各地方知識產(chǎn)權(quán)局（專利管理機(jī)關(guān)）：

　　為了適應(yīng)入世后的形勢需要，進(jìn)一步發(fā)揮政府運(yùn)用專利制度推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的職能作用，大力提高城市運(yùn)用世貿(mào)組織規(guī)則的能力，盡快提高城市綜合競爭力，我局對《促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新城市專利試點工作導(dǎo)則》（國知發(fā)管字〔1999〕第177號）（以下簡稱“導(dǎo)則”）進(jìn)行了修訂。現(xiàn)將修訂后的導(dǎo)則印發(fā)給你們，各試點城市的專利管理機(jī)關(guān)要增強(qiáng)使命感與緊迫感，結(jié)合本市實際，據(jù)此組織制訂、調(diào)整、實施本市的專利試點工作方案，并采取具體措施，進(jìn)一步發(fā)揮城市專利試點工作在應(yīng)對入世挑戰(zhàn)、促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所起的作用。

　　二○○二年五月二十二日

　　促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新城市專利試點工作導(dǎo)則（修訂）

　　我國加入世界貿(mào)易組織（WTO）后，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理的政策與制度成為技術(shù)創(chuàng)新與貿(mào)易投資環(huán)境的重要組成部分，我國知識產(chǎn)權(quán)工作面臨重大挑戰(zhàn)與機(jī)遇。當(dāng)前，我國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)處在重大調(diào)整時期，技術(shù)創(chuàng)新水平的提高直接關(guān)系到我國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整與產(chǎn)業(yè)升級。加入世界貿(mào)易組織，使我國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整在更大程度上受到世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響。如何在入世后新的國際競爭環(huán)境中掌握、運(yùn)用好包括《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》在內(nèi)的世界貿(mào)易組織規(guī)則，促進(jìn)我國技術(shù)創(chuàng)新能力的提高與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整與升級，是我國知識產(chǎn)權(quán)工作面臨的重大課題。專利以及知識產(chǎn)權(quán)工作對于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新具有不可替代的重要作用。黨中央、國務(wù)院在《關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展高科技、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》（中發(fā)[1999]14號）中對發(fā)揮專利以及知識產(chǎn)權(quán)工作在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新中的作用提出了明確要求。同時，城市是企業(yè)、技術(shù)、人才密集地區(qū)，也是技術(shù)創(chuàng)新基地和專利以及知識產(chǎn)權(quán)的主要產(chǎn)生地，圍繞促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新開展城市專利試點工作，既有必要，也有條件，而且有極大的緊迫性，為此，國家知識產(chǎn)權(quán)局決定開展圍繞促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的城市專利試點工作。為指導(dǎo)試點工作的順利開展，特制訂本導(dǎo)則。

　　一、總體目標(biāo)

　　城市專利試點工作必須適應(yīng)入世后的形勢需要，深入貫徹黨中央、國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和加快改革與發(fā)展的一系列戰(zhàn)略部署，根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局的總體要求，密切結(jié)合本市實際，發(fā)揮本市優(yōu)勢，著眼于推動、指導(dǎo)市場競爭主體成為善于運(yùn)用專利制度、掌握世貿(mào)組織有關(guān)規(guī)則的技術(shù)創(chuàng)新主體；從管理和制度建設(shè)上大膽創(chuàng)新，著力從政府角度構(gòu)筑有利于充分發(fā)揮專利制度在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整中作用的政策法制環(huán)境，并將入世后專利以及知識產(chǎn)權(quán)管理工作的調(diào)整與強(qiáng)化和政府職能轉(zhuǎn)變工作結(jié)合起來。

　　應(yīng)通過加強(qiáng)、完善專利以及知識產(chǎn)權(quán)管理與保護(hù)工作，使專利以及知識產(chǎn)權(quán)工作納入到從研究開發(fā)到轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散的技術(shù)創(chuàng)新全過程，促進(jìn)試點城市營造有利于技術(shù)創(chuàng)新的市場經(jīng)濟(jì)秩序，有效促進(jìn)高新技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)化和有自主知識產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，進(jìn)而推進(jìn)城市的產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

　　二、評價指標(biāo)

　　（一）專利申請量增長較快

　　試點城市的專利申請量尤其是高新技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專利申請量的增長率應(yīng)高于全國或本地區(qū)的同類城市。省會試點城市與副省級試點城市的這一增長率應(yīng)高于全國省會城市的平均增長率；地級及縣級試點城市的這一增長率應(yīng)高于本省同類城市的增長率。在促進(jìn)申請數(shù)量增長的同時，重視申請質(zhì)量的提高。評介申請量指標(biāo)要結(jié)合授權(quán)量與實施率及有效專利量來進(jìn)行。

　　（二）通過專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展起來的企業(yè)的數(shù)目增長較快

　　各類試點城市都應(yīng)根據(jù)本市的現(xiàn)有條件和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方向，積極引導(dǎo)、推動和扶持一批依靠具備知識產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)實現(xiàn)發(fā)展的企業(yè)。這類企業(yè)的數(shù)目應(yīng)力爭在現(xiàn)有基礎(chǔ)上較試點前兩年有較快的增長。同時，從結(jié)構(gòu)上給予引導(dǎo)和調(diào)整，著力推動本市支柱產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)運(yùn)用專利保護(hù)和專利信息取得市場競爭優(yōu)勢，引導(dǎo)高校、研究院所與企業(yè)合作開發(fā)高新專利技術(shù)。

　　（三）適應(yīng)入世后形勢需要的專利工作政策法規(guī)體系建設(shè)較快

　　各試點城市要適應(yīng)加入世界貿(mào)易組織后對專利以及知識產(chǎn)權(quán)工作的新要求，圍繞促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的中心任務(wù)，著力研究制訂有關(guān)政策、法規(guī)和規(guī)章，發(fā)揮專利制度作用，加強(qiáng)專利以及知識產(chǎn)權(quán)管理部門與科技、經(jīng)濟(jì)、計劃、公安、工商、質(zhì)檢、海關(guān)、金融等行政管理部門的協(xié)作關(guān)系，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，營造出促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的整體政策法制環(huán)境。

　　（四）專利保護(hù)工作成效較高

　　各試點城市要依據(jù)法律、法規(guī)，積極開展專利保護(hù)工作，為促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新提供基本法律保障。

　　執(zhí)法工作中要高度重視與公安、海關(guān)、工商、質(zhì)檢等部門的協(xié)作，提高執(zhí)法成效。對本市關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)及優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)予以跟蹤、分析和指導(dǎo)，必須不失時機(jī)地指導(dǎo)好本市實施“走出去”戰(zhàn)略中的專利以及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。

　　三、主要方法

　　促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的城市專利試點工作必須適應(yīng)入世后政府職能轉(zhuǎn)變的要求，適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展與專利工作發(fā)展客觀規(guī)律的內(nèi)在要求，主要采取政策引導(dǎo)、制度規(guī)范的方法，同時，適當(dāng)結(jié)合運(yùn)用其他政府調(diào)控手段，在政府行為上形成促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的合力。

　　各試點城市應(yīng)主要依靠自身力量，做好各項試點工作。試點城市管理專利工作的部門，要在深入調(diào)研的基礎(chǔ)上，進(jìn)行全面的規(guī)劃研究，提出工作方案，及時報市政府批準(zhǔn)實施，在市政府支持與有關(guān)部門配合下，有重點分階段推進(jìn)各項試點工作的開展。

　　城市管理專利工作的部門對試點工作要給予日常組織與指導(dǎo)，并及時介紹試點經(jīng)驗。

　　國家知識產(chǎn)權(quán)局對全國城市專利試點工作進(jìn)行整體部署和原則指導(dǎo)，結(jié)合各市實際予以適當(dāng)引導(dǎo)和推動，并適時根據(jù)評價指標(biāo)考核試點工作。

　　各項試點工作中，要把握處理好政府專利工作與企事業(yè)單位專利工作的關(guān)系，政府部門應(yīng)做好規(guī)劃、規(guī)范、指導(dǎo)、監(jiān)督等工作，充分調(diào)動企事業(yè)單位開展專利工作的能動性，為企業(yè)運(yùn)用專利制度實現(xiàn)市場競爭優(yōu)勢創(chuàng)造政策、法制環(huán)境。

　　四、基本內(nèi)容

　　（一）專利產(chǎn)權(quán)管理

　　應(yīng)引導(dǎo)企業(yè)、高校、科研院所等單位建立專利產(chǎn)權(quán)管理制度，從專利的申請到專利權(quán)的維護(hù)、運(yùn)用和權(quán)益的分享進(jìn)行全面管理。

　　（二）專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化

　　專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化在以市場需求拉動為主的原則基礎(chǔ)上，還需要試點城市政府部門從信息服務(wù)、專利實施基金支持、風(fēng)險資金的建立與完善、計劃投入、稅收優(yōu)惠、政府采購等方面給予引導(dǎo)和推動。

　　有條件的試點城市，應(yīng)建立專利申請資助基金和專利項目實施基金。應(yīng)鼓勵城市外部資金投向本市有市場前景的專利技術(shù)項目，支持單位與個人將所有或持有的專利權(quán)折價入股。

　　應(yīng)利用有關(guān)展覽會、博覽會、交易會及其他媒介包括網(wǎng)絡(luò)方式，擴(kuò)大專利技術(shù)的引進(jìn)與推廣渠道。

　　（三）專利信息利用

　　試點城市應(yīng)大力開展專利信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，建立和發(fā)展專利信息中心（站）與專利信息網(wǎng)站，支持中介服務(wù)機(jī)構(gòu)開展專利信息開發(fā)和服務(wù)活動，促進(jìn)有關(guān)政府部門、企事業(yè)單位與公眾全面深入地了解和利用專利信息，指導(dǎo)企業(yè)、高校和研究院所在其情報資料系統(tǒng)中增加專利信息的內(nèi)容。

　　政府的有關(guān)投資立項與進(jìn)出口項目的審核中，應(yīng)把專利檢索結(jié)果作為依據(jù)之一。

　　（四）專利戰(zhàn)略研究與制定

　　試點城市政府部門應(yīng)在開展全市的專利發(fā)展戰(zhàn)略研究與制定的同時，指導(dǎo)企業(yè)的專利戰(zhàn)略研究與制定。

　　要通過專利發(fā)展戰(zhàn)略研究，為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提供決策依據(jù)，為本市有關(guān)產(chǎn)業(yè)的研究開發(fā)戰(zhàn)略提供參考。

　　要重點指導(dǎo)本市支柱產(chǎn)業(yè)與關(guān)鍵技術(shù)項目的專利戰(zhàn)略研究。

　　（五）專利保護(hù)

　　試點城市要依據(jù)法律、法規(guī)，積極開展專利保護(hù)工作，嚴(yán)格依法行政。要不斷提高城市的專利保護(hù)水平，為促進(jìn)、激勵和保障技術(shù)創(chuàng)新提供良好的法制環(huán)境，為各項專利試點工作的開展打好基礎(chǔ)。

　　（六）專利中介服務(wù)

　　試點城市應(yīng)大力培育和發(fā)展專利中介服務(wù)市場，鼓勵發(fā)展各類專利中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，為企事業(yè)單位和公眾在專利代理、專利信息、專利實施中介、專利戰(zhàn)略研究咨詢、專利評價評估、專利保護(hù)服務(wù)等方面，提供全面、快捷、真實、合法的服務(wù)，擴(kuò)大城市就業(yè)市場。

　　要根據(jù)城市的功能和市場需求，引導(dǎo)、規(guī)范和管理專利中介服務(wù)市場。要逐步完善對專利中介服務(wù)人員執(zhí)業(yè)資格認(rèn)證和對專利中介服務(wù)機(jī)構(gòu)資格確認(rèn)與審批制度，加強(qiáng)對專利中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及人員的考核。

　　應(yīng)鼓勵、引導(dǎo)成立城市專利中介服務(wù)人員協(xié)會、企業(yè)專利工作者協(xié)會等社會團(tuán)體組織，通過行業(yè)自律和業(yè)務(wù)交流促進(jìn)專利中介服務(wù)質(zhì)量的提高。

　　（七）業(yè)務(wù)培訓(xùn)、研討與交流

　　試點城市要有計劃、分層次、分類型培養(yǎng)專利人才，保證專利執(zhí)法與管理、企業(yè)專利工作、專利中介服務(wù)等人員的素質(zhì)適應(yīng)實際工作的需要，同時，以各種可行的方式提高有關(guān)行政領(lǐng)導(dǎo)與企事業(yè)單位負(fù)責(zé)人的專利以及知識產(chǎn)權(quán)意識。應(yīng)將專利以及知識產(chǎn)權(quán)知識的培訓(xùn)與世貿(mào)知識培訓(xùn)結(jié)合起來。

　　培訓(xùn)方式要多樣化。根據(jù)本市專利事業(yè)發(fā)展需要，開展脫產(chǎn)、半脫產(chǎn)、不脫產(chǎn)，高級研討、學(xué)位教育、入門培訓(xùn)，長期、中期、短期等各類培訓(xùn)。

　　專利中介服務(wù)人員執(zhí)業(yè)前應(yīng)通過專門的培訓(xùn)與考核，專利執(zhí)法與管理人員應(yīng)參加與行使職責(zé)相關(guān)的培訓(xùn)。

　　應(yīng)列支經(jīng)費(fèi)，支持專利執(zhí)法與行政管理人員的在職培訓(xùn)。

　　城市的黨校與行政院校應(yīng)將知識產(chǎn)權(quán)納入干部培訓(xùn)內(nèi)容。

　　專利管理業(yè)務(wù)的培訓(xùn)可以根據(jù)不同階段的工作重點與難點，與業(yè)務(wù)研討、交流活動結(jié)合起來，適時舉辦專題研討培訓(xùn)班。

　　（八）扶持與獎勵

　　試點城市應(yīng)創(chuàng)造條件扶持、獎勵在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的專利工作中業(yè)績突出的單位與個人。

　　應(yīng)支持有國內(nèi)外市場前景的高新技術(shù)項目申請國內(nèi)外專利。

　　支持有市場前景的專利項目，通過專利權(quán)質(zhì)押的方式獲得銀行貸款。

　　鼓勵高校、研究院所的高新技術(shù)項目以共享知識產(chǎn)權(quán)收益的方式向企業(yè)轉(zhuǎn)移。

　　鼓勵留學(xué)人員以其專利發(fā)明到本地折價投資。

　　要加大對職務(wù)發(fā)明人的獎勵力度，探索職務(wù)發(fā)明折價投資和入股的方式，同時鼓勵非職務(wù)發(fā)明人以其專利權(quán)折價入股。

　　對高新專利技術(shù)產(chǎn)品實行稅收優(yōu)惠政策，政府采購中應(yīng)鼓勵購買高新專利技術(shù)產(chǎn)品。

　　在相關(guān)的職稱評定、先進(jìn)評選、榮譽(yù)授予、業(yè)績考核中應(yīng)適當(dāng)考慮單位與個人對專利工作的貢獻(xiàn)。

　　（九）組織、領(lǐng)導(dǎo)、檢查與考核

　　試點城市應(yīng)該成立負(fù)責(zé)指導(dǎo)全市專利試點工作的領(lǐng)導(dǎo)小組，組長由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。

　　根據(jù)市政府統(tǒng)一部署，有關(guān)行政部門之間應(yīng)通過互相支持與協(xié)調(diào)，強(qiáng)化對試點工作的領(lǐng)導(dǎo)，適時檢查、督促各項試點工作的落實。

　　試點城市管理專利工作的部門應(yīng)適時向省、自治區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局匯報工作進(jìn)展情況，取得指導(dǎo)與支持。

　　國家知識產(chǎn)權(quán)局分階段組織對全國城市專利試點工作的檢查、考核、調(diào)整以及經(jīng)驗的交流和推廣。