計算、分次支付的方法。每年11月份預付，次年決算后清算。
（四）甲方將代理業務手續費支付給乙方總行，由乙方總行負責向所屬代理經辦行撥付。
十一、委托代理業務考核
（一）甲方應對乙方及乙方經辦行代理業務管理、貸款本息回收上劃等情況進行檢查、監督、考核，每年要將考核結果通報乙方。
（二）乙方應將代理業務管理作為其本行責任目標重要內容之一，納入統一考核范圍，進行嚴格的內部考核。
十二、違約責任
（一）甲方未按本協議的約定及時向乙方交付委托代理事項，所造成的損失由甲方負責。
（二）甲方逾期未向乙方支付代理業務手續費，應按中國人民銀行規定向乙方支付滯納金。
（三）乙方經辦行在收到借款人歸還甲方貸款本息的當日（遇特殊情況不得超過次日）未上劃甲方的，應按中國人民銀行規定向甲方支付滯納金。
（四）乙方及乙方經辦行違反本協議，給甲方造成損失的，除甲方將視情況扣減代理業務手續費直至取消其代理資格而外，乙方還應彌補甲方的損失。
十三、附 則
（一）在遵守本協議的原則下，由甲方信貸局與乙方省級分行簽訂項目委托代理協議書，經甲乙雙方協商同意的項目也可由雙方總行簽訂。
項目委代協議自簽定之日起生效，至甲方委托乙方代理的項目債權債務清理完畢終止。
（二）本協議自1998年1月1日起執行，直至甲方委托乙方代理所有項目的債權債務清理完畢終止。
（三）自本協議生效起原協議同時廢止。
（四）在本協議履行過程中如一方提出修改或遇政策調整而影響本協議履行時，須經雙方協商一致并訂立書面修改協議。協議未盡事宜，由甲乙雙方協商解決。
甲方：國家開發銀行（簽章） （略）
法定代表人（簽字） 劉明康
（或授權代理人）
乙方：中國工商銀行（簽章） （略）
法定代表人（簽字） 劉廷煥
（或授權代理人）
1998年4月1日
附表一：
代理國家開發銀行貸款項目統計報表
表 號：國開代統01表
制表機關：國家開發銀行
批準機關：國家統計局
批準文號：國統字（1994）168號
填報單位：（蓋章）
金額計量單位：萬元
| 貸款項目名稱 | 本年配置資金計劃 | 本年資金到位 | 開發銀行資金到位 | 其他配套資金到位 | 各項應付款合計 | 其中： | |||||||
| 合計 | 軟貸款 | 硬貸款 | 合計 | 商行貸款 | 利用外資 | 自有資金 | 其他資金 | 工程款 | 設備器材款 | ||||
| 甲 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
單位負責人（蓋章）： 統計負責人（蓋章）：
填報人（蓋章）： 電話：
填報日期： 年 月 日
說明：1．本表的統計指標解釋詳見我行的統計報表制度（國開代統02、03表同）。
2．本表由代理行各省、區、市和計劃單列市分行匯總后，報送開行各有關地區信貸局（國開代統02、03表同）。
3．月報上報時間為每月月后8日前，年報上報時間為年后1月底前（國開代統02、03表同）。
4．本表為月報、年報的通用表式，在上報月報和年報時，所有指標必須填報。
5．本表的計算關系為：2欄＝3＋6；3欄＝4＋5；6欄＝7＋8＋9＋10；11欄≥12＋13.
附表二：
代理國家開發銀行貸款項目統計報表
表 號：國開代統02表
制表機關：國家開發銀行
批準機關：國家統計局
批準文號：國統字（1994）355號
填報單位：（蓋章）
金額計量單位：萬元
| 貸款項目名稱 | 貸款項目投資總規模 | 貸款項目年度投資規模 | |||||||||
| 計劃總投資 | 自開始建設至本年底累計完成投資 | 自開始建設至本年底累計新增固定資產 | 自開始建設至本年底未完工程完成投資 | 不增加固定資產投資的費用 | 本年完成投資 | 按構成分 | 本年新增 固定資產 | ||||
| 建筑工程 | 安裝工程 | 設備工器具購置 | 其他費用 | ||||||||
| 甲 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
單位負責人（蓋章）： 統計負責人（蓋章）：
填報人（蓋章）： 電話：
填報日期： 年 月 日
說明：1．本表為月報、年報的共用表式。在上報月報時，1至5欄、11欄指標可免報；在上報年報時，所有指標必須填報。
2．本表計算關系：2欄＝3＋4＋5；6欄＝7＋8＋9＋10.
附表三：
代理國家開發銀行貸款項目統計報表
表 號：國開代統03表
制表機關：國家開發銀行
批準機關：國家統計局
填報單位：（蓋章）
批準文號：國統字（1994）355號
| 貸款項目名稱 | 實際開工時間 | 本年實際投產時間 | 生產能力（或工程效益）名稱 | 計量單位 | 全部建設規模 | 本年施工規模 | 新增生產能力（或工程效益） | 備 注 | ||
| 單項投產 | 全部投產 | 自開始建設至本年底累計新增生產能力 | 其中：本年新增能力 | |||||||
| 甲 | 1 | 2 | 3 | 乙 | 丙 | 4 | 5 | 6 | 7 | 丁 |
單位負責人（蓋章）：
統計負責人（蓋章）：
填報人（蓋章）：
電話：
填報日期： 年 月 日
說明：1．本表乙欄“生產能力（或工程效益）名稱”和丙欄“計量單位”要嚴格按照國家統計局頒發的能力目錄填報，目錄中未列能力的可免報。
2．實際開工時間：是指建設項目永久性工程破土動工方可報實際開工時間。
3．本表為月報、年報的共用表式。在上報月報時，1至3欄、4欄、6欄和丁欄指標可免報；在上報年報時，所有指標必須填報。
附表四：
代理國家開發銀行到期貸款還款資金落實情況表
編報行：（蓋章） 年 月 日
單位：萬元
| 借款單位 | 項目名稱 | 貸款種類 | 貸款余額 | 到期貸款本息 | 還款資金已落實數 | 缺口數 | 備注 | ||
| 本 金 | 利 息 | 本金 | 利息 | ||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9＝5+6-7-8 | 10 |
| 合計 | |||||||||
負責人： 復核： 制表人： 填制日期：
說明：1．本表由代理經辦行于貸款本金、利息到期前20日內寄開發銀行有關信貸局。
2．到期貸款本金應填包括逾期貸款在內的到期貸款累計數。
3．到期貸款利息應填應收利息累計數。
附二：
委托代理協議書
委托方（甲方）：國家開發銀行
代理方（乙方）：中國農業銀行
一、總 則
（一）為了規范國家開發銀行（下稱甲方）和中國農業銀行（下稱乙方）的委托代理行為，提高委托代理業務質量，更好地為國家重點建設服務，經雙方協商制定本協議。
（二）甲、乙雙方在委托代理工作中應遵守國家的有關金融法律、法規，遵循相互支持、密切合作的原則。
（三）對于涉及兩行全局性委代工作安排，應由兩行協商或聯合發文。
二、甲方委托乙方代理業務范圍
（一）監督甲方委托項目借款合同（或臨時借款協議）的執行。
（二）監督甲方貸款資金的使用。
（三）辦理甲方貸款資金結算和會計核算。
（四）協助甲方做好貸款本息回收工作。
（五）辦理甲乙雙方商定的其他委托代理業務。
三、甲方的責任和權利
（一）向乙方提供年度貸款計劃、借款合同副本及有關資料。
（二）在借款合同、貸款計劃、貸款利率、貸款期限等情況發生變化時，應及時書面通知乙方。
（三）在借款合同中明確乙方經辦行代表甲方對借款人實施監督管理的責任、權力以及借款人應向乙方提供的資料。
（四）按期向乙方支付代理業務手續費。
（五）對乙方代理業務情況進行檢查、監督、考核。
四、乙方的責任和權利
（一）根據代理業務需要，確立相應的機構和人員負責代理業務。
（二）辦理甲方貸款資金的結算和核算業務。
（三）對代理貸款實施全過程的監督管理。
（四）協助甲方做好貸款本息的回收工作。
（五）向甲方提供有關代理業務信息。
（六）按期向甲方收取代理業務手續費。
五、貸款發放
（一）甲方為借款人開立貸款賬戶、存款賬戶，發放貸款。
（二）甲方應將年度貸款計劃、分批下達的貸款指標等文件和資料及時抄送乙方，借款合同副本由甲方直接分送乙方省級分行和乙方經辦行。
（三）甲方將貸款資金直接匯入借款人在乙方經辦行開立的專項存款戶。乙方經辦行應在收到資金的當日按“代理貸款業務核算辦法”進行賬務處理。
六、貸款管理
（一）乙方經辦行根據甲方的書面委托參與貸款項目的下列工作：
1.項目主體工程的設計、施工和設備采購的招標；
2.項目概算調整的審查；
3.項目工程造價的編審；
4.項目竣工驗收和決算的編審；
5.書面委托的其他工作。
（二）為便于乙方經辦行對甲方委托貸款和貸款項目進行有效的監督和管理，甲方要求借款人及時向乙方經辦行提供以下有關資料：
1.已批準的項目建議書、項目可行性研究報告、項目初步設計文件及施工圖預算；
2.年度工程建設進度計劃；
3.年度貸款資金使用計劃，其中大中型項目年度貸款資金使用計劃須經甲方認可；
4.設備材料采購合同副本；
5.有關統計和會計報表。
（三）乙方經辦行根據借款合同和有權部門批準的項目初步設計、年度資金設置計劃、年度貸款資金使用計劃、有關商務合同和建設進度加強對貸款使用的監督管理。
當以下情況發生時，乙方經辦行有權采取停止借款人貸款使用或其他有效措施，并立即報上級行和甲方：
1.超計劃、超標準、挪用貸款等；
2.借款人名稱或其法定代表人變更，以及借款人體制發生重大變化的（甲方通知乙方經辦行的除外）。
（四）對于有多項建設資金來源的項目，乙方經辦行應督促借款人落實資金來源，促使其他資金與甲方貸款資金同步到位。
（五）乙方對代理的大中型項目要按月向甲方報送“代理國家開發銀行貸款項目統計報表”（附表一至附表三）；小型項目的統計報表由借款人向甲方報送，乙方經辦行協助甲方催報和審核。
（六）乙方經辦行應建立健全建設項目檔案，設立項目管理臺賬，系統完整地反映項目建設和生產情況。
（七）乙方經辦行在其代理的項目建成投產后，根據甲方的書面委托協助甲方做好項目的后評價工作。
（八）項目建成投產后，在借款人尚未還清甲方貸款本息前，乙方經辦行應掌握借款人歸還甲方貸款的能力，及時向甲方反映情況并采取相應措施。積極跟蹤了解借款人的生產經營情況和財務狀況，督促借款人組織資金按時歸還甲方貸款本息。
七、貸款回收
（一）乙方應采取一切可能的或約定的措施加強代理貸款本息的回收工作。
（二）乙方經辦行應督促借款人籌措還款資金，并于貸款本息到期前20天填制“代理國家開發銀行到期還款資金落實情況表”（附表四）報甲方信貸局。對借款人還款確有困難的，乙方經辦行應將情況書面反饋甲方信貸局。
（三）乙方經辦行應按照借款合同按時計收甲方貸款本息，對甲方到期貸款本息，有權按甲方與借款人的合同約定從借款人的賬戶中劃收，并于當日上劃甲方（特殊情況不超過次日）。
（四）未經甲方書面同意，乙方經辦行不得從甲方匯給借款人的貸款資金和借款人歸還甲方的資金中扣收其自營貸款本息。
八、會計核算
（一）甲方對貸款負責會計核算。乙方經辦行為滿足監管和回收的需要，受甲方委托設立相應會計科目進行核算。
（二）貸款計息實行“算頭不算尾”的方法，即貸款發放日為貸款起息日期，借款人在乙方經辦行（或甲方）還款的日期為貸款止息日期。
（三）乙方經辦行表外會計科目與項目管理臺賬的相關數據要銜接一致，并按規定向甲方反饋有關信息，做好與甲方的對賬工作。
（四）甲方發放貸款和直接收息后應將有關會計信息傳送給乙方經辦行，乙方經辦行收取借款人本息后，應于當日將有關會計信息傳送給甲方。
（五）甲方需傳遞給借款人的信息或會計憑證由乙方經辦行負責辦理轉知手續。
（六）乙方代理甲方委托貸款業務的核算辦法由乙方另行制定，經甲方同意后執行。
九、代理業務報告
（一）乙方經辦行對代理貸款項目實行季度工作報告制度。從甲方委托乙方代理時起至借款人還清貸款本息時止，每季終了后20日內向甲方相關信貸局報送上季度的“項目專戶報告”。
內容：
1.建設期。主要包括項目建設進度、資金總體到位和需求、投資計劃完成情況、償還利息情況和存在的問題及建議等。
2.生產期。主要包括主營業務的生產銷售、成本利潤、償還貸款本息的情況等。
（二）乙方省分行每季度終了20日內向甲方相關信貸局報送上季度代理國家開發銀行貸款本息回收情況。
內容包括：代理貸款本息回收的情況、措施及建議。
（三）乙方總行每年3月20日前向甲方報送上年度的《代理業務情況總結》。
內容包括：代理業務基本情況、委托代理協議書的執行情況、委托代理工作中存在的問題及建議。
十、代理業務手續費
（一）本協議生效后發放的人民幣貸款，代理業務手續費原則上按下列公式計算：
代理業務手續費=本年代理貸款發放額×0.5‰+回收貸款本息額×1.5‰
外匯貸款項目代理業務手續費標準由雙方另行協商。
代理貸款發放額和回收貸款本息額以甲方記賬日期為準。
（二）本協議生效前發放的貸款，本息回收時不再支付手續費。
（三）代理業務手續費采取按年計算、分次支付的方法。每年11月份預付，次年決算后清算。
（四）甲方將代理業務手續費支付給乙方總行，由乙方總行負責向所屬代理經辦行撥付。
十一、委托代理業務考核
（一）甲方應對乙方及乙方經辦行代理業務管理、貸款本息回收上劃等情況進行檢查、監督、考核，每年要將考核結果通報乙方。
（二）乙方應將代理業務管理作為其本行責任目標重要內容之一，納入統一考核范圍，進行嚴格的內部考核。
十二、違約責任
（一）甲方未按本協議的約定及時向乙方交付委托代理事項，所造成的損失由甲方負責。
（二）甲方逾期未向乙方支付代理業務手續費，應按中國人民銀行規定向乙方支付滯納金。
（三）乙方經辦行在收到借款人歸還甲方貸款本息的當日（遇特殊情況不得超過次日）未上劃甲方的，應按中國人民銀行規定向甲方支付滯納金。
（四）乙方及乙方經辦行違反本協議，給甲方造成損失的，除甲方將視情況扣減代理業務手續費直至取消其代理資格而外，乙方還應彌補甲方的損失。
十三、附 則
（一）在遵守本協議的原則下，由甲方信貸局與乙方省級分行簽訂項目委托代理協議書，經甲乙雙方協商同意的項目也可由雙方總行簽訂。
項目委代協議自簽定之日起生效，至甲方委托乙方代理的項目債權債務清理完畢終止。
（二）本協議自1998年1月1日起執行，直至甲方委托乙方代理所有項目的債權債務清理完畢終止。
（三）自本協議生效起原協議同時廢止。
（四）在本協議履行過程中如一方提出修改或遇政策調整而影響本協議履行時，須經雙方協商一致并訂立書面修改協議。協議未盡事宜，由甲乙雙方協商解決。 甲方：國家開發銀行（簽章） （略）
法定代表人（簽字） 劉明康
（或授權代理人）
乙方：中國農業銀行（簽章） （略）
法定代表人（簽字） 何林祥
（或授權代理人）
1998年4月1日
附表一：
代理國家開發銀行貸款項目統計報表
表 號：國開代統01表
制表機關：國家開發銀行
批準機關：國家統計局
批準文號：國統字（1994）168號
填報單位：（蓋章）
金額計量單位：萬元
| 貸款項目名稱 | 本年配置資金計劃 | 本年資金到位 | 開發銀行資金到位 | 其他配套資金到位 | 各項應付款合計 | 其中： | |||||||
| 合計 | 軟貸款 | 硬貸款 | 合計 | 商行貸款 | 利用外資 | 自有資金 | 其他資金 | 工程款 | 設備器材款 | ||||
| 甲 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
單位負責人（蓋章）：
統計負責人（蓋章）：
填報人（蓋章）：
電話：
填報日期： 年 月 日
說明：1．本表的統計指標解釋詳見我行的統計報表制度（國開代統02、03表同）。
2．本表由代理行各省、區、市和計劃單列市分行匯總后，報送開行各有關地區信貸局（國開代統02、03表同）。
3．月報上報時間為每月月后8日前，年報上報時間為年后1月底前（國開代統02、03表同）。
4．本表為月報、年報的通用表式，在上報月報和年報時，所有指標必須填報。
5．本表的計算關系為：2欄＝3＋6；3欄＝4＋5；6欄＝7＋8＋9＋10；11欄≥12＋13.
附表二：
代理國家開發銀行貸款項目統計報表
表 號：國開代統02表
制表機關：國家開發銀行
批準機關：國家統計局
批準文號：國統字（1994）355號填報單位：（蓋章）
金額計量單位：萬元
| 貸款項目名稱 | 貸款項目投資總規模 | 貸款項目年度投資規模 | |||||||||
| 計劃總投資 | 自開始建設至本年底累計完成投資 | 自開始建設至本年底累計新增固定資產 | 自開始建設至本年底未完工程完成投資 | 不增加固定資產投資的費用 | 本年完成投資 | 按構成分 | 本年新增 固定資產 | ||||
| 建筑工程 | 安裝工程 | 設備工器具購置 | 其他費用 | ||||||||
| 甲 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
單位負責人（蓋章）：
統計負責人（蓋章）：
填報人（蓋章）：
電話：
填報日期： 年 月 日
說明：1．本表為月報、年報的共用表式。在上報月報時，1至5欄、11欄指標可免報；在上報年報時，所有指標必須填報。
2．本表計算關系：2欄＝3＋4＋5；6欄＝7＋8＋9＋10.
附表三：
代理國家開發銀行貸款項目統計報表
表 號：國開代統03表
制表機關：國家開發銀行
批準機關：國家統計局
填報單位：（蓋章）
批準文號：國統字（1994）168號
| 貸款項目名稱 | 實際開工時間 | 本年實際投產時間 | 生產能力（或工程效益）名稱 | 計量單位 | 全部建設規模 | 本年施工規模 | 新增生產能力（或工程效益） | 備 注 | ||
| 單項投產 | 全部投產 | |||||||||
| 自開始建設至本年底累計新增生產能力 | 其中：本年新增能力 | |||||||||
| 甲 | 1 | 2 | 3 | 乙 | 丙 | 4 | 5 | 6 | 7 | 丁 |
單位負責人（蓋章）：
統計負責人（蓋章）：
填報人（蓋章）：
電話：
填報日期： 年 月 日
說明：1．本表乙欄“生產能力（或工程效益）名稱”和丙欄“計量單位”要嚴格按照國家統計局頒發的能力目錄填報，目錄中未列能力的可免報。
2．實際開工時間：是指建設項目永久性工程破土動工方可報實際開工時間。
3．本表為月報、年報的共用表式。在上報月報時，1至3欄、4欄、6欄和丁欄指標可免報；在上報年報時，所有指標必須填報。
附表四：
代理國家開發銀行到期貸款還款資金落實情況表
編報行：（蓋章）
年 月 日
單位：萬元
| 借款單位 | 項目名稱 | 貸款種類 | 貸款余額 | 到期貸款本息 | 還款資金已落實數 | 缺口數 | 備注 | ||
| 本 金 | 利 息 | 本金 | 利息 | ||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9＝5+6-7-8 | 10 |
| 合計 | |||||||||
負責人： 復核： 制表人： 填制日期：
說明：1．本表由代理經辦行于貸款本金、利息到期前20日內寄開發銀行有關信貸局。
2．到期貸款本金應填包括逾期貸款在內的到期貸款累計數。
3．到期貸款利息應填應收利息累計數。
附三：
委托代理協議書
委托方（甲方）：國家開發銀行
代理方（乙方）：中國銀行
一、總則
（一）為了規范國家開發銀行（下稱甲方）和中國銀行（下稱乙方）的委托代理行為，提高委托代理業務質量，更好地為國家重點建設服務，經雙方協商制定本協議。
（二）甲、乙雙方在委托代理工作中應遵守國家的有關金融法律、法規，遵循相互支持、密切合作的原則。
（三）對于涉及兩行全局性委代工作安排，應由兩行協商或聯合發文。
二、甲方委托乙方代理業務范圍
（一）監督甲方委托項目借款合同（或臨時借款協議）的執行。
（二）監督甲方貸款資金的使用。
（三）辦理甲方貸款資金結算和會計核算。
（四）協助甲方做好貸款本息回收工作。
（五）辦理甲乙雙方商定的其他委托代理業務。
三、甲方的責任和權利
（一）向乙方提供年度貸款計劃、借款合同副本及有關資料。
（二）在借款合同、貸款計劃、貸款利率、貸款期限等情況發生變化時，應及時書面通知乙方。
（三）在借款合同中明確乙方經辦行代表甲方對借款人實施監督管理的責任、權力以及借款人應向乙方提供的資料。
（四）按期向乙方支付代理業務手續費。
（五）對乙方代理業務情況進行檢查、監督、考核。
四、乙方的責任和權利
（一）根據代理業務需要，確定相應的機構和人員負責代理業務。
（二）辦理甲方貸款資金的結算和核算業務。
（三）對代理貸款實施全過程的監督管理。
（四）協助甲方做好貸款本息的回收工作。
（五）向甲方提供有關代理業務信息。
（六）按期向甲方收取代理業務手續費。
五、貸款發放
（一）甲方為借款人開立貸款賬戶、存款賬戶，發放貸款。
（二）甲方應將年度貸款計劃、分批下達的貸款指標等文件和資料及時抄送乙方，借款合同副本由甲方直接分送乙方省級分行和乙方經辦行。
（三）甲方將貸款資金直接匯入借款人在乙方經辦行開立的專項存款戶。乙方經辦行應在收到資金的當日按“代理貸款業務核算辦法”進行賬務處理。
六、貸款管理
（一）乙方經辦行根據甲方的書面委托參與貸款項目的下列工作：
1.項目主體工程的設計、施工和設備采購的招標；
2.項目概算調整的審查；
3.項目工程造價的編審；
4.項目竣工驗收和決算的編審；
5.書面委托的其他工作。
（二）為便于乙方經辦行對甲方委托貸款和貸款項目進行有效的監督和管理，甲方要求借款人及時向乙方經辦行提供以下有關資料：
1.已批準的項目建議書、項目可行性研究報告、項目初步設計文件及施工圖預算；
2.年度工程建設進度計劃；
3.年度貸款資金使用計劃，其中大中型項目年度貸款資金使用計劃須經甲方認可；
4.設備材料采購合同副本；
5.有關統計和會計報表。
（三）乙方經辦行根據借款合同和有權部門批準的項目初步設計、年度資金配置計劃、年度貸款資金使用計劃、有關商務合同和建設進度加強對貸款使用的監督管理。
當以下情況發生時，乙方經辦行有權采取停止借款人貸款使用或其他有效措施，并立即報上級行和甲方：
1.超計劃、超標準、挪用貸款等；
2.借款人名稱或其法定代表人變更，以及借款人體制發生重大變化的（甲方通知乙方經辦行的除外）。
（四）對于有多項建設資金來源的項目，乙方經辦行應督促借款人落實資金來源，促使其他資金與甲方貸款資金同步到位。
（五）乙方對代理的大中型項目要按月向甲方報送“代理國家開發銀行貸款項目統計報表”（附表一至附表三）；小型項目的統計報表由借款人向甲方報送，乙方經辦行協助甲方催報和審核。
（六）乙方經辦行應建立健全建設項目檔案，設立項目管理臺賬，系統完整地反映項目建設和生產情況。
（七）乙方經辦行在其代理的項目建成投產后，根據甲方的書面委托協助甲方做好項目的后評價工作。
（八）項目建成投產后，在借款人尚未還清甲方貸款本息前，乙方經辦行應掌握借款人歸還甲方貸款的能力，及時向甲方反映情況并采取相應措施。積極跟蹤了解借款人的生產經營情況和財務狀況，督促借款人組織資金按時歸還甲方貸款本息。
七、貸款回收
（一）乙方應采取一切可能的或約定的措施加強代理貸款本息的回收工作。
（二）乙方經辦行應督促借款人籌措還款資金，并于貸款本息到期前20天填制“代理國家開發銀行到期還款資金落實情況表”（附表四）報甲方信貸局。對借款人還款確有困難的，乙方經辦行應將情況書面反饋甲方信貸局。
（三）乙方經辦行應按照借款合同按時計收甲方貸款本息，對甲方到期貸款本息，有權按甲方與借款人的合同約定從借款人的賬戶中劃收，并于當日上劃甲方（特殊情況不超過次日）。
（四）未經甲方書面同意，乙方經辦行不得從甲方匯給借款人的貸款資金和借款人歸還甲方的資金中扣收其自營貸款本息。
八、會計核算
（一）甲方對貸款負責會計核算。乙方經辦行為滿足監管和回收的需要，受甲方委托設立相應會計科目進行核算。
（二）貸款計息實行“算頭不算尾”的方法，即貸款發放日為貸款起息日期，借款人在乙方經辦行（或甲方）還款的日期為貸款止息日期。
（三）乙方經辦行表外會計科目與項目管理臺賬的相關數據要銜接一致，并按規定向甲方反饋有關信息，做好與甲方的對賬工作。
（四）甲方發放貸款和直接收息后應將有關會計信息傳送給乙方經辦行，乙方經辦行收取借款人本息后，應于當日將有關會計信息傳送給甲方。
（五）甲方需傳遞給借款人的信息或會計憑證由乙方經辦行負責辦理轉知手續。
（六）乙方代理甲方委托貸款業務的核算辦法由乙方另行制定，經甲方同意后執行。
九、代理業務報告
（一）乙方經辦行對代理貸款項目實行季度工作報告制度。從甲方委托乙方代理時起至借款人還清貸款本息時止，每季終了后20日內向甲方相關信貸局報送上季度的“項目專戶報告”。
內容：
1.建設期。主要包括項目建設進度、資金總體到位和需求、投資計劃完成情況、償還利息情況和存在的問題及建議等。
2.生產期。主要包括主營業務的生產銷售、成本利潤、償還貸款本息的情況等。
（二）乙方省分行每季度終了20日內向甲方相關信貸局報送上季度代理國家開發銀行貸款本息回收情況。
內容包括：代理貸款本息回收的情況、措施及建議。
（三）乙方總行每年3月20日前向甲方報送上年度的《代理業務情況總結》。
內容包括：代理業務基本情況、委托代理協議書的執行情況、委托代理工作中存在的問題及建議。
十、代理業務手續費
（一）本協議生效后發放的人民幣貸款，代理業務手續費原則上按下列公式計算：
代理業務手續費=本年代理貸款發放額×0.5‰+回收貸款本息額×1.5‰
外匯貸款項目代理業務手續費標準由雙方另行協商。
代理貸款發放額和回收貸款本息額以甲方記賬日期為準。
（二）本協議生效前發放的貸款，本息回收時不再支付手續費。
（三）代理業務手續費采取按年計算、分次支付的方法。每年11月份預付，次年決算后清算。
（四）甲方將代理業務手續費支付給乙方總行，由乙方總行負責向所屬代理經辦行撥付。
十一、委托代理業務考核
（一）甲方應對乙方及乙方經辦行代理業務管理、貸款本息回收上劃等情況進行檢查、監督、考核，每年要將考核結果通報乙方。
（二）乙方應將代理業務管理作為其本行責任目標重要內容之一，納入統一考核范圍，進行嚴格的內部考核。
十二、違約責任
（一）甲方未按本協議的約定及時向乙方交付委托代理事項，所造成的損失由甲方負責。
（二）甲方逾期未向乙方支付代理業務手續費，應按中國人民銀行規定向乙方支付滯納金。
（三）乙方經辦行在收到借款人歸還甲方貸款本息的當日（遇特殊情況不得超過次日）未上劃甲方的，應按中國人民銀行規定向甲方支付滯納金。
（四）乙方及乙方經辦行違反本協議，給甲方造成損失的，除甲方將視情況扣減代理業務手續費直至取消其代理資格而外，乙方還應彌補甲方的損失。
十三、附則
（一）在遵守本協議的原則下，由甲方信貸局與乙方省級分行簽訂項目委托代理協議書，經甲方雙方協商同意的項目也可由雙方總行簽訂。
項目委代協議自簽定之日起生效，至甲方委托乙方代理的項目債權債務清理完畢終止。
（二）本協議自1998年1月1日起執行，直至甲方委托乙方代理所有項目的債權債務清理完畢終止。
（三）自本協議生效起原協議同時廢止。
（四）在本協議履行過程中如一方提出修改或遇政策調整而影響本協議履行時，須經雙方協商一致并訂立書面修改協議。協議未盡事宜，由甲乙雙方協商解決。 甲方：國家開發銀行（簽章） （略）
法定代表人（簽字） 劉明康
（或授權代理人）
乙方：中國銀行（簽章） （略）
法定代表人（簽字） 高德柱
（或授權代理人）
1998年4月1日
附表一：
代理國家開發銀行貸款項目統計報表
表 號：國開代統01表
制表機關：國家開發銀行
批準機關：國家統計局
批準文號：國統字（1994）168號
填報單位：（蓋章）
金額計量單位：萬元
