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寧波
證券信用交易
證券信用交易
對證券信用交易，學術上有多種學說。依據一般觀點，信用交易是投資者憑借自己提供的保證金和信譽，取得經紀人信用，在買進證券時由經紀人提供貸款，在賣出證券時由經紀人貸給證券而進行的交易。因此，凡符合以下條件的證券交易，均屬于信用交易乙：
1)典型的信用交易必須是保證金交易，即投資者向經紀人交付一定數額的保證金，并在此基礎上進行交易，故信用交易也稱保證金交易。
2)經紀人向投資者提供借款購買證券或者經紀人提供證券以供出售。據此，可將信用交易分為融資信用交易和融券信用交易，故證券信用交易也可稱為“融資融券交易”。
3)信用交易是證券交易所依照法律規定創設的證券交易方式。證券信用交易具有活躍市場、創造公正市場價格和滿足投資者需求的優點，但因存在投資風險，須均衡證券信用交易優劣，設置合理和周嚴的風險控制制度，給證券信用交易以適當的地位，以實現揚長避短之理想。
信用交易可分為融資交易和融券交易兩種類型，但這與我國證券交易實踐中出現的“融資交易”與 “融券交易”根本不同。首先，信用交易是依照法律和證券交易所規則創設的證券交易方式，具有適法性，實踐中出現的融資融券交易則缺乏法律依據。其次，信用交易以投資者交付保證金為基礎，實踐中的融資融券交易則幾乎完全沒有保證金交易的性質。另外，信用交易是經紀人向投資者提供信用的方式，但我國實踐廣泛存在經紀人向投資者借用資金或借用證券的形式，屬于反向融資融券行為。加之，有些資金和證券的借用系未經投資者同意，屬于非法挪用資金和證券行為。在此意義上，未經法律準許的融資融券行為，屬非法交易行為。
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簡介:
王波律師，1993年取得律師資格，法制日報個案采訪律師，黑龍江省律師協會未成年人保護專業委員會委員，牡丹江新聞傳媒集團法制進行時“名嘴說案”欄目特約嘉賓，牡丹江市東安區第九屆政協常委，民盟牡丹江市委法律顧問團副團長，被牡丹江市人社局聘為牡丹江市創業導師團成員，國家二級心理咨詢師，工作經驗豐富，曾在牡丹江市晨報做法律答疑工作,并在黑龍江博大律師學院任教，連續兩年榮獲牡丹江市婦聯“巾幗維權志愿者”稱號。尤其在刑事辯護、婚姻家庭、交通事故、勞動工傷、合同糾紛、公司法務、房產糾紛、債權債務、等民事、經濟、刑事及行政等領域都有突出的應變能力表現，工作態度嚴謹，得到公檢法司及當事人的普遍好評。
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