中國海監(jiān)總隊，各分局，沿海各省、自治區(qū)、直轄市海洋廳（局）：

　　為貫徹執(zhí)行《中華人民共和國涉外海洋科學(xué)研究管理規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），更好地維護(hù)國家主權(quán)和海洋權(quán)益，加強(qiáng)對外方單獨(dú)或中外合作在我國管轄海域從事海洋科學(xué)研究活動的執(zhí)法監(jiān)察工作，依法查處違法、違規(guī)行為，現(xiàn)就涉外海洋科學(xué)研究活動執(zhí)法監(jiān)察工作的有關(guān)問題通知如下：

　　一、中國海監(jiān)隊伍按照《規(guī)定》對在我國管轄海域內(nèi)的涉外海洋科學(xué)研究活動進(jìn)行監(jiān)督檢查，并依照國家海洋局有關(guān)行政處罰程序性規(guī)定對違反《規(guī)定》的行為實施行政處罰。

　　中國海監(jiān)總隊負(fù)責(zé)對涉外海洋科學(xué)研究活動的執(zhí)法監(jiān)察工作實施統(tǒng)一管理，并負(fù)責(zé)定期向國家海洋局提出書面報告。

　　中國海監(jiān)各海區(qū)總隊和中國海監(jiān)各省、自治區(qū)、直轄市總隊（以下簡稱海洋執(zhí)法監(jiān)察部門），根據(jù)中國海監(jiān)總隊的統(tǒng)一部署，對經(jīng)批準(zhǔn)的涉外海洋科學(xué)研究活動實施具體監(jiān)督檢查，并依照國家海洋局有關(guān)行政處罰程序性規(guī)定對違反《規(guī)定》的行為予以處理；對在巡航監(jiān)視活動中發(fā)現(xiàn)的未經(jīng)批準(zhǔn)從事海洋科學(xué)研究活動的外國籍調(diào)查船進(jìn)行監(jiān)視，采取必要措施，并報經(jīng)中國海監(jiān)總隊批準(zhǔn)后予以處理。

　　二、海洋執(zhí)法監(jiān)察部門應(yīng)針對涉外海洋科學(xué)研究活動項目制定執(zhí)法檢查方案。

　　執(zhí)法檢查方案主要包括以下內(nèi)容：執(zhí)法依據(jù)；檢查重點(diǎn)及主要內(nèi)容；組織領(lǐng)導(dǎo)與分工；檢查的時間、地點(diǎn)、方法及具體措施；條件保障與要求等。

　　執(zhí)法檢查方案須報中國海監(jiān)總隊備案；重大涉外海洋科學(xué)研究活動的執(zhí)法檢查方案須報中國海監(jiān)總隊批準(zhǔn)后實施。

　　三、海洋執(zhí)法監(jiān)察部門根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的海洋科學(xué)研究計劃及海上船只活動計劃對該項目進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　檢查方式包括海上檢查（海上監(jiān)視檢查、登船檢查）和陸上檢查（碼頭上的檢查、對國內(nèi)項目承擔(dān)單位的檢查）。

　　四、海洋執(zhí)法監(jiān)察部門依據(jù)《規(guī)定》第九條，負(fù)責(zé)接受外國籍調(diào)查船船位及船舶活動的情況報告。

　　外國籍調(diào)查船在離開外籍港口直接駛往我國管轄海域內(nèi)的經(jīng)批準(zhǔn)的科研調(diào)查區(qū)域時，應(yīng)向海洋執(zhí)法監(jiān)察部門通報。

　　外國籍調(diào)查船船位及活動情況報告應(yīng)自其進(jìn)入中國管轄海域之日開始。

　　對不按照《規(guī)定》報告船位及活動情況的外國籍調(diào)查船，海洋執(zhí)法監(jiān)察部門應(yīng)采取以下措施：

　　（一）應(yīng)及時通知中方合作單位督促外國籍調(diào)查船按照《規(guī)定》履行報告義務(wù)。

　　（二）應(yīng)及時采用通信方式追蹤作業(yè)船舶，核對船名、國籍、船長姓名，詢問船舶位置及活動情況；責(zé)令作業(yè)船舶及時補(bǔ)充報告，并按照《規(guī)定》履行報告義務(wù)。

　　（三）如該外國籍調(diào)查船不予置理，應(yīng)根據(jù)需要及時派出中國海監(jiān)船舶、飛機(jī)對該船和預(yù)定海域進(jìn)行監(jiān)視。情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)報中國海監(jiān)總隊，經(jīng)局批準(zhǔn)后責(zé)令其暫停該項海洋科學(xué)研究活動。

　　五、海洋執(zhí)法監(jiān)察部門對外國籍調(diào)查船的監(jiān)視檢查：

　　（一）海洋執(zhí)法監(jiān)察部門在執(zhí)法檢查時一般采用詢問、喊話方式，檢查重點(diǎn)是外國籍調(diào)查船船名、國籍、噸位、船長等情況是否屬實，其站位、作業(yè)內(nèi)容、作業(yè)方式、使用的儀器設(shè)備是否與經(jīng)批準(zhǔn)的計劃相符等。

　　（二）依據(jù)《規(guī)定》第九條，海洋執(zhí)法監(jiān)察部門可對擬在或正在我國內(nèi)海、領(lǐng)海進(jìn)行海洋科學(xué)研究活動的外國籍調(diào)查船實施登船檢查，重點(diǎn)檢查調(diào)查活動所使用的科研儀器設(shè)備是否經(jīng)過批準(zhǔn)，及有關(guān)調(diào)查作業(yè)是否嚴(yán)格依照經(jīng)批準(zhǔn)的計劃進(jìn)行等。

　　海洋執(zhí)法監(jiān)察部門認(rèn)為確有必要對在我國專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架從事海洋科學(xué)研究活動的外國籍調(diào)查船進(jìn)行登船檢查的，應(yīng)報中國海監(jiān)總隊，并經(jīng)局批準(zhǔn)后實施。

　　（三）依據(jù)《規(guī)定》第十一條，海洋執(zhí)法監(jiān)察部門可對結(jié)束海上調(diào)查作業(yè)準(zhǔn)備離開我國管轄海域的外國籍調(diào)查船進(jìn)行檢查。

　　檢查內(nèi)容主要包括：調(diào)查活動是否嚴(yán)格按照經(jīng)批準(zhǔn)的計劃進(jìn)行；合作項目在我國內(nèi)海、領(lǐng)海所獲得的原始資料和樣品是否全部交歸我方；合作項目在我國專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架所獲得的資料或者復(fù)制件和樣品或者可分樣品是否向我方提供；外方單獨(dú)項目是否向海洋行政主管部門無償提供了所獲得的資料或者復(fù)制件和樣品或者可分樣品，如果尚未提供，何時能夠提供；該調(diào)查船是否有尚未履行的義務(wù)；是否有違反《規(guī)定》或我國其他法律、法規(guī)的行為，違法行為是否已得到處理等。

　　（四）對涉嫌侵權(quán)、違法的外國籍調(diào)查船，海洋執(zhí)法監(jiān)察部門應(yīng)進(jìn)行跟蹤監(jiān)視，直至嫌疑排除。

　　（五）對外國籍調(diào)查船的侵權(quán)、違法行為，海洋執(zhí)法監(jiān)察部門應(yīng)查明其主體、活動范圍、活動方式或手段、活動起止時間等情況。

　　海洋執(zhí)法監(jiān)察部門現(xiàn)場調(diào)查取證所獲取的物證、書證、視聽材料、當(dāng)事人陳述、現(xiàn)場檢查筆錄、鑒定結(jié)論等證據(jù)應(yīng)妥善保存。

　　六、海洋執(zhí)法監(jiān)察部門對國內(nèi)項目承擔(dān)單位的檢查：檢查的內(nèi)容主要有：涉外海洋科學(xué)研究活動是否按照經(jīng)批準(zhǔn)的計劃進(jìn)行；合作項目在我國內(nèi)海、領(lǐng)海所獲得的原始資料和樣品是否已全部得到；合作項目在我國專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架所獲得的資料或者復(fù)制件和樣品或者可分樣品是否已得到；擬對外提供的資料和樣品是否經(jīng)過有關(guān)部門的保密審查、履行保密審批手續(xù)；是否按照有關(guān)規(guī)定在調(diào)查研究活動結(jié)束后1個月內(nèi)將所獲資料和樣品目錄一式兩份，在1年內(nèi)將階段性研究成果和最終研究成果一式兩份，報海洋行政主管部門等。

　　七、對違反《規(guī)定》行為的處理：

　　違反《規(guī)定》有關(guān)條款，有下列行為之一者，依照《規(guī)定》第十三條責(zé)令其停止該項活動，可以沒收其違法活動器具及違法所獲得的資料和樣品，可以單處或者并處5萬元人民幣以下的罰款：

　　1.違反《規(guī)定》第四條第二款規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自進(jìn)入中華人民共和國管轄海域從事海洋科學(xué)研究活動的；

　　2.違反《規(guī)定》第七條第一款規(guī)定，未按照經(jīng)批準(zhǔn)的海洋科學(xué)研究計劃和海上船只活動計劃進(jìn)行海洋科研調(diào)查活動，未征得海洋行政主管部門同意，擅自對有關(guān)計劃作出以下重大修改的：

　　（1）因非不可抗力將海上調(diào)查作業(yè)時間提前或推遲24小時以上的；

　　（2）海上調(diào)查、取樣站位超出經(jīng)批準(zhǔn)的計劃范圍的；

　　（3）海上調(diào)查內(nèi)容和方法超出經(jīng)批準(zhǔn)的計劃范圍的；（4）海上調(diào)查所使用的儀器設(shè)備超出經(jīng)批準(zhǔn)的計劃范圍的；

　　3.違反《規(guī)定》第七條第一款規(guī)定，所攜帶的科研儀器設(shè)備與申請項目時申報的和經(jīng)批準(zhǔn)的項目申請書有關(guān)內(nèi)容不符的；

　　4.違反《規(guī)定》第八條規(guī)定，擅自鉆探或使用炸藥作業(yè)或?qū)⒂泻ξ镔|(zhì)引入海洋環(huán)境的；

　　5.違反《規(guī)定》第九條第一款規(guī)定，不按時報告船位及活動情況的；

　　6.違反《規(guī)定》第九條第二款、第十一條等規(guī)定，拒絕執(zhí)法人員現(xiàn)場檢查或者在被檢查時弄虛作假的；

　　7.違反《規(guī)定》第十條第四款規(guī)定，未經(jīng)海洋行政主管部門及國務(wù)院其他有關(guān)部門同意擅自公開發(fā)表或轉(zhuǎn)讓有關(guān)原始資料和樣品的；

　　8.違反《規(guī)定》第十條第一款、第二款規(guī)定，在我國內(nèi)海、領(lǐng)海的合作項目，中方合作者未向外方索取或外方合作者未向中方提供所獲得的全部原始資料和樣品的；在我國專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架的合作項目，中方合作者未向外方索取或外方合作者未向中方提供所獲得的資料或者復(fù)制件和樣品或者可分樣品的；

　　9.違反《規(guī)定》第十二條第一款規(guī)定，中方合作單位在調(diào)查研究活動結(jié)束后1個月之內(nèi)未將合作調(diào)查研究所獲資料和樣品目錄一式兩份報海洋行政主管部門備案的；在1年之內(nèi)未將有關(guān)階段性研究成果或最終研究成果一式兩份報海洋行政主管部門的；

　　10.違反《規(guī)定》第十條第三款、第十二條第二款規(guī)定，外方未履行向海洋行政主管部門無償提供所獲資料復(fù)制件和可分樣品，并于1年內(nèi)提交有關(guān)階段性研究成果和最終研究成果等義務(wù)的。

　　八、對外方單獨(dú)或與中方合作使用民用商船或定期班輪及其他運(yùn)載工具、設(shè)施在中國管轄海域進(jìn)行海洋科學(xué)研究活動的，有關(guān)執(zhí)法監(jiān)察工作參照本通知執(zhí)行。

　　九、涉外海洋科學(xué)研究項目的有關(guān)執(zhí)法監(jiān)察活動結(jié)束后，海洋執(zhí)法監(jiān)察部門應(yīng)作出總結(jié)，并向中國海監(jiān)總隊提交書面報告。

　　十、凡在涉外海洋科學(xué)研究執(zhí)法監(jiān)察活動中形成的能夠反映執(zhí)法監(jiān)察活動的文字和聲像等材料，海洋執(zhí)法監(jiān)察部門應(yīng)收集齊全，并進(jìn)行整理，按規(guī)定立卷歸檔；對于典型案例，海洋執(zhí)法監(jiān)察部門應(yīng)進(jìn)行分析，并按要求編寫案例材料報中國海監(jiān)總隊。

　　國家海洋局
二000年五月十六日