一、《專利權質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》修訂的必要性 　　專利權作為無形資產(chǎn)，其價值不僅體現(xiàn)在權利人可以以實施、許可、轉讓等方式予以運用，從而為權利人帶來經(jīng)濟利益，也體現(xiàn)于權利人可以設定擔保物權，為債務提供擔保，充分實現(xiàn)專利權的交換價值。因此專利權質(zhì)押對于有效解決企業(yè)融資、推動專利權運用具有重要意義。 　　1995年10月1日，《中華人民共和國擔保法》(以下簡稱“擔保法”)正式施行。該法第七十五條首次明確規(guī)定了專利權等知識產(chǎn)權可以設定權利質(zhì)押，同時該法第七十九條規(guī)定：“以依法可以轉讓的商標專用權、專利權、著作權中的財產(chǎn)權出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權人應當訂立書面合同，并向其管理部門辦理出質(zhì)登記，質(zhì)押合同自登記之日起生效。”該法為專利權人設定質(zhì)權和專利管理機關辦理質(zhì)押登記提供了明確的法律依據(jù)。 　　1996年9月19日，為貫徹實施擔保法的有關規(guī)定，原中國專利局頒發(fā)了《專利權質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》(以下簡稱“暫行辦法”)，明確規(guī)定了辦理專利權質(zhì)押登記的管理部門、程序及要求、登記期限等。暫行辦法的實施為辦理專利權質(zhì)押登記提供了具體的操作指南，對我局依法行政和保護當事人的合法權益起到了良好的作用。然而，隨著我國知識產(chǎn)權事業(yè)的發(fā)展和相關法律的制定和修改，暫行辦法的部分規(guī)定已經(jīng)與現(xiàn)實及相關法律不相符合。例如，在1998年國務院機構改革中，我局名稱已由“中國專利局”改為“國家知識產(chǎn)權局”;2000年第二次修改專利法時取消了有關專利權撤銷程序的規(guī)定;尤其是2007年10月1施行的《中華人民共和國物權法》(以下簡稱“物權法”)修改了擔保法的有關規(guī)定，將專利權質(zhì)押的生效與合同的生效加以區(qū)分，明確了登記僅僅是質(zhì)押的生效條件而非質(zhì)押合同的生效要件。 　　綜上所述，結合我局辦理專利權質(zhì)押登記的實踐，有必要對1996年頒布和施行的《專利權質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》進行修訂。 　　二、專利權質(zhì)押登記辦法(草案)修訂的指導思想 　　專利權質(zhì)押登記辦法(草案)(以下簡稱“草案”)修訂的指導思想是：以促進專利權的運用、保護當事人的合法權益和服務專利權人融資為目的，在總結我局辦理專利權質(zhì)押登記10多年來的經(jīng)驗基礎上，充分貫徹落實《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》中“提升我國知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護和管理能力”的要求，緊密結合10多年以來我國有關法律、法規(guī)的制定、修改和實施情況，為專利權人的質(zhì)押登記提供更為迅捷的服務，以充分地發(fā)揮專利權的交換價值。 　　三、關于本辦法的主要修改建議 　　(一)關于本辦法名稱、立法宗旨和相關內(nèi)容的修改 　　物權法第二百二十七條第一款規(guī)定：“以注冊商標專用權、專利權、著作權等知識產(chǎn)權中的財產(chǎn)權出質(zhì)的，當事人應當訂立書面合同。質(zhì)權自有關主管部門辦理出質(zhì)登記時設立。”按照本條規(guī)定，專利權質(zhì)押登記的客體并非質(zhì)押合同，而是該專利質(zhì)權。這一規(guī)定修改了擔保法的現(xiàn)行規(guī)定。因為擔保法明確規(guī)定登記是質(zhì)押合同的生效要件，質(zhì)押合同自登記之日起生效。同時，為處理物權法與擔保法的沖突之處，物權法第一百七十八條又規(guī)定：“擔保法與本法的規(guī)定不一致的，適用本法。”所以專利權質(zhì)押登記應當適用物權法的有關規(guī)定，以專利質(zhì)權而不是質(zhì)押合同為登記客體。當然，由于專利權質(zhì)押合同比較完整地記載了專利質(zhì)權的主體、擔保債權的種類及額度、債務人履行債務的期限、擔保范圍等事項，因此質(zhì)押合同的有關條款可以作為專利質(zhì)權登記的依據(jù)。 　　據(jù)此，草案建議將現(xiàn)行規(guī)章名稱《專利權質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》修改為《專利權質(zhì)押登記辦法》。考慮專利法實施細則中規(guī)定了專利權質(zhì)押登記事項的公告，且其關于提交中文文件的規(guī)定等也適用于質(zhì)押登記的辦理，因此草案增加了物權法、專利法實施細則為本辦法的立法依據(jù)。同時為貫徹落實國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要的有關要求，草案將立法目的調(diào)整為“為促進專利權的運用和資金融通，保障債權的實現(xiàn)，規(guī)范專利權質(zhì)押登記”。 　　鑒于質(zhì)押登記客體的變化，草案對質(zhì)押合同的內(nèi)容進行了調(diào)整，只保留了為準確記載專利質(zhì)權而必備的有關條款，如出質(zhì)人、質(zhì)權人的姓名或者名稱、被擔保債權的種類和數(shù)額、債務人履行債務的期限、專利權的名稱及專利號等，而刪除了諸如質(zhì)押期間維持專利權有效的約定、出現(xiàn)專利糾紛時出質(zhì)人的責任等非必要條款(第十條)。 　　(二)關于為適應市場經(jīng)濟發(fā)展、我局名稱的變動以及專利法的修訂而進行的修改 　　鑒于在1998年國務院機構改革中我局名稱由“中國專利局”修改為“國家知識產(chǎn)權局”，因此草案中涉及我局名稱之處作了相應修改。 　　2000年專利法第二次修改時，廢除了專利權的撤銷程序，將其統(tǒng)一并到專利權無效宣告請求程序中。為此，草案刪除了專利權撤銷的有關規(guī)定(第十三條、第二十條)。 　　考慮到市場經(jīng)濟的發(fā)展，草案刪除了全民所有制單位以專利權出質(zhì)須經(jīng)上級主管部門批準的規(guī)定。同時由于專利權質(zhì)押時并不涉及專利權的轉讓，因此刪除了中國單位或個人向外國人出質(zhì)專利權須經(jīng)國務院有關主管部門批準的規(guī)定。 　　鑒于專利法第三次修改時已經(jīng)取消了指定涉外代理機構的規(guī)定，并對專利權共有作了規(guī)定，因此，草案也刪除了辦理質(zhì)押登記時委托涉外代理機構的規(guī)定，而修改為“委托依法設立的代理機構辦理”。同時規(guī)定，以共有的專利權出質(zhì)的，除當事人另有約定的以外，應當取得全體共有人的同意(第五條、第六條)。 　　(三)關于在保護當事人合法權益，建設服務型政府方面進行的修改 　　為更好地為當事人服務和提高我局行政效率，草案將暫行辦法中規(guī)定的審查登記期限“15日”修改為“7個工作日”(第十二條)。 　　根據(jù)專利法實施細則關于收費項目的規(guī)定，并考慮到建設服務型政府的目的和實踐，草案刪除了暫行辦法關于辦理質(zhì)押登記需要繳費的規(guī)定。 　　考慮到專利權作為一項無形資產(chǎn)自身固有的特點，為保護當事人的合法權益，草案增加了有關條款。例如，草案規(guī)定，專利權質(zhì)押期間，出質(zhì)人未經(jīng)質(zhì)權人同意不得放棄專利權。同時依照物權法的有關規(guī)定，對質(zhì)押期間專利權的轉讓和許可實施也進行了規(guī)定，即未經(jīng)質(zhì)權人同意，出質(zhì)人不得轉讓或許可他人實施專利權(第十六條、第十七條)。同時，除了質(zhì)押合同記載專利質(zhì)權的必備條款外，考慮到質(zhì)押期間可能發(fā)生涉及專利權的效力和權屬變更等重要事項，草案提示當事人在訂立質(zhì)押合同時對此進行約定處理辦法(第十一條)。此外，由于專利權設定質(zhì)押無法像動產(chǎn)一樣轉移占有，只能以登記進行公示，而專利權人仍然持有專利證書等證明文件，為保護質(zhì)權人的合法權益，草案規(guī)定，質(zhì)權人與出質(zhì)人可以約定出質(zhì)專利權的專利證書由質(zhì)權人保管，同時規(guī)定在質(zhì)押登記注銷后，質(zhì)權人應當返還專利證書(第四條、第二十一條)。 　　(四)關于在完善登記審查程序，簡化有關條文方面進行的修改 　　草案補充和完善了我局審查登記的有關條款，增加了對專利權質(zhì)押登記申請不予登記的規(guī)定。例如，專利權的質(zhì)押手續(xù)被暫停辦理的、質(zhì)押合同不具備必備條款的、以共有專利權出質(zhì)但依法未取得全體共有人同意的以及將同一專利權再次設立質(zhì)權的等情形出現(xiàn)的，我局都將不予登記(第十三條)。 　　草案對需要注銷質(zhì)押登記的情形進行了分類和歸納，參照物權法的有關規(guī)定并考慮到專利權質(zhì)押合同作為從合同的特點，改變了暫行辦法對注銷情形分別予以規(guī)定的立法體例，從而使得相關條文更加簡潔和科學。根據(jù)草案規(guī)定，債務人按期履行債務的或者出質(zhì)人提前清償所擔保的債務的，質(zhì)權已經(jīng)實現(xiàn)的，質(zhì)權人放棄質(zhì)權的，因主合同無效、被撤銷致使質(zhì)押合同無效、被撤銷的等情形出現(xiàn)時，當事人應當向國家知識產(chǎn)權局辦理質(zhì)押登記注銷手續(xù)(第十九條)。 　　專利權被宣告無效或者其他原因中止的情況下，由于我局直接掌握有關專利權無效或者終止的情況，無需當事人告知，因此可以直接注銷該專利權的質(zhì)押登記，并通知當事人，而不是由當事人申請注銷(第二十條)。 　　除了專利權質(zhì)押登記的注銷外，草案增加規(guī)定了我局撤銷質(zhì)押登記的情形，即質(zhì)押期間，我局發(fā)現(xiàn)質(zhì)押登記存在不應當予以登記的情形并且尚未消除的，或者發(fā)現(xiàn)其他應當撤銷專利權質(zhì)押登記的情形的，應當撤銷專利權質(zhì)押登記，并向當事人發(fā)出《專利權質(zhì)押登記撤銷通知書》;專利權質(zhì)押登記被撤銷的，質(zhì)押登記的效力自始無效(第十四條)。 　　草案刪除了暫行辦法關于延長專利權質(zhì)押登記的規(guī)定。根據(jù)我國擔保法第七十四條規(guī)定：“質(zhì)權與其擔保的債權同時存在，債權消滅的，質(zhì)權也消滅。”抵押也有類似的規(guī)定。這說明，擔保物權的存續(xù)期限從屬于其擔保的主債權，只要主債權存在，擔保物權就應同時存在，不允許當事人自行約定質(zhì)押期限。最高人民法院關于擔保法的司法解釋第十二條一款也明確規(guī)定，當事人約定的或者登記部門要求登記的擔保期間，對擔保物權的存續(xù)不具有法律約束力。由此可見，質(zhì)權的期限取決于主債權的期限，不存在延長的問題。因此草案對此予以刪除。 　　(五)其他修改和調(diào)整 　　根據(jù)上述修改，草案對專利權質(zhì)押登記申請?zhí)峤坏奈募约罢Z言問題也進行了調(diào)整和規(guī)定。草案刪除了暫行辦法關于要求提供專利權出質(zhì)前的實施及許可情況以及上級主管部門或國務院有關主管部門的批準文件的規(guī)定。同時根據(jù)專利法實施細則，增加了提交文件必須為中文的規(guī)定(第八條、第九條)。 　　草案刪除了暫行辦法中的罰款規(guī)定。雖然根據(jù)立法法的規(guī)定，部門規(guī)章有一定的行政處罰設定權，但考慮到暫行辦法實施以來幾乎沒有案例發(fā)生，且提交虛假證件等行為可能構成偽造公文證章的違法行為，可以由公安機關依法追究其法律責任。 　　根據(jù)專利法實施細則和專利審查指南的規(guī)定，草案規(guī)定了專利權質(zhì)押的有關內(nèi)容由國家知識產(chǎn)權局登記和公告，公告的內(nèi)容包括出質(zhì)人、質(zhì)權人、主分類號、專利號、授權公告日、質(zhì)押登記日等(第十五條)。 　　此外，草案對暫行辦法的文字也進行了必要調(diào)整。