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[公司擔(dān)保]新公司法對(duì)公司擔(dān)保的規(guī)范
| 新公司法對(duì)公司擔(dān)保的規(guī)范 |
| 作者：蔡暉 |
| 公司擔(dān)保的效力問(wèn)題，特別是公司為股東擔(dān)保的效力問(wèn)題，歷來(lái)是爭(zhēng)議比較大的問(wèn)題。修改后的新公司法對(duì)公司擔(dān)保問(wèn)題作了與原公司法不同的規(guī)定。 一、對(duì)新公司法規(guī)定的理解和適用 新公司法第十六條第一款規(guī)定：“公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議；公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額?！钡诙钜?guī)定：“公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議?！钡谌钜?guī)定：“前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實(shí)際控制人支配的股東，不得參加前款規(guī)定事項(xiàng)的表決。該項(xiàng)表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)?！薄?br/> 上述規(guī)定有兩個(gè)顯著的特點(diǎn)：一是將該條規(guī)定置于新公司法“總則”之中，而不是如原公司法那樣置于“有限責(zé)任公司”一章的“組織機(jī)構(gòu)”一節(jié)中，說(shuō)明這一規(guī)定是對(duì)公司本身的規(guī)范，而不單單是對(duì)董事、經(jīng)理的規(guī)范，同時(shí)也說(shuō)明這是對(duì)所有公司、包括有限責(zé)任公司、股份有限公司、一人公司的規(guī)范；二是其中的第二、第三款對(duì)公司是否可以為股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保、提供擔(dān)保的條件及程序如何，有清楚明確的規(guī)定，其文字表述也不會(huì)引起理解上的歧義和爭(zhēng)議?！?br/> 但是對(duì)有關(guān)“公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議”的描述，則有不同的理解。第一種理解：公司為他人提供擔(dān)保，可以依照章程的規(guī)定，也可以由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議，兩者有一個(gè)根據(jù)就可以?！肮菊鲁獭迸c“董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議”的關(guān)系是，前者提供一個(gè)議事的程序和方法，后者按照前者規(guī)定的程序或方法對(duì)公司事務(wù)、包括擔(dān)保事務(wù)進(jìn)行決策。第二種理解：公司為他人擔(dān)保，必須以公司章程的規(guī)定為前提條件，如果章程沒(méi)有規(guī)定公司可以提供擔(dān)保，則公司不能為他人擔(dān)保；在有章程規(guī)定的條件下，對(duì)具體債務(wù)的擔(dān)保決定，還必須由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)作出決議?！肮菊鲁獭迸c“董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議”的關(guān)系是，前者是基礎(chǔ)性的依據(jù)，后者是擔(dān)保實(shí)施的程序，兩者缺一不可?！?br/> 仔細(xì)閱讀新公司法第十六條的條文，筆者認(rèn)為第二種理解是正確的。如果對(duì)“依照公司章程的規(guī)定”這一表述僅僅理解為“董事會(huì)或股東會(huì)在作出決議時(shí)，要按照公司章程規(guī)定的議事程序進(jìn)行”，而不是理解為章程對(duì)公司擔(dān)保的規(guī)定，那么，“依照公司章程的規(guī)定”放在這里似屬多余，因?yàn)榧词共粚戇@句話，董事會(huì)或股東會(huì)的所有議事程序也要符合章程的規(guī)定。從新公司法第十六條有關(guān)“公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額”的規(guī)定中可以看出，有關(guān)公司提供擔(dān)保的問(wèn)題，是公司章程應(yīng)該規(guī)定的內(nèi)容，包括對(duì)擔(dān)保的數(shù)額限制，都可以成為章程規(guī)定的內(nèi)容?！?br/> 在公司提供擔(dān)保的實(shí)務(wù)操作中，如何做到讓合同雙方了解公司提供的擔(dān)保是否符合公司法的規(guī)定？這是經(jīng)濟(jì)生活中必須解決的問(wèn)題。由于公司法對(duì)擔(dān)保的規(guī)定是約束公司的，因此，提供擔(dān)保的公司在簽訂擔(dān)保合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)提供公司章程及董事會(huì)或股東會(huì)決議，并在擔(dān)保合同中聲明擔(dān)保的意思符合公司章程及董事會(huì)或股東會(huì)決議，同時(shí)把公司章程及董事會(huì)或股東會(huì)決議作為擔(dān)保合同的附件，一并提交給合同的各方保存。這應(yīng)當(dāng)是擔(dān)保人的一項(xiàng)義務(wù)，并且這樣的要求在實(shí)踐中操作起來(lái)也比較方便。并且，由于公司法對(duì)公司擔(dān)保的條件及程序已經(jīng)有了明確要求，任何債權(quán)人在遇有公司為擔(dān)保人時(shí)，也有義務(wù)索要并閱讀對(duì)方的公司章程及董事會(huì)或股東會(huì)決議，這對(duì)債權(quán)人保護(hù)債權(quán)的安全也是有意義的。 二、違反公司法規(guī)定提供的擔(dān)保合同效力辨析 公司違反公司法第十六條的規(guī)定提供的擔(dān)保是否有效，這是一個(gè)司法實(shí)務(wù)必須回答的問(wèn)題。公司法第十六條第一款中關(guān)于“公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額”的規(guī)定，第二款關(guān)于“公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議”的規(guī)定，從條文的文字使用“不得”、“必須”這樣命令性的表述中可以看出，這是兩款強(qiáng)制性的規(guī)定，違反其規(guī)定，當(dāng)然導(dǎo)致?lián)o(wú)效?！?br/> 但是第一款的前一句關(guān)于“公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議”的規(guī)定，并沒(méi)有使用“必須”、“應(yīng)當(dāng)”這樣命令性的用語(yǔ)，顯然，這不能算是一條強(qiáng)制性的規(guī)范。那么，如果公司違反這一規(guī)定提供擔(dān)保，是不是違反合同法第五十二條第（五）項(xiàng)的規(guī)定？其效力如何？就很值得討論了。 最高法院在關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)合同法》若干問(wèn)題的解釋（一）的第十條中規(guī)定：“當(dāng)事人超越經(jīng)營(yíng)范圍訂立合同，人民法院不因此認(rèn)定合同無(wú)效。但違反國(guó)家限制經(jīng)營(yíng)、特許經(jīng)營(yíng)以及法律、行政法規(guī)禁止經(jīng)營(yíng)規(guī)定的除外?！倍?dāng)時(shí)正在實(shí)施的原公司法第十一條第三款規(guī)定：“公司應(yīng)當(dāng)在登記的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。”而且現(xiàn)行有效的民法通則第四十二條也規(guī)定：“企業(yè)法人應(yīng)當(dāng)在核準(zhǔn)登記的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)?！泵鎸?duì)法律關(guān)于“應(yīng)當(dāng)”這樣的要求，最高法院對(duì)違反其規(guī)定的行為尚且給予了寬容的態(tài)度，那么，對(duì)連“應(yīng)當(dāng)”這種要求都不存在的公司法第十六條第一款的前一規(guī)定，我們是應(yīng)當(dāng)持嚴(yán)格的態(tài)度，還是持寬容的態(tài)度？筆者認(rèn)為，從公司法第十六條前后用詞的不同可以看出，公司對(duì)非股東和非實(shí)際控制人提供的擔(dān)保，只要不違反章程中有關(guān)擔(dān)保數(shù)額限額的，對(duì)其效力應(yīng)該持寬容態(tài)度?！?br/> 鑒于公司法第十六條第一款規(guī)定的模糊性，不同的法官可能會(huì)產(chǎn)生不同的理解，作出不同的判決，這勢(shì)必影響執(zhí)法的統(tǒng)一性，并且也會(huì)不同程度地對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生影響，因此，亟待立法者或最高法院對(duì)此進(jìn)行解釋?！?br/> 三、新舊公司法適用中的銜接問(wèn)題 由于原公司法并不要求公司章程對(duì)公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保作出規(guī)定，各地工商局提供的公司章程樣本中，也沒(méi)有設(shè)計(jì)這方面的條款。因此，現(xiàn)行存在的公司所制定的章程，絕大多數(shù)對(duì)公司是否要對(duì)外擔(dān)保和如何提供擔(dān)保的問(wèn)題，一般都沒(méi)有涉及。對(duì)公司在新公司法實(shí)施前已經(jīng)提供的擔(dān)保，其效力應(yīng)當(dāng)按照原公司法的規(guī)定進(jìn)行考察?！?br/> 在新公司法實(shí)施之后，公司為他人提供擔(dān)保時(shí)，必須執(zhí)行新公司法第十六條的規(guī)定。公司章程對(duì)公司擔(dān)保沒(méi)有規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)對(duì)章程進(jìn)行修改。由于股東會(huì)議有修改公司章程的權(quán)力，因此，公司股東會(huì)議在討論公司擔(dān)保時(shí)，應(yīng)當(dāng)一并修改公司的章程。 |
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高洪兵律師畢業(yè)于河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)，法學(xué)專業(yè)本科，學(xué)士學(xué)位，主要專注從事高端法律事務(wù)研究、專攻疑難復(fù)雜案件，業(yè)務(wù)范圍包括：婚姻家庭、勞動(dòng)工傷、損害賠償、交通事故、合同經(jīng)濟(jì)、債權(quán)債務(wù)、土地房產(chǎn)、建筑工程、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、金融信貸、融資租賃、汽車金融、企業(yè)法律顧問(wèn)、私人法律顧問(wèn)、稅務(wù)籌劃、股權(quán)轉(zhuǎn)讓及公司改制、行政訴訟及刑辯法律事務(wù)。如果您在企業(yè)經(jīng)營(yíng)、日常生活中遇到了法律問(wèn)題，可隨時(shí)與我聯(lián)系。
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