第一章　總則

　第一條　為適應(yīng)我國(guó)對(duì)外開(kāi)放和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，加強(qiáng)和完善對(duì)中外合資投資銀行類機(jī)構(gòu)的管理，特依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律和法規(guī)制定本辦法。

　第二條　本辦法所稱中外合資投資銀行類機(jī)構(gòu)系指外國(guó)投資銀行類機(jī)構(gòu)與中國(guó)金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)合資設(shè)立的從事投資銀行業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱投資銀行類機(jī)構(gòu)）。
　　本辦法所稱外國(guó)投資銀行類機(jī)構(gòu)系指受其所在國(guó)家金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)管理、從事投資銀行業(yè)務(wù)的外國(guó)投資銀行、商人銀行與證券公司。

　第三條　投資銀行類機(jī)構(gòu)必須遵守中華人民共和國(guó)法律、法規(guī)，不得損害中華人民共和國(guó)的社會(huì)公共利益。
　　投資銀行類機(jī)構(gòu)的正當(dāng)業(yè)務(wù)活動(dòng)和合法權(quán)益受中華人民共和國(guó)法律保護(hù)。

　第四條　中國(guó)人民銀行是投資銀行類機(jī)構(gòu)設(shè)立的審批管理機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)對(duì)此類機(jī)構(gòu)的日常管理和監(jiān)督。

　　　　　　　　　　　　 第二章　設(shè)立與登記

　第五條　設(shè)立投資銀行類機(jī)構(gòu)的外國(guó)申請(qǐng)者中必須至少有一個(gè)是具備下列條件的投資銀行類機(jī)構(gòu)：
　　（一）經(jīng)營(yíng)投資銀行業(yè)務(wù)２０年以上；
　　（二）在中國(guó)境內(nèi)已設(shè)立代表機(jī)構(gòu)；
　　（三）提出設(shè)立申請(qǐng)前一年年末資本金不少于２億美元；
　　（四）所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的金融、證券監(jiān)督管理制度；
　　（五）資信良好，經(jīng)營(yíng)作風(fēng)穩(wěn)健，并在提出申請(qǐng)的前３年內(nèi)未受到所在國(guó)家或地區(qū)金融、證券監(jiān)督管理部門或司法部門的重大處罰；
　　（六）中國(guó)人民銀行要求具備的其他條件。

　第六條　設(shè)立投資銀行類機(jī)構(gòu)的中國(guó)申請(qǐng)者中必須至少有一個(gè)是具備下列條件的金融機(jī)構(gòu)：
　　（一）經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)５年以上；
　　（二）提出申請(qǐng)的前一年年末資本金不少于１０億元人民幣；
　　（三）資信良好，經(jīng)營(yíng)作風(fēng)穩(wěn)健，并在提出申請(qǐng)的前３年內(nèi)未受到金融、證券監(jiān)督管理部門或司法部門的重大處罰；
　　（四）中國(guó)人民銀行要求具備的其他條件。

　第七條　具備本辦法第五條、第六條所列條件的申請(qǐng)者為主要申請(qǐng)者，其余為非主要申請(qǐng)者；非主要申請(qǐng)者必須為信譽(yù)良好的企業(yè)法人。

　第八條　主要申請(qǐng)者出資比例不得低于擬設(shè)機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本的２５％，非主要申請(qǐng)者出資比例不得超過(guò)注冊(cè)資本的１０％。

　第九條　投資銀行類機(jī)構(gòu)的最低注冊(cè)資本為５億元人民幣等值的可自由兌換貨幣。

　第十條　設(shè)立投資銀行類機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)由合資各方共同向中國(guó)人民銀行提出書面申請(qǐng)，并提交下列文件、資料：
　　（一）設(shè)立投資銀行類機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)書，其內(nèi)容包括：合資各方的機(jī)構(gòu)名稱、出資比例，擬設(shè)機(jī)構(gòu)的名稱、注冊(cè)資本、申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)種類等；
　　（二）可行性研究報(bào)告；
　　（三）合資經(jīng)營(yíng)合同以及擬設(shè)機(jī)構(gòu)的章程；
　　（四）經(jīng)營(yíng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；
　　（五）合資各方最近３年的年報(bào)；
　　（六）申請(qǐng)者所在國(guó)家或地區(qū)有關(guān)當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）；
　　（七）中國(guó)人民銀行要求提供的其他資料。
　　投資銀行類機(jī)構(gòu)的名稱應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定制定，中外文名稱中均不得使用“銀行”字樣。

　第十一條　第十條所列文件、資料，除年報(bào)外，凡用外文書寫的，應(yīng)當(dāng)附有中文譯本。

　第十二條　中國(guó)人民銀行對(duì)設(shè)立投資銀行類機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)初步審查同意后，發(fā)給申請(qǐng)者正式申請(qǐng)表。申請(qǐng)者自提出設(shè)立申請(qǐng)之日起滿９０日未接到正式申請(qǐng)表的，其設(shè)立申請(qǐng)即為不予受理。

　第十三條　申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)自接到正式申請(qǐng)表之日起６０日內(nèi)將填好的申請(qǐng)表連同下列文件報(bào)中國(guó)人民銀行審批：
　　（一）擬設(shè)機(jī)構(gòu)董事會(huì)組成人員及高層管理人員名單和簡(jiǎn)歷；
　　（二）對(duì)擬任該機(jī)構(gòu)高層管理人員的授權(quán)書；
　　（三）中國(guó)人民銀行要求提交的其他文件、資料。
　　本辦法所稱高層管理人員是指投資銀行類機(jī)構(gòu)的首席執(zhí)行官（總經(jīng)理、總裁）、副首席執(zhí)行官（副總經(jīng)理、副總裁）、財(cái)務(wù)主管等參與日常決策的主要管理人員。

　第十四條　投資銀行類機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)者在接到中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)文件之日起３０日內(nèi)，應(yīng)籌足其注冊(cè)資本并存入經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的中國(guó)境內(nèi)的銀行。注冊(cè)資本應(yīng)經(jīng)中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師驗(yàn)證后依法向工商行政管理部門辦理登記，并依法自開(kāi)業(yè)之日起３０日內(nèi)向稅務(wù)部門辦理稅務(wù)登記。

　第十五條　投資銀行類機(jī)構(gòu)在辦理注冊(cè)登記之后，應(yīng)憑工商行政管理部門核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照向中國(guó)人民銀行領(lǐng)取《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》，并向國(guó)家外匯管理局領(lǐng)取《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》。

　第十六條　已經(jīng)批準(zhǔn)的投資銀行類機(jī)構(gòu)自接到中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)文件之日起１２個(gè)月內(nèi)未營(yíng)業(yè)者，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效。

　　　　　　　　　　 第三章　業(yè)務(wù)范圍與監(jiān)督管理

　第十七條　經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，投資銀行類機(jī)構(gòu)可經(jīng)營(yíng)下列部分或全部業(yè)務(wù)：
　　（一）人民幣普通股票、人民幣特種股票、境外發(fā)行股票、境內(nèi)外政府債券等有價(jià)證券的承銷；
　　（二）人民幣特種股票、境外發(fā)行股票、境內(nèi)外政府債券等有價(jià)證券的自營(yíng)買賣；
　　（三）人民幣特種股票、境外發(fā)行股票、境內(nèi)外政府債券等有價(jià)證券的代理買賣；
　　（四）基金的發(fā)起和管理；
　　（五）企業(yè)重組、收購(gòu)與合并顧問(wèn)；
　　（六）項(xiàng)目融資顧問(wèn)；
　　（七）投資顧問(wèn)及其他顧問(wèn)業(yè)務(wù)；
　　（八）外匯買賣；
　　（九）境外企業(yè)、境內(nèi)外商投資企業(yè)的外匯資產(chǎn)管理；
　　（十）經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　第十八條　投資銀行類機(jī)構(gòu)必須根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的有關(guān)規(guī)定組成董事會(huì)，設(shè)置管理機(jī)構(gòu)，聘用管理人員。
　　投資銀行類機(jī)構(gòu)應(yīng)聘用能保證其公正、有效地開(kāi)展業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。中方受聘人員不得在國(guó)內(nèi)其他企業(yè)兼任職務(wù)。
　　投資銀行類機(jī)構(gòu)擬聘用的高層管理人員須經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，其中應(yīng)至少包括１名中國(guó)公民。

　第十九條　投資銀行類機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聘用經(jīng)中國(guó)人民銀行認(rèn)可的中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)其有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審查。

　第二十條　投資銀行類機(jī)構(gòu)有下列情況之一的，須經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，依法向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理有關(guān)登記之后，向中國(guó)人民銀行辦理《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》變更手續(xù)。
　　（一）增減注冊(cè)資本、調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)及轉(zhuǎn)讓股權(quán)；
　　（二）修改公司章程；
　　（三）變更機(jī)構(gòu)名稱或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；
　　（四）更換高層管理人員；
　　（五）改變業(yè)務(wù)范圍；
　　（六）設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；
　　（七）其他重要變更事項(xiàng)。

　第二十一條　投資銀行類機(jī)構(gòu)持有的任何一家公司的股份總額不得超過(guò)該公司已發(fā)行股份總額的１０％。投資銀行類機(jī)構(gòu)持有任何一家公司股份總額不得超過(guò)該投資銀行類機(jī)構(gòu)資本金的１０％。

　第二十二條　投資銀行類機(jī)構(gòu)的總資產(chǎn)不得超過(guò)其凈資產(chǎn)（凈資產(chǎn)＝總資產(chǎn)－總負(fù)債）的２０倍。

　第二十三條　投資銀行類機(jī)構(gòu)流動(dòng)資產(chǎn)總額不得低于其流動(dòng)負(fù)債總額。
　　流動(dòng)資產(chǎn)是指１個(gè)月內(nèi)（含１個(gè)月）可變現(xiàn)的資產(chǎn)。
　　流動(dòng)負(fù)債是指１個(gè)月內(nèi)（含１個(gè)月）到期的負(fù)債。

　第二十四條　投資銀行類機(jī)構(gòu)應(yīng)于每一會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入中，按２％的比例提取損失準(zhǔn)備金，直至該準(zhǔn)備金累計(jì)達(dá)到注冊(cè)資本的１０％。
　　該項(xiàng)損失準(zhǔn)備金必須保留在中國(guó)境內(nèi)，并只能用于彌補(bǔ)其營(yíng)業(yè)虧損，其持有方式須經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)。

　第二十五條　投資銀行類機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期向中國(guó)人民銀行報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表和有關(guān)資料。

　　　　　　　　　　　　 第四章　解散與清算

　第二十六條　投資銀行類機(jī)構(gòu)自行終止業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)在距終止業(yè)務(wù)活動(dòng)３０日前以書面形式向中國(guó)人民銀行提出申請(qǐng)，經(jīng)中國(guó)人民銀行審查批準(zhǔn)后予以解散并進(jìn)行清算。

　第二十七條　投資銀行類機(jī)構(gòu)無(wú)力清償?shù)狡趥鶆?wù)的，中國(guó)人民銀行可以責(zé)令其停業(yè)，限期清理。在清理期限內(nèi)，已恢復(fù)償付能力、需要復(fù)業(yè)的，必須向中國(guó)人民銀行提出復(fù)業(yè)申請(qǐng)；超過(guò)清理期限，仍未恢復(fù)償付能力的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清算。

　第二十八條　投資銀行類機(jī)構(gòu)因解散，依法被撤銷或者宣告破產(chǎn)而終止的，其清算的具體事宜，參照中國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定辦理。

　第二十九條　投資銀行類機(jī)構(gòu)清算終結(jié)，應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)向原登記機(jī)關(guān)辦理注銷登記。

　　　　　　　　　　　　　　第五章　罰則

　第三十條　違反本辦法第二章的規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立投資銀行類機(jī)構(gòu)的，由中國(guó)人民銀行予以取締，并依法追究刑事責(zé)任。

　第三十一條　投資銀行類機(jī)構(gòu)違反本辦法第三章第十七條的規(guī)定，中國(guó)人民銀行有權(quán)責(zé)令其停止所超越部分的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，依法沒(méi)收其超越部分的非法所得，并可處以罰款。

　第三十二條　投資銀行類機(jī)構(gòu)違反本辦法第三章第十八條至第二十四條的規(guī)定，中國(guó)人民銀行有權(quán)責(zé)令其糾正、調(diào)整或補(bǔ)足有關(guān)資金，并可處以罰款。

　第三十三條　投資銀行類機(jī)構(gòu)違反本辦法第三章第二十五條的規(guī)定，未按期報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表和有關(guān)資料的，由中國(guó)人民銀行予以警告、通報(bào)，責(zé)令限期補(bǔ)報(bào)，并可處以罰款。

　第三十四條　投資銀行類機(jī)構(gòu)違反本辦法，除依據(jù)本辦法第三十一條、第三十二條、第三十三條的有關(guān)規(guī)定予以處罰外，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)人民銀行可責(zé)令其停業(yè)直至吊銷其《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》。

　第三十五條　投資銀行類機(jī)構(gòu)違反中華人民共和國(guó)其他法律、法規(guī)的，由有關(guān)主管機(jī)關(guān)依法處理；情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)人員的刑事責(zé)任。

　　　　　　　　　　　　　　第六章　附則

　第三十六條　香港、澳門和臺(tái)灣的投資銀行類機(jī)構(gòu)，在境內(nèi)參與設(shè)立和經(jīng)營(yíng)的投資銀行類機(jī)構(gòu)，比照適用本辦法。

　第三十七條　本辦法由中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋。中國(guó)人民銀行可根據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則或具體規(guī)定。