午夜电影网一区_jizz内谢中国亚洲jizz_都市激情亚洲综合_特黄特色欧美大片

中國證監會關于發布《超額配售選擇權試點意見》的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-01-24 · 1219人看過
各證券公司:
  為規范各證券公司在擬上市公司及上市公司向全體社會公眾發售股票中行使超額配售選擇權的行為,我會制定了《超額配售選擇權試點意見》,現予以發布,請遵照執行。

                           二00一年九月三日
             超額配售選擇權試點意見

  為促進股票發行制度的市場化,控制股票發行風險,規范主承銷商在上市公司向全體社會公眾發售股票(以下簡稱“增發”)中行使超額配售選擇權的行為,根據有關法律、法規的規定,制定本試點意見。

 一、本試點意見所稱超額配售選擇權,是指發行人授予主承銷商的一項選擇權,獲此授權的主承銷商按同一發行價格超額發售不超過包銷數額15%的股份,即主承銷商按不超過包銷數額115%的股份向投資者發售。在本次增發包銷部分的股票上市之日起30日內,主承銷商有權根據市場情況選擇從集中競價交易市場購買發行人股票,或者要求發行人增發股票,分配給對此超額發售部分提出認購申請的投資者。

 二、中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)依法對主承銷商行使超額配售選擇權進行監督管理。
  證券交易所對超額配售選擇權的行使過程進行實時監控。

 三、發行人計劃在增發中實施超額配售選擇權的,應當提請股東大會批準,因行使超額配售選擇權所發行的新股為本次增發的一部分。
  發行人應當披露因行使超額配售選擇權而可能增發股票所募集資金的用途,并提請股東大會批準。

 四、擬在增發中實施超額配售選擇權的主承銷商,應當向中國證監會提供充分依據,說明公司已建立完善的內部控制,遵循內部防火墻原則,并由專人負責內部監察工作。
  中國證監會認為必要時,可以對主承銷商進行實地檢查。

 五、主承銷商與發行人簽訂的承銷協議中,應當明確發行人對主承銷商行使超額配售選擇權的授權,以及主承銷商包銷和行使超額配售選擇權的責任。
  有關超額配售選擇權的實施方案應當在增發招股說明書(包括招股意向書和招股說明書)中予以披露。

 六、在實施增發前,主承銷商應當向證券登記結算機構申請開立專門用于行使超額配售選擇權的帳戶,并向證券交易所和證券登記結算機構提交授權委托書及授權代表的有效簽字樣本。
  主承銷商行使超額配售選擇權所涉及的開戶、清算、交收等事項,應當按照證券交易所和證券登記結算機構的相關規則辦理。

 七、主承銷商在決定行使超額配售選擇權時,應當保證僅對參與本次發行申購且與本次發行無特殊利益關系的機構投資者做出延期交付股份的安排。
  在前款所述投資者預先付款并同意推遲股份交收的情況下,主承銷商可以在征集認購意向時,與其達成預售擬行使超額配售選擇權所對應股份的協議,并將該協議報證券登記結算機構備案。

 八、在超額配售選擇權行使期內,如果發行人股票的市場交易價格低于發行價格,主承銷商用超額發售股票獲得的資金,按不高于發行價的價格從集中競價交易市場購買發行人的股票,分配給提出認購申請的投資者;如果發行人股票的市場交易價格高于發行價格,主承銷商可以根據授權要求發行人增發股票,分配給提出認購申請的投資者,發行人獲得發行此部分新股所募集的資金。
  超額配售選擇權的行使限額,即主承銷商從集中競價交易市場購買的發行人股票與要求發行人增發的股票之和,應當不超過本次增發包銷數額的15%。

 九、在超額配售選擇權行使期內,由主承銷商指定的授權代表負責行使超額配售選擇權及股票的配售。
  主承銷商行使超額配售選擇權,可以根據市場情況一次或分次進行,從集中競價交易市場購買發行人股票所發生的費用由主承銷商承擔。

 十、主承銷商應當將預售股份取得的資金存入其在商業銀行開設的獨立帳戶。除包銷以外,主承銷商在發行承銷期間,不得運用該帳戶資金外的其他資金或通過他人買賣發行人上市流通的股票。
  證券登記結算機構有權對該帳戶資金的使用情況進行監察。

 十一、超額配售選擇權行使期屆滿或累計行使數額達到超額配售選擇權行使限額時,主承銷商應當在兩個工作日內向證券交易所和證券登記結算機構提出申請并提供相關材料,將超額配售選擇權帳戶上的所有股份配售給接受延期交付安排的投資者。

 十二、超額配售選擇權行使完成后,本次發行的新股按以下公式計算:
  本次發行的新股數量=發行包銷股份數量+超額配售選擇權累計行使數量-主承銷商從集中競價交易市場購買發行人股票的數量

 十三、主承銷商應當在超額配售選擇權行使完成后的五個工作日內,通知相關銀行將應付給發行人的資金(如有)支付給發行人,應付資金按以下公式計算:
  發行人因行使超額配售選擇權的籌資額=發行價×(超額配售選擇權累計行使數量-主承銷商從集中競價交易市場購買發行人股票的數量)-因行使超額配售選擇權而發行新股的承銷費用

 十四、發行人在包銷數額內的新股發行完成后,應當發布股份變動公告;在實施超額配售選擇權所涉及的股票發行驗資工作完成后的三個工作日內,應當再次發布股份變動公告;在全部發行工作完成后,發行人還應當按照有關規定辦理相關的工商變更登記手續。

 十五、在超額配售選擇權行使完成后的三個工作日內,主承銷商應當在中國證監會指定報刊披露以下有關超額配售選擇權的行使情況:
 ?。ㄒ唬┮蛐惺钩~配售選擇權而發行的新股數量;如未行使,應當說明原因;
 ?。ǘ募懈們r交易市場購買發行人股票的數量及所支付的總金額、平均價格、最高與最低價格;
 ?。ㄈ┌l行人本次增發股份總量;
 ?。ㄋ模┌l行人本次籌資總金額。

 十六、主承銷商應當保留行使超額配售選擇權的完整記錄。在全部發行工作完成后15個工作日內,主承銷商應當將超額配售選擇權的行使情況及其內部監察報告報中國證監會和證券交易所備案。

 十七、首次公開發行股票公司試行超額配售選擇權的,參照本試點意見執行。

 十八、本試點意見自發布之日起施行。


該內容對我有幫助 贊一個

登錄×

驗證手機號

我們會嚴格保護您的隱私,請放心輸入

為保證隱私安全,請輸入手機號碼驗證身份。驗證后咨詢會派發給律師。

評論區
登錄 后參于評論
相關文章

專業律師 快速響應

累計服務用戶745W+

發布咨詢

多位律師解答

及時追問律師

馬上發布咨詢
楊超

楊超

執業證號:

13701201910078558

山東泰祥律師事務所

簡介:

遼寧大學法學院畢業,理論基礎扎實

微信掃一掃

向TA咨詢

楊超

律霸用戶端下載

及時查看律師回復

掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號

關于修改《中華人民共和國野生動物保護法》等十五部法律的決定

1970-01-01

全國人民代表大會常務委員會關于召開第十一屆全國人民代表大會第三次會議的決定

2009-12-26

全國人民代表大會香港特別行政區籌備委員會關于成立香港各界慶祝香港回歸祖國活動委員會的決定

1996-03-24

全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國個人所得稅法》的決定(1999)

1999-08-30

全國人大常委會關于批準中國和俄羅斯睦鄰友好合作條約的決定

2001-10-27

中華人民共和國企業破產法(試行)[失效]

1986-12-02

全國人民代表大會常務委員會關于批準武漢、九江、蕪湖港對外國籍船舶開放的決定

1991-10-30

中華人民共和國證券法

1998-12-29

中華人民共和國防沙治沙法

2001-08-31

第十屆全國人民代表大會少數民族代表名額分配方案

2002-04-28

中華人民共和國電信條例(2016修訂)

2016-02-06

印刷業管理條例(2017修訂)

2017-03-01

城市房地產開發經營管理條例(2019修正)

2019-03-24

中華人民共和國外資保險公司管理條例(2019修訂)

2019-11-29

住房公積金管理條例(2019修正)

2019-03-24

國務院關于修改部分行政法規的決定

2014-07-29

供電企業信息公開實施辦法

2014-03-10

關于外商參與打撈中國沿海水域沉船沉物管理辦法(2011修訂)

2011-01-08

國務院關于修改《中華人民共和國外資保險公司管理條例》的決定

2013-05-30

國務院辦公廳關于印發2013年食品安全重點工作安排的通知

2013-04-07

國務院辦公廳關于同意廣東省縣際間海域行政區域界線的通知

2013-04-10

國務院關于同意建立金屬非金屬礦山整頓工作部際聯席會議制度的批復

2013-01-30

國務院關于加強道路交通安全工作的意見

2012-07-22

國務院關于印發“十二五”國家戰略性新興產業發展規劃的通知

2012-07-09

機關事務管理條例

2012-06-28

國務院辦公廳關于印發國家中長期動物疫病防治規劃(2012—2020年)的通知

2012-05-20

中華人民共和國個人所得稅法實施條例

2011-07-19

戒毒條例

2011-06-26

國務院辦公廳關于印發2011年食品安全重點工作安排的通知

2011-03-15

國務院關于加強法治政府建設的意見

2010-10-10
法律法規 友情鏈接
午夜电影网一区_jizz内谢中国亚洲jizz_都市激情亚洲综合_特黄特色欧美大片
欧美一区二区三区免费| 国产亚洲欧美激情| 日韩亚洲欧美综合| 午夜精品久久久久久久| 欧美日韩一区二区三区在线| 亚洲美女区一区| 欧美美女激情18p| 日产精品久久久久久久性色| 日韩欧美电影一二三| 国产丶欧美丶日本不卡视频| 国产精品久久久久久亚洲毛片| 91啦中文在线观看| 全国精品久久少妇| 亚洲国产精品成人综合 | 91麻豆精品国产91| 老司机精品视频在线| 亚洲国产精品传媒在线观看| 91黄色免费看| 久久精品国产精品亚洲红杏| 欧美国产日韩在线观看| 欧美主播一区二区三区| 激情六月婷婷久久| 亚洲老妇xxxxxx| 欧美α欧美αv大片| 成人禁用看黄a在线| 欧美aⅴ一区二区三区视频| 自拍av一区二区三区| 日韩网站在线看片你懂的| 99久久99精品久久久久久| 免费日本视频一区| 亚洲精品中文在线影院| 久久精品日产第一区二区三区高清版 | 久久久另类综合| 欧美性大战久久| 成人黄页在线观看| 经典三级视频一区| 日本欧美肥老太交大片| 夜夜夜精品看看| 国产精品国产精品国产专区不片 | 亚洲欧洲韩国日本视频| 精品国产自在久精品国产| 99国产精品久久久久久久久久| 精品一区二区久久| 亚洲va国产天堂va久久en| 亚洲免费观看高清| 国产精品久线观看视频| 久久这里只有精品6| 欧美肥妇毛茸茸| 欧美主播一区二区三区| 欧美综合亚洲图片综合区| 成人性生交大合| 成人在线一区二区三区| 成人午夜碰碰视频| 国产成人午夜精品5599| 国产成人免费视频一区| 国产一区二区三区日韩| 激情另类小说区图片区视频区| 日本强好片久久久久久aaa| 天堂久久一区二区三区| 日韩黄色一级片| 免费成人美女在线观看| 美女一区二区在线观看| 男人的j进女人的j一区| 捆绑调教一区二区三区| 久久99蜜桃精品| 国产酒店精品激情| 国产盗摄精品一区二区三区在线 | 日韩一区二区三区免费看| 欧美一区二区三区在线观看视频| 91精品午夜视频| 久久综合色播五月| 国产亚洲精品中文字幕| 中文字幕日韩av资源站| 夜夜精品视频一区二区| 奇米亚洲午夜久久精品| 国产乱对白刺激视频不卡| 成人免费观看男女羞羞视频| 91麻豆视频网站| 欧美日韩国产高清一区二区| 日韩一二三区视频| 国产精品成人免费精品自在线观看| 国产精品久久久久久久久晋中| 亚洲色图一区二区三区| 五月激情丁香一区二区三区| 国产一区欧美二区| 一本大道久久a久久综合| 欧美日韩黄色一区二区| 欧美一级黄色片| 亚洲国产精品成人久久综合一区 | 中文字幕电影一区| 夜夜夜精品看看| 久久超碰97中文字幕| 成人av资源在线| 欧美一区二区精品久久911| 欧美激情一区二区三区蜜桃视频| 亚洲综合色婷婷| 国产中文字幕精品| 在线观看视频一区二区欧美日韩| 日韩视频免费直播| 亚洲女人****多毛耸耸8| 久久99在线观看| 欧美日韩高清在线播放| 国产精品久久久久婷婷二区次| 免费看欧美美女黄的网站| 97精品视频在线观看自产线路二| 日韩视频在线观看一区二区| 亚洲国产一区二区视频| 成人黄色免费短视频| 日韩欧美中文字幕公布| 亚洲麻豆国产自偷在线| 成人精品视频一区二区三区| 日韩免费看的电影| 亚洲午夜私人影院| av在线一区二区三区| 久久伊人中文字幕| 青青青爽久久午夜综合久久午夜| 91麻豆精东视频| 中文字幕免费在线观看视频一区| 捆绑变态av一区二区三区| 欧美日韩一区不卡| 亚洲理论在线观看| 97精品久久久午夜一区二区三区| 欧美国产日韩a欧美在线观看| 老司机一区二区| 欧美tk—视频vk| 久久精品国产99国产精品| 制服丝袜av成人在线看| 亚洲午夜羞羞片| 欧美乱妇20p| 亚洲成人免费视| 在线观看av不卡| 一区二区三区精品视频| 91麻豆福利精品推荐| 亚洲黄色尤物视频| 在线观看亚洲a| 午夜精品一区二区三区电影天堂| 91国偷自产一区二区使用方法| 亚洲三级视频在线观看| 欧美在线三级电影| 亚洲成人av中文| 欧美一区二区三区视频| 韩国中文字幕2020精品| 国产亚洲欧美中文| 94-欧美-setu| 亚洲午夜精品在线| 欧美日韩亚洲综合在线| 日韩电影在线一区| 欧美大片在线观看| 国产成都精品91一区二区三| 中文字幕一区免费在线观看| 日本高清成人免费播放| 丝袜美腿亚洲一区二区图片| 欧美tickling挠脚心丨vk| 国产福利一区二区三区视频在线| 中文文精品字幕一区二区| 97精品久久久久中文字幕| 亚洲香肠在线观看| 欧美成人官网二区| 成人黄色大片在线观看| 性久久久久久久| 久久精品视频一区二区| 在线视频你懂得一区| 日本欧美大码aⅴ在线播放| 久久久久久亚洲综合| 91蜜桃传媒精品久久久一区二区| 亚洲18女电影在线观看| 欧美高清在线一区二区| 欧美日韩中文一区| 国产成人av一区| 亚洲成人动漫精品| 亚洲国产高清在线观看视频| 欧美日精品一区视频| 成人国产电影网| 久久99蜜桃精品| 亚洲一区二区三区中文字幕在线| 日韩欧美国产一区在线观看| 99精品1区2区| 国产高清精品网站| 日本亚洲电影天堂| 亚洲精品日韩一| 欧美精品一区二区三区一线天视频| 91玉足脚交白嫩脚丫在线播放| 人人爽香蕉精品| 亚洲最大成人综合| 国产精品久久久久久久裸模| 日韩视频免费观看高清完整版| 一本色道久久综合亚洲精品按摩| 国产自产高清不卡| 视频一区国产视频| 伊人夜夜躁av伊人久久| 国产色综合久久| 日韩欧美国产一二三区| 欧美精品三级在线观看| 色综合久久99| 91浏览器在线视频| 成人美女在线视频| 国产精品影视在线观看| 美女视频一区二区| 秋霞国产午夜精品免费视频| 日韩国产精品久久久|