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寧波
中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司為他人提供擔保有關(guān)問題的通知
為了保護投資者的合法權(quán)益和上市公司財產(chǎn)安全，防范證券市場風險，現(xiàn)就上市公司為他人提供擔保的有關(guān)問題通知如下：
一、上市公司為他人提供擔保應(yīng)當遵守《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國擔保法》和其它相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。并按照《中華人民共和國證券法》和《證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定披露信息。
二、上市公司不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東、股東的控股子公司、股東的附屬企業(yè)或者個人債務(wù)提供擔保。
三、上市公司為他人提供擔保應(yīng)當遵循平等、自愿、公平、誠信、互利的原則。任何單位和個人不得強令上市公司為他人提供擔保，上市公司對強令其為他人提供擔保的行為有權(quán)拒絕。
四、上市公司為他人提供擔保，應(yīng)當采用反擔保等必要措施防范風險。
五、上市公司為他人提供擔保必須經(jīng)董事會或股東大會批準。董事會應(yīng)當比照公司章程有關(guān)董事會投資權(quán)限的規(guī)定，行使對外擔保權(quán)。超過公司章程規(guī)定權(quán)限的，董事會應(yīng)當提出預(yù)案，并報股東大會批準。上市公司董事會在決定為他人提供擔保之前（或提交股東大會表決前），應(yīng)當掌握債務(wù)人的資信狀況，對該擔保事項的利益和風險進行充分分析，并在董事會有關(guān)公告中詳盡披露。
股東大會或者董事會對擔保事項做出決議時，與該擔保事項有利害關(guān)系的股東或者董事應(yīng)當回避表決。
董事會秘書應(yīng)當詳細記錄有關(guān)董事會會議和股東大會的討論和表決情況。有關(guān)的董事會、股東大會的決議應(yīng)當公告。
六、當出現(xiàn)被擔保人債務(wù)到期后十五個工作日內(nèi)未履行還款義務(wù)，或是被擔保人破產(chǎn)、清算、債權(quán)人主張擔保人履行擔保義務(wù)等情況時，上市公司有義務(wù)及時了解被擔保人的債務(wù)償還情況，并在知悉后及時披露相關(guān)信息。
七、上市公司應(yīng)當完善內(nèi)部控制制度，未經(jīng)公司股東大會或者董事會決議通過，董事、經(jīng)理以及公司的分支機構(gòu)不得擅自代表公司簽訂擔保合同。
八、上市公司應(yīng)當加強擔保合同的管理。為他人擔保，應(yīng)當訂立書面合同。擔保合同應(yīng)當按照公司內(nèi)部管理規(guī)定妥善保管，并及時通報監(jiān)事會、董事會秘書和財務(wù)部門。
九、上市公司為債務(wù)人履行擔保義務(wù)后，應(yīng)當采取有效措施向債務(wù)人追償，并將追償情況及時披露。
十、上市公司董事、經(jīng)理及其它管理人員未按規(guī)定程序擅自越權(quán)簽訂擔保合同，對上市公司造成損害的，上市公司應(yīng)當追究當事人的責任。
上市公司為他人提供擔保未按照《證券交易所股票上市規(guī)則》的要求履行信息披露義務(wù)的，證券交易所應(yīng)當根據(jù)《證券交易所股票上市規(guī)則》視情節(jié)輕重對有關(guān)上市公司及責任人給予相應(yīng)的處分。
上市公司對擔保事項的信息披露違反《中華人民共和國證券法》和本通知規(guī)定的，中國證監(jiān)會依法對有關(guān)上市公司及責任人給予處罰。
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簡介:
畢業(yè)于南京師范大學(xué)法學(xué)院，法學(xué)碩士，研究生學(xué)歷。先后在上市公司和擬上市公司證券部、上市辦公室從事相關(guān)上市公司的投資者維護、IPO及新三板上市工作。取得證券從業(yè)資格和公司董秘資格。現(xiàn)為執(zhí)業(yè)律師，主要執(zhí)業(yè)領(lǐng)域涉及房地產(chǎn)開發(fā)糾紛，合同糾紛，債權(quán)債務(wù)糾紛，婚姻家庭糾紛，侵權(quán)糾紛，公司治理，股權(quán)糾紛，勞動人事糾紛等領(lǐng)域。
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