各省、自治區(qū)、直轄市藥品監(jiān)督管理局:?
為落實(shí)《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》(國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局令第1號(hào)),規(guī)范藥品、醫(yī)療器械監(jiān)督執(zhí)法行為,國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局制定了《藥品監(jiān)督行政執(zhí)法文書規(guī)范》,現(xiàn)予印發(fā),請(qǐng)各地參照?qǐng)?zhí)行。
特此通知
國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局
二○○三年七月二十九日
藥品監(jiān)督行政執(zhí)法文書規(guī)范
第一條 為了規(guī)范藥品監(jiān)督執(zhí)法行為,根據(jù)《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》(國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局令第1號(hào)),制定本規(guī)范。
第二條 《藥品監(jiān)督行政執(zhí)法文書》(以下簡(jiǎn)稱文書)適用于藥品、醫(yī)療器械監(jiān)督檢查和行政處罰等執(zhí)法活動(dòng)。
第三條 各級(jí)藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)按照《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》所附的36種文書樣式印制使用。省、自治區(qū)、直轄市藥品監(jiān)督管理部門可以根據(jù)工作需要補(bǔ)充相應(yīng)文書。
第四條 設(shè)有編號(hào)的執(zhí)法文書編號(hào)的形式為:地區(qū)簡(jiǎn)稱+執(zhí)法類別+執(zhí)法性質(zhì)+[年份]+順序號(hào)。
如:(京朝)藥行罰〔2003〕5號(hào)。京朝→代表北京市藥品監(jiān)督管理局
朝陽(yáng)分局,藥→代表執(zhí)法類別為藥品類案件(如械→代表醫(yī)療器械類案件),行罰→代表行政處罰決定書,2003→代表年份,5號(hào)→代表行政處罰決定書排序第5號(hào)。
第五條 文書中預(yù)先設(shè)定的欄目,應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)填寫(空項(xiàng)應(yīng)當(dāng)用杠線表示),不得遺漏或者涂改。有選擇項(xiàng)的應(yīng)當(dāng)將非選擇項(xiàng)用杠線劃去。?
當(dāng)場(chǎng)填寫的筆錄文書當(dāng)事人認(rèn)為記錄有誤,要求修改的,應(yīng)當(dāng)在修改處由當(dāng)事人簽字或者按指紋。
第六條 填寫執(zhí)法文書應(yīng)當(dāng)使用藍(lán)黑色、黑色鋼筆或者簽字筆,要求字跡清楚,文字規(guī)范,用詞準(zhǔn)確,標(biāo)點(diǎn)正確。兩聯(lián)以上的文書應(yīng)當(dāng)使用無(wú)碳復(fù)寫紙印制,第一聯(lián)留存歸檔。
第七條 文書設(shè)定的《( )副頁(yè)》(附表36),是《現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄》、《調(diào)查筆錄》、《案件合議記錄》、《陳述申辯筆錄》、《重大案件集體討論記錄》、《聽(tīng)證筆錄》、《聽(tīng)證意見(jiàn)書》等文書的續(xù)頁(yè),( )中應(yīng)當(dāng)填寫連接文書名稱,如《(調(diào)查筆錄)副頁(yè)》。
第八條 文書設(shè)定的《( )物品清單》(附表12),是《先行登記保存物品通知書》、《查封扣押物品通知書》、《解除先行登記保存物品通知書》、《解除查封扣押物品通知書》、《沒(méi)收物品憑證》等文書的附件,( )中應(yīng)當(dāng)填寫連接文書名稱,如《(解除)物品清單》。
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第九條 文書中“案由”應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)藥品管理法》、《中華人民共和國(guó)
藥品管理法實(shí)施條例》的“法律責(zé)任”和《
醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》的“罰則”及國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局行政規(guī)章中的規(guī)范用語(yǔ)填寫。?
在立案、調(diào)查取證階段,案由應(yīng)當(dāng)加“涉嫌”二字。自作出行政處罰決定時(shí),不再用“涉嫌”二字。
案由書寫形式為:涉嫌+具體違法行為+案,例如:涉嫌銷售假藥XXX口服液案。
《調(diào)查筆錄》的案由還應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“涉嫌”違法單位(人)的名稱。
第十條 《案件移送審批表》(附表1),是發(fā)現(xiàn)案件具有下列情形時(shí),呈請(qǐng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)移送的文書:?
(一)發(fā)現(xiàn)案件不屬于本部門主管、管轄的;
(二)屬于本部門管轄但還涉及其他部門須追究相關(guān)責(zé)任的;
(三)需要移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的。?
填寫“主要案情及移送理由”時(shí),應(yīng)當(dāng)將擬移送的相關(guān)證據(jù)材料,有關(guān)物品等表述清楚。
第十一條 《案件移送書》(附表2),是將案件移送有
管轄權(quán)的部門時(shí)填寫的文書。
在表中“經(jīng)初步調(diào)查”后參照第十條規(guī)定的三種情形填寫。
第十二條 《舉報(bào)登記表》(附表3),是執(zhí)法人員接到電話、信函、來(lái)人等各種渠道的舉報(bào)所作的文字記錄。
“舉報(bào)內(nèi)容”應(yīng)當(dāng)寫明主要違法事實(shí),包括案發(fā)單位(人)、負(fù)責(zé)人、案發(fā)時(shí)間、案發(fā)地點(diǎn)、重要證據(jù)、造成的危害、后果及其影響。
“處理意見(jiàn)”是稽查處(科)負(fù)責(zé)人提出的辦理意見(jiàn)。
第十三條 《立案申請(qǐng)表》(附表4),是呈請(qǐng)主管領(lǐng)導(dǎo)決定是否立案的文書。
“案情摘要”要寫明通過(guò)舉報(bào)、投訴、監(jiān)督檢查或者抽查檢驗(yàn)等已初步掌握的違法事實(shí)情節(jié)及相應(yīng)的證據(jù)材料。由
案件受理人員填寫。
“經(jīng)辦人”指案件受理人員簽字并經(jīng)由處(科)負(fù)責(zé)人復(fù)核簽字。
第十四條 《調(diào)查筆錄》(附表5),是在進(jìn)行案件調(diào)查時(shí)依法向案件當(dāng)事人、直接責(zé)任人或者知情人調(diào)查了解有關(guān)情況時(shí)所填寫的文字筆錄。
“監(jiān)督檢查類別”準(zhǔn)確注明是藥品或者醫(yī)療器械的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、使用的檢查。
“調(diào)查記錄”應(yīng)當(dāng)記錄與案件有關(guān)的全部情況,包括時(shí)間、地點(diǎn)、主體、事件、過(guò)程、情節(jié)等,記錄必須準(zhǔn)確。
《調(diào)查筆錄》采用問(wèn)答式。需對(duì)多人進(jìn)行調(diào)查的,應(yīng)當(dāng)分別進(jìn)行筆錄。
《調(diào)查筆錄》填寫完畢后,應(yīng)當(dāng)將筆錄交給被檢查方核對(duì)或者當(dāng)場(chǎng)宣讀,被檢查方確認(rèn)無(wú)誤后,應(yīng)當(dāng)在筆錄終了處頂格注明“以上情況屬實(shí)”的字樣,并在筆錄上逐頁(yè)和修改處簽字或者按指紋,寫明日期。
執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在筆錄終了處右下角簽字、注明日期。
第十五條 《現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄》(附表6),是執(zhí)法人員對(duì)涉嫌違法活動(dòng)的現(xiàn)場(chǎng)及相關(guān)證物進(jìn)行實(shí)地檢查,或者對(duì)藥品、醫(yī)療器械生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)及使用單位(人)進(jìn)行日常監(jiān)督檢查時(shí)所作的文字記錄。
《現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄》應(yīng)當(dāng)著重記錄與案件事實(shí)有關(guān)的現(xiàn)場(chǎng)情況,記錄應(yīng)當(dāng)全面、準(zhǔn)確、客觀。?
《現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄》中的“監(jiān)督檢查類別”、被檢查人的基本情況的填寫,以及檢查完畢將筆錄交由被檢查方核對(duì)、認(rèn)可、簽字等,具體要求同第十四條。
第十六條 《先行登記保存物品審批表》(附表7),是執(zhí)法人員在案件調(diào)查過(guò)程中,對(duì)證據(jù)采取先行登記保存措施之前,報(bào)請(qǐng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的文書。
“先行登記保存物品種類”是注明登記保存的藥品品種、醫(yī)療器械品種、制藥工具名稱、證據(jù)等。
“保存地點(diǎn)”是原地保存或者異地保存,并填寫詳細(xì)地址。
“保存條件”是常溫、陰涼、冷藏保存等。
第十七條 《先行登記保存物品通知書》(附表8),是藥品監(jiān)督管理部門通知當(dāng)事人對(duì)其有關(guān)物品實(shí)施先行登記保存的文書。
《先行登記保存物品通知書》與《()物品清單》和《封條》配套使用。
第十八條 《查封扣押物品審批表》(附表9),是執(zhí)法人員在行使查封扣押物品措施之前,報(bào)請(qǐng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的文書。
第十九條 《查封扣押物品通知書》(附表10),是藥品監(jiān)督管理部門通知當(dāng)事人對(duì)其有關(guān)物品實(shí)施查封扣押行政強(qiáng)制措施的文書。
《查封扣押物品通知書》與《()物品清單》和《封條》配套使用。
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第二十條 《封條》(附表11),是在實(shí)施先行登記保存、查封扣押物品時(shí),對(duì)涉案場(chǎng)所、證物采取保全措施或者行政強(qiáng)制措施時(shí)使用的標(biāo)識(shí)性文書。
《封條》上應(yīng)當(dāng)注明日期,加蓋藥品監(jiān)督管理部門公章。
《封條》參考尺寸:大封條長(zhǎng)38cm、寬11cm
小封條長(zhǎng)30cm、寬7cm
第二十一條 《行政處理通知書》(附表13),是通知當(dāng)事人對(duì)涉嫌違法行為已決定立案,被查封扣押物品時(shí)限順延至作出行政處罰決定或者撤案決定的文書。
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第二十二條 《解除先行登記保存物品通知書》(附表14)和《解除查封扣押物品通知書》(附表15),是對(duì)先行登記保存物品或者查封扣押物品,排除違法嫌疑后,向當(dāng)事人發(fā)出解除物品控制的文書。
同時(shí)填寫《(解除)物品清單》。
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第二十三條 《案件合議記錄》(附表16),是在案件調(diào)查終結(jié)后,由處(科)負(fù)責(zé)人組織案件承辦人及有關(guān)人員對(duì)案件進(jìn)行綜合分析、審議時(shí),記錄案件討論情況的文書。
“討論記錄”要記載參加合議人員依次發(fā)表的意見(jiàn),對(duì)不同意見(jiàn)和保留意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄。
“合議意見(jiàn)”是在合議人發(fā)表意見(jiàn)后形成的綜合處理意見(jiàn),應(yīng)當(dāng)寫明對(duì)違法行為的定性結(jié)論,違反的法律、法規(guī)和規(guī)章條款以及處罰的依據(jù)和具體的處罰建議,參加合議人員有不同意見(jiàn)的應(yīng)當(dāng)予以注明。
合議結(jié)束后,記錄人將合議記錄交主持人和參加合議人員核對(duì)無(wú)誤后,分別簽字。
第二十四條 《撤案申請(qǐng)表》(附表17),是案件立案后,經(jīng)調(diào)查確認(rèn)違法事實(shí)不存在或者屬于不予行政處罰的情形,承辦人報(bào)請(qǐng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)撤案的文書。
第二十五條 《行政處罰事先告知書》(附表18),是行政處罰決定之前,告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的理由、違法事實(shí)、依據(jù)(擬處罰種及罰沒(méi)款幅度)以及當(dāng)事人依法享有陳述申辯權(quán)利的文書。
告知陳述申辯權(quán)后,當(dāng)事人可在約定的時(shí)間(一般為3日內(nèi))作出口頭或書面陳述申辯。
第二十六條 《陳述申辯筆錄》(附表19),是在向當(dāng)事人送達(dá)行政處罰事先告知書后,記錄當(dāng)事人陳述申辯意見(jiàn)的文書。
當(dāng)事人對(duì)案件事實(shí)、處罰理由和依據(jù)、執(zhí)法程序等進(jìn)行陳述申辯時(shí),執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真聽(tīng)取,準(zhǔn)確記錄陳述申辯原話原意。對(duì)當(dāng)事人提出新的事實(shí)和證據(jù)要記錄完整。
當(dāng)事人委托陳述申辯人的,應(yīng)當(dāng)出具當(dāng)事人的
委托書。
《陳述申辯筆錄》填寫要求同第十四條第五款、第六款。
當(dāng)事人提供文字陳述申辯材料的,應(yīng)當(dāng)隨卷保存。
第二十七條 《行政處罰審批表》(附表20),是對(duì)依法適用行政處罰的案件,由承辦人報(bào)請(qǐng)?zhí)帲疲┴?fù)責(zé)人審核,并經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批的文書。
主管領(lǐng)導(dǎo)審批日期,即為藥品監(jiān)督管理部門作出行政處罰決定的日期。?
第二十八條 《重大案件集體討論記錄》(附表21),是對(duì)于重大、復(fù)雜、擬給予較重行政處罰的案件,由藥品監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人集體討論時(shí)所填寫的文書。
重大是指社會(huì)影響大,危害后果嚴(yán)重,涉及面廣等。
復(fù)雜是指案情復(fù)雜、曲折、調(diào)查困難、認(rèn)定困難等。
處罰較重是指責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者批準(zhǔn)證明文件、較大數(shù)額罰款。
討論記錄可以使用《重大案件集體討論記錄》,也可以采用會(huì)議紀(jì)要形式。
填寫要求同第二十三條。
第二十九條 《行政處罰決定書》(附表22),是藥品監(jiān)督管理部門對(duì)事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的違法案件,依照法定程序?qū)`法當(dāng)事人作出行政處罰決定的文書。行政處罰決定書必須采用制作式。
“違法事實(shí)”應(yīng)當(dāng)詳述違法事實(shí)、時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、違法物品數(shù)量、貨值金額及剩余物品數(shù)量和價(jià)值等內(nèi)容。
“有關(guān)證據(jù)”必須是與違法事實(shí)相關(guān)聯(lián)的證據(jù),如:現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、調(diào)查筆錄、銷售憑證、檢驗(yàn)報(bào)告書、照片以及各種物證等。
引用法律、法規(guī)、規(guī)章要寫全稱,引用條文要具體到條、款、項(xiàng)、目。
案件涉及多個(gè)違法行為的,應(yīng)當(dāng)分別按照有關(guān)法律、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定,依次分項(xiàng)列明。?
“處罰決定”應(yīng)當(dāng)以“依據(jù)XXX法帝X條第X款第X項(xiàng)……的規(guī)定,決定處罰如下:1、……;2、……;3、……”的表述方式制作。
有沒(méi)收物品的應(yīng)當(dāng)注明“見(jiàn)《沒(méi)收物品憑證》”。
第三十條 《沒(méi)收物品憑證》(附表23),是在行政處罰決定中適用沒(méi)收物品罰種時(shí)填寫的文書。
《沒(méi)收物品憑證》應(yīng)當(dāng)與《行政處罰決定書》日期一致。
第三十一條 《沒(méi)收物品處理審批表》(附表24),是對(duì)沒(méi)收的物品進(jìn)行處理前,由承辦人報(bào)請(qǐng)?zhí)帲疲┴?fù)責(zé)人審核,并經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批的文書。
第三十二條 《沒(méi)收物品處理清單》(附表25),是記錄沒(méi)收物品具體處理情況的文書。
“處理方式”應(yīng)當(dāng)注明銷毀(焚燒、深埋、粉碎、毀型、無(wú)害化處理)、移交、上交、拍賣等。
“地點(diǎn)”僅指物品銷毀地點(diǎn)。
“經(jīng)辦人”是具體實(shí)施處理物品的人。不同的處理方式可有不同的經(jīng)辦人。
《沒(méi)收物品處理清單》應(yīng)當(dāng)有2名以上承辦人簽字。“承辦人”是指該案的承辦人。特邀參加人是指第三方人員。
《沒(méi)收物品處理清單》應(yīng)當(dāng)一案一單。
第三十三條 《責(zé)令改正通知書》(附表26),是在藥品監(jiān)督檢查時(shí)或者案件調(diào)查中對(duì)已經(jīng)查明的違法行為,責(zé)令當(dāng)事人立即改正或限期改正時(shí)填寫的文書。
責(zé)令限期改正的必須有合理的期限和復(fù)查的文字記錄。
第三十四條 《聽(tīng)證告知書》(附表27),是對(duì)符合聽(tīng)證條件的案件,在作出行政處罰決定之前,告知當(dāng)事人有權(quán)要求聽(tīng)證的文書。
告知當(dāng)事人已經(jīng)查明的違法事實(shí)、擬予處罰的理由、依據(jù)(擬處罰種和罰沒(méi)款幅度)。
第三十五條 《聽(tīng)證通知書》(附表28),是通知當(dāng)事人參加聽(tīng)證的文書。
第三十六條 《聽(tīng)證筆錄》(附表29),是對(duì)聽(tīng)證全過(guò)程的記錄。
“聽(tīng)證方式”注明公開(kāi)或者不公開(kāi)。
《聽(tīng)證筆錄》應(yīng)當(dāng)按照所設(shè)定的格式填寫。書記員要準(zhǔn)確記錄發(fā)言人的原意。
《聽(tīng)證筆錄》填寫要求同第十四條第五款、第六款。
第三十七條 《聽(tīng)證意見(jiàn)書》(附表30),是在聽(tīng)證結(jié)束后,聽(tīng)證主持人根據(jù)聽(tīng)證情況,提出聽(tīng)證意見(jiàn)的文書。?
《聽(tīng)證意見(jiàn)書》應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明扼要、客觀公正介紹案件基本情況,案件承辦人對(duì)案件事實(shí)認(rèn)定、相關(guān)證據(jù)、理由以及處理意見(jiàn),當(dāng)事人陳述申辯的理由和要求,并將《聽(tīng)證筆錄》附在《聽(tīng)證意見(jiàn)書》后備查。
“聽(tīng)證意見(jiàn)”是聽(tīng)證主持人綜合聽(tīng)證雙方意見(jiàn),確認(rèn)案件事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否確鑿、程序是否合法、適用法律是否準(zhǔn)確,并明確提出處理意見(jiàn)。
第三十八條 《當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書》(附表31),是執(zhí)法人員按照簡(jiǎn)易程序,依法當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定時(shí)填寫的文書。
第三十九條 《送達(dá)回執(zhí)》(附表32),是藥品監(jiān)督管理部門將有關(guān)文書送達(dá)當(dāng)事人的憑證。 “送達(dá)方式”注明直接送達(dá)、郵寄送達(dá)、留置送達(dá)、委托送達(dá)、公告送達(dá)。
“送達(dá)文件及文件編號(hào)”應(yīng)當(dāng)寫明行政處罰決定文書和繳款通知書等文書的名稱和編號(hào)。
“備注”用于說(shuō)明有關(guān)事項(xiàng),如采取郵寄送達(dá)的,應(yīng)當(dāng)將掛號(hào)回執(zhí)和郵寄憑證粘貼在備注上,并用文字注明。
凡需送達(dá)當(dāng)事人的告知類、通知類文書中已設(shè)定當(dāng)事人簽收欄的,由當(dāng)事人簽收即為送達(dá)。沒(méi)有設(shè)定的,應(yīng)當(dāng)使用送達(dá)回執(zhí)。
第四十條 《延(分)期繳納罰沒(méi)款審批表》(附表33),是對(duì)當(dāng)事人提出延期或者分期繳納罰款的申請(qǐng)進(jìn)行審批的文書。
“合議意見(jiàn)”注明經(jīng)合議同意或者不同意延(分)期繳納罰沒(méi)款的意見(jiàn),并寫明理由,報(bào)請(qǐng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知當(dāng)事人。
第四十一條 《行政處罰
強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書》(附表34),是藥品監(jiān)督管理部門向人民法院提請(qǐng)行政強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)填寫的文書。
“申請(qǐng)執(zhí)行內(nèi)容”應(yīng)當(dāng)寫明申請(qǐng)執(zhí)行的事項(xiàng),包括罰沒(méi)款數(shù)額、沒(méi)收物品名稱及數(shù)量等。
“附件”應(yīng)當(dāng)分項(xiàng)列明作為執(zhí)行依據(jù)的《行政處罰決定書》、《沒(méi)收物品憑證》、《沒(méi)收物品清單》、《送達(dá)回執(zhí)》等,以及法院認(rèn)為需要提供的其他相關(guān)材料。
第四十二條 《行政處罰結(jié)案報(bào)告》(附表35),是行政處罰決定履行或執(zhí)行后,報(bào)請(qǐng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)結(jié)案填寫的文書。
“執(zhí)行結(jié)果”注明完全履行或者部分履行(部分履行需注明何種原因)。
第四十三條 調(diào)查取證時(shí)或者日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)藥品質(zhì)量可疑,需要抽取樣品檢驗(yàn)鑒定的,應(yīng)當(dāng)填寫《藥品抽樣記錄及憑證》。
抽樣人員應(yīng)當(dāng)用《藥品封簽》將所抽樣品當(dāng)場(chǎng)簽封,由抽樣人員和被抽樣單位(人)有關(guān)人員簽字,并加蓋抽樣單位和被抽樣單位公章;被抽樣對(duì)象為個(gè)人的,由該個(gè)人簽字、蓋章。
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第四十四條 各省、自治區(qū)、直轄市藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)制定執(zhí)法文書管理制度,加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法文書的印制、使用、保存的管理。凡預(yù)蓋印章的文書,應(yīng)由專人負(fù)責(zé)編號(hào)、登記發(fā)放,嚴(yán)防丟失。
第四十五條 藥品監(jiān)督管理部門查處案件實(shí)行一案一卷。不能隨文書裝訂立卷的錄音、錄像、攝影、拍照等實(shí)物證據(jù),應(yīng)當(dāng)放入證據(jù)袋中,隨卷歸檔,并在卷內(nèi)列表注明錄制內(nèi)容、數(shù)量、時(shí)間、地點(diǎn)、制作人等。
第四十六條 本規(guī)范中所列《現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄》、《調(diào)查筆錄》、《先行登記保存物品通知書》、《查封扣押物品通知書》、《封條》等文書也可在日常的藥品、醫(yī)療器械監(jiān)督檢查中使用。