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國家外匯管理局關于廣東國投清算組所詢境外衍生工具交易有關問題的復函

來源: 律霸小編整理 · 2021-02-04 · 4223人看過

　

　　你清算組2000年11月15日《關于境外衍生工具交易合法性的請示》，已由中國人民銀行轉(zhuǎn)至我局，內(nèi)容悉知。經(jīng)研究，現(xiàn)就函中所詢境外衍生工具交易問題，回復如下：

　　關于境外衍生工具交易問題，我國已有下列法規(guī)作出相關規(guī)定：

　　1、1980年12月18日國務院發(fā)布，1981年3月1日施行，1996年4月1日廢止的《中華人民共和國外匯管理暫行條例》第三條；

　　2、1996年1月29日中華人民共和國國務院第193號令公布，1996年4月1日施行，1997年1月14日修正的《中華人民共和國外匯管理條例》第二十七條；

　　3、1987年12月13日國務院批準，1988年2月13日國家外匯管理局發(fā)布施行的《金融機構代客戶辦理即期和遠期外匯買賣管理規(guī)定》第二條、第四條、第六條及第八條；

　　4、1991年6月18日國家外匯管理局發(fā)布施行，1993年4月15日廢止的《關于加強金融機構自營外匯買賣業(yè)務管理的通知》；

　　5、1993年4月15日國家外匯管理局發(fā)布施行的《關于金融機構辦理自營外匯買賣業(yè)務的管理規(guī)定》；

　　6、1995年3月29日中國人民銀行發(fā)布施行的《關于禁止金融機構隨意開展境外衍生工具交易業(yè)務的通知》；

　　7、1997年9月8日中國人民銀行批準，1997年9月24日國家外匯管理局發(fā)布，1998年1月1日施行的《境內(nèi)機構借用國際商業(yè)貸款管理辦法》第四十二條和第四十三條、《境內(nèi)機構發(fā)行外幣債券管理辦法》第二十條和第二十四條以及《外債統(tǒng)計監(jiān)測實施細則》第十四條。

　　根據(jù)上述法規(guī)的有關規(guī)定，中國的商業(yè)銀行和非銀行金融機構（以下簡稱中國金融機構），在國際金融市場上自營或者代客買賣即期或者遠期外匯（包括衍生工具交易，下同），在1997年7月1日前，必須持有國家外匯管理局核發(fā)的“經(jīng)營外匯業(yè)務許可證”；自1997年7月1日起，必須持有中國人民銀行核發(fā)的“金融機構法人許可證和金融機構業(yè)務許可證”，或者持有國家外匯管理局1997年7月1日前核發(fā)，但仍在有效期的“經(jīng)營外匯業(yè)務許可證”。并且，在經(jīng)營外匯業(yè)務許可證或者金融機構法人許可證和金融機構業(yè)務許可證中，經(jīng)國家外匯管理局或者中國人民銀行批準，允許中國金融機構經(jīng)營的外匯業(yè)務中，必須包括“自營或者代客外匯買賣”。

　　此外，中國金融機構在國際金融市場上進行避險性衍生工具交易時，應當按照《關于金融機構辦理自營外匯買賣業(yè)務的管理規(guī)定》和《金融機構代客戶辦理即期和遠期外匯買賣的管理規(guī)定》及國家其他有關管理規(guī)定辦理，不需經(jīng)外匯局逐筆批準。

　　此復。

　
國家外匯管理局

2000年11月23日

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