第一章　總則

　　第二章　項目的組織、立項審批程序

　　第三章　項目經費

　　第四章　項目過程管理

　　第五章　項目結題驗收

　　第六章　產權管理

　　第七章　獎懲

　　第八章　附則

　　為規范和加強對東北振興科技行動計劃項目的管理，現將《中國科學院東北振興科技行動計劃項目管理試行辦法》印發給你們。本辦法自下發之日起施行。

　　附件：

　　1 中國科學院東北振興科技行動計劃項目管理試行辦法

　　2 中國科學院東北振興科技行動計劃重大項目申請書

　　3 中國科學院東北振興科技行動計劃重大項目任務書

　　4 中國科學院東北振興科技行動計劃重點項目申請書

　　5 中國科學院東北振興科技行動計劃重點項目任務書

　　中國科學院
二○○五年四月二十九日

　　中國科學院東北振興科技行動計劃項目管理試行辦法

第一章　總則

　　第一條　為規范和加強東北振興科技行動計劃項目（簡稱東北專項）的立項和管理，根據中國科學院《東北振興科技行動計劃綱要》（簡稱《綱要》），參照《中國科學院知識創新工程試點經費管理辦法》，制定本辦法。

　　第二條　東北專項以促進東北地區傳統產業升級改造和產業結構調整、發展高技術產業和向資源型城市轉型、保障國家安全和社會可持續發展的高技術產業化為宗旨，充分發揮我院綜合優勢、廣泛吸納社會資源、系統集成多所多學科創新成果，對振興東北老工業基地做出直接貢獻。

　　第三條　東北專項按 “促進東北地區傳統產業升級改造”、“促進東北地區高新技術產業發展”、“促進東北地區現代農業發展和生態環境建設”三大工程項目分類。“加強人才培養培訓交流”工程項目按照《“東北之春”人才培養計劃管理辦法》執行。

　　第四條　按對區域經濟社會發展影響程度差異，東北專項分重大項目和重點項目兩個等級。重大項目指對東北地區產業技術升級和社會可持續發展帶動作用大、覆蓋面廣、關聯度高的關鍵技術及其配套集成技術的開發應用與產業化項目；重點項目指對東北地區經濟社會發展有較大影響的科技成果轉化與產業化項目。

　　第五條　東北專項的選項堅持“四不一先”的原則，即關鍵技術不成熟的不支持，市場前景不清晰的不支持，產業化隊伍、項目后續研發人員和項目負責人不到位的不支持，社會資源不匹配或重復競爭院內資源的不支持，研究所主動啟動的優先支持。反之，都屬可支持的范圍。

　　第六條　東北專項采取統一規劃、有限目標，動態調整、分期支持，成熟一項、啟動一項的組織原則，一個項目的實施周期一般不超過3年。各相關部門應在了解把握市場需求、篩選論證項目、組織實施項目以及推動成功實施的項目進一步社會化和規模產業化等環節，操作迅速；項目啟動的決策則應以產業化諸要素基本齊備為前提。

第二章　項目的組織、立項審批程序

　　第七條　東北專項的組織、立項審批程序

　　（一）重大項目的組織、立項審批程序

　　1、中國科學院東北振興科技行動計劃領導小組（簡稱領導小組）根據《綱要》和東北地區的重大科技需求，對重大項目進行總體部署。

　　2、中國科學院東北振興科技行動計劃領導小組辦公室（簡稱東北辦）根據領導小組的總體部署，組織相關院屬單位進行項目的申報。

　　3、申報單位向東北辦遞交項目申請書，東北辦審核并出具意見后上報領導小組、院地合作局。申請書中應特別寫明所申報的具有自主知識產權項目的核心技術成熟程度、市場需求情況，并根據本辦法第三條，列明項目類別。

　　4、領導小組、院地合作局對東北辦組織申報的項目進行初審，確定擬提交專家論證的項目。

　　5、東北辦根據領導小組的要求，組織相關申報單位制定項目可行性研究報告，并會同院地合作局組織召開項目專家論證會。可行性研究報告應著重圍繞 “四不一先”原則所涉內容展開論證，主要內容應包括項目的戰略意義、工作基礎與優勢、工作內容與預期目標、經濟與社會效益預測、風險分析、管理體制與運行機制、項目負責人和項目后續研發人員、總體預算與資源集成方案等，并附有關社會資源投資等協議。

　　6、領導小組根據專家論證意見，審議并確定立項項目。

　　7、院地合作局根據領導小組的決議，分別向東北辦和項目承擔單位下達立項通知書。

　　8、東北辦根據立項通知書和專家論證意見，組織項目承擔單位填寫重大項目任務書，報院地合作局會同綜合計劃局審核。

　　9、項目負責人、項目承擔單位法定代表人、東北辦和院地合作局代表共同簽訂重大項目任務書，報領導小組組長審批后，送綜合計劃局備案。

　　（二）重點項目的組織、立項審批程序

　　1、院地合作局根據《綱要》、東北地區的科技需求，對重點項目進行統一規劃。

　　2、東北辦根據院地合作局的總體要求，組織相關院屬單位申報。

　　3、申報單位向東北辦遞交項目申請書，經東北辦審核并出具意見后轉報院地合作局。申請書中應特別寫明所申報的具有自主知識產權項目的核心技術成熟程度、市場需求情況，并根據本辦法第三條，列明項目類別。

　　4、院地合作局對項目申請書進行初審，確定擬進入項目可行性研究階段的申報單位。

　　5、東北辦根據院地合作局初步審議意見，組織相關申報單位制定項目可行性研究報告。可行性研究報告主要內容應包括項目的戰略意義、工作基礎與優勢、工作內容與預期目標、經濟與社會效益預測、風險分析、管理體制與運行機制、項目負責人和項目后續研發人員、總體預算與資源集成方案等，并附有關社會資源投資等協議。

　　6、院地合作局會同東北辦組織召開申報項目的專家論證會。

　　7、院地合作局根據專家論證意見，經局務會討論、確定立項項目，并分別向東北辦和項目承擔單位下達立項通知書。

　　8、東北辦根據立項通知書組織項目承擔單位填寫項目任務書，報院地合作局審核。

　　9、項目負責人、項目承擔單位法定代表人、東北辦和院地合作局代表共同簽訂重點項目任務書，報領導小組組長批準后，送綜合計劃局備案。

　　第八條　按三大工程分類的東北專項立項審查重點內容

　　（一）促進傳統產業升級改造項目：在提高企業工藝技術、產品和管理水平的同時，提高企業的技術創新能力和經濟效益。審查重點是技術的成熟度和集成情況、社會資源匹配、項目負責人、技術應用的程度和為企業帶來的經濟效益預測。

　　（二）促進高新技術產業發展項目：發揮我院技術和人才優勢，圍繞重要領域、產業園區、重點企業、主導產品，與社會資金、管理等生產要素結合，通過國內外技術經濟合作、股權社會化等方式，擴大產業規模，提高市場占有率，促進區域高新技術產業發展。審查重點是產品市場占有率、社會資源匹配、項目負責人、對相關產業的帶動性和對區域經濟發展的貢獻預測。

　　（三）促進現代農業發展與生態環境建設項目：圍繞區域發展總體規劃，重點發展與精品、高效、無公害農產品產業帶建設、海產品苗種繁育與清潔養殖、重要流域治理與生態恢復、資源枯竭地區接續產業發展與環境修復等相關技術。審查重點是社會資源匹配、項目負責人、所需高新技術、項目實施帶來的社會效益和經濟效益預測。

第三章　項目經費

　　第九條　東北專項的項目經費一般應由承擔單位自籌、政府和企業投入、院撥經費三部分組成，以政府或企業投入為主，我院主要以知識產權和人才投入。院撥經費作為引導和配套資金，應主要用于關鍵技術集成、工藝和工程化技術完善、重要技術平臺建設等方面。

　　第十條　在東北專項資金總額中，重大項目和重點項目的院撥經費比例原則上為3：1.根據項目的具體情況，一般按照重大項目400－500萬元/項、重點項目80－100萬元/項的額度安排。

　　第十一條　院撥經費安排堅持公開、公平、合理的原則，實行專家評審和行政決策相結合的機制。在專家評審的基礎上，分別由領導小組和院地合作局確定重大項目和重點項目的具體經費支持額度。

　　第十二條　東北辦建立專項管理費（含“東北之春”項目管理費）。專項管理費指為組織、管理東北專項發生的費用，包括調研活動、項目遴選、制定計劃、組織論證、監督檢查、計劃協調、結題驗收、合作交流、工作會議、信息管理、人員培訓等方面的支出。東北辦專項管理費由東北辦單列預算，報院地合作局會同綜合計劃局審核、領導小組組長審批。專項經費管理辦法由東北辦另行制定，報領導小組審批。

　　第十三條　院撥經費要求專款專用。在項目執行期內，項目承擔單位對項目任務書所列經費預算額度、用途等一般不進行調整。確有必要調整時，應由項目承擔單位提出申請，東北辦審核，重大項目報領導小組審批，重點項目報院地合作局審批。

　　第十四條　院撥經費管理同時按照《中國科學院知識創新工程試點經費管理辦法》的有關規定執行。

第四章　項目過程管理

　　第十五條　東北專項的過程管理主要包括計劃審查、經費核撥、督促檢查、溝通協調、建立檔案、階段評估、中止撤銷、結題驗收（詳見本辦法第五章）等方面。

　　第十六條　東北專項的過程管理由領導小組、院地合作局、東北辦和項目承擔單位分級實施。各級部門的主要管理職責是：

　　（一）領導小組：負責審批項目任務書、經費額度、重大項目計劃調整方案；檢查項目進展情況；主持重大項目的結題驗收；對項目實施中的重大問題進行協調、決策。

　　（二）院地合作局：負責審核項目任務書、經費撥款申請；審批重點項目計劃調整方案，主持重點項目的結題驗收；組織檢查項目的進展情況；督促檢查領導小組會議有關決定（決議）的執行情況；協調解決項目實施中的重大問題；協調、籌備領導小組的有關活動。

　　（三）東北辦：負責審查項目任務書、經費撥款申請、項目計劃調整方案；匯總上報項目年度執行情況、財務決算和其它統計數據；督促檢查項目執行情況并及時向院通報項目進展情況；配合領導小組、院地合作局，對項目進展情況進行檢查；建立健全項目檔案管理制度，按照領導小組和院地合作局的要求做好項目結題驗收相關工作；組織落實領導小組會議的有關決定（決議）；籌備、組織、落實領導小組的有關活動。

　　（四）項目承擔單位：建立健全項目執行與經費使用的日常管理制度。做到資料齊全、內容真實、手續完備，全面、客觀地反映項目的實際進展情況；按時完成項目任務書擬定的各項指標；嚴格執行項目經費管理的有關規定，真實填報項目執行情況、財務決算和相關統計數據；及時報告項目執行中出現的重大事項及建議解決辦法；及時提交項目年度總結報告和項目結題驗收所需的文件資料，認真接受領導小組、院地合作局、東北辦對項目執行情況的監督檢查與評估。

　　第十七條　按照“四不一先”的選項原則，在領導小組或院地合作局對項目進展情況進行實地檢查的基礎上，院將根據項目計劃任務書的進度安排、項目承擔單位推動項目的實際進展以及社會資源匹配到位情況，核撥支持經費。對未按項目任務書所列進度實施的項目，院將隨時停止核撥該項目的支持經費。

　　第十八條　因技術骨干變動、市場變化、社會資源不能按時按量匹配到位等原因致使項目無法繼續進行的，項目承擔單位應及時向院相關管理部門報告。經多方協調、努力，仍不能按項目任務書方案正常運作的，項目承擔單位提出申請，經東北辦審核，重大項目報領導小組、重點項目報院地合作局審批后，予以中止。

　　在項目執行過程中，因不可抗拒因素造成項目無法按計劃實施的，項目承擔單位提出申請，經東北辦審核，重大項目報領導小組、重點項目報院地合作局審批，可予以撤消。

　　第十九條　經批準中止或撤消的項目，項目承擔單位應在中止或撤消決定做出后的1個月內提交經費決算資料，由東北辦組織資產清理，并將結果報院地合作局和綜合計劃局。院撥經費結余全部上繳綜合計劃局，由院地合作局會同東北辦用于安排其它項目。

第五章　項目結題驗收

　　第二十條　項目承擔單位需在項目計劃任務書到期后5個月內向東北辦提交項目驗收申請和全套驗收資料，并對驗收資料的真實性、可靠性負責。東北辦對相關資料進行審核并報院地合作局審批。如不能按時驗收，項目承擔單位需在項目執行期終止前3個月內提出延遲驗收的申請，延遲期一般不超過6個月。

　　第二十一條　項目承擔單位申請驗收，應提供項目任務書、工作總結、技術報告、檢測報告、用戶意見、效益證明、經費決算等資料。

　　第二十二條　項目結題驗收由東北辦組織，重大項目由領導小組主持，重點項目由院地合作局主持。根據項目特點，采用會議評審或現場驗收等方式進行。

　　第二十三條　被驗收項目存在下列情形之一的，不能通過驗收：

　　1、未實現項目計劃任務書規定的目標；

　　2、提供的驗收文件、資料、數據不真實；

　　3、未經批準，逾期6個月以上。

第六章　產權管理

　　第二十四條　項目承擔單位應根據檔案管理的有關規定，對完成項目的檔案資料進行整理、立卷、歸檔，確保項目檔案的完整、準確、系統。因項目實施而產生的科技成果等無形資產，按照科學技術保密、知識產權保護的有關規定執行。

　　第二十五條　院撥經費形成的儀器設備等有形資產屬國有資產，其所有權歸項目承擔單位，資產處置按照國家和院的有關規定執行。

第七章　獎懲

　　第二十六條　東北專項實施結果納入院地合作獎評獎范疇，對做出優異成績的單位和個人予以表彰。

　　第二十七條　項目承擔單位應依據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》及國家其它相關政策文件，對項目實施過程中做出重要貢獻的人員給予獎勵。

　　第二十八條　對在項目申報與實施過程中有弄虛作假、截留挪用院撥經費、惡意中止項目以及不按本辦法第十八條規定及時報告相關情況等違法、違紀行為的單位和個人，院將視情節輕重及造成損失程度，按照有關法律、法規的規定，采取通報批評、停止撥款、中止項目、追回經費、扣撥事業費、追究相應法律責任等措施進行處罰。

第八章　附則　　

?????? 第二十九條　東北辦應根據本辦法制定相應實施細則。

　　第三十條　本辦法自發布之日起施行。

　　第三十一條　本辦法由院地合作局負責解釋。