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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會關于 禁止證券經(jīng)營機構(gòu)申購自己承銷股票的通知
最近，在新股發(fā)行認購過程中，證券經(jīng)營機構(gòu)申購自己所承銷股票的現(xiàn)象比較普遍。證券經(jīng)營機構(gòu)申購自己所承銷股票，違反了《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第二十四條和《證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務管理辦法》第二十四條的規(guī)定。為維護股票發(fā)行的公正性，進一步規(guī)范證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷行為，現(xiàn)將有關問題通知如下：
１．各地證管辦（證監(jiān)會）、證券交易所和證券經(jīng)營機構(gòu)要嚴格按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》和《證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務管理辦法》的規(guī)定領導和組織股票發(fā)行工作，切實加強對股票承銷過程中申購資金和股東賬戶的監(jiān)督和管理。
２．包括主承銷商、副主承銷商和分銷商在內(nèi)的所有證券承銷機構(gòu)，在其承銷股票的發(fā)行過程中不得直接或變相以其他認購人的名義申購自己所承銷的股票只能按規(guī)定在發(fā)行結(jié)束后包銷剩余的股票。
３．中國證監(jiān)會對有申購自己所承銷股票行為的證券經(jīng)營機構(gòu)，將視情節(jié)輕重，給予罰款直至暫停受理其股票承銷業(yè)務資格申請的處罰。
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